中国（上海）自由贸易区功能定位与影响

　　今年8月，xxxx正式批准设立中国（上海）自由贸易试验区。这是新一届XX审时度势充分把握国际国内经济发展形势所提出的更加积极主动对外开放的重大举措，有利于破解当前我国经济发展的困境，拓展我国对外开放和经济增长的新空间，打造中国经济“升级版”。

　　传统的自由贸易区通常是指Free Trade Agreement（简称FTA），即两个或两个以上的国家或单独关税区依据WTO规则、通过签订双边或多边自由贸易协定所建立的经济合作区。而上海自贸区则是指FreeTrade Zone（简称FTZ），指在某一国家或地区境内设立的实行优惠税收和特殊监管政策的特定区域。目前全球已有1200个FTZ，其中15个发达国家设立了425个，占35.4%；67个发展中国家共设立775个，占64.6%。

　　截至2012年年底，我国共建立了111个海关特殊监管区，这些监管区都具有自由贸易区的某些特征，但自由贸易区的功能则更为全面。其中，综合保税区与之最接近，目前我国的综合保税区享有“免证、免税、保税”政策，实行“境内关外”运作方式，是中国对外开放程度最高、运作机制最便捷、政策最优惠的经济区域之一。除了设立于1990年的外高桥保税区外，新建立的上海自贸区还包括外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区共4个海关特殊监管区域，总面积为28.78平方公里。

　　和我国业已建成的六类经济园区（保税区、保税物流区、保税港区等）不一样的是，自贸区有特别的海关监管制度-境内关外，即“一线放开，二线管住”。“一线”，指的是自贸区与海关之外的通道口，“一线放开”就是说国外的货品能够不受我国海关监管地自由进入上海自贸区，自贸区内的货品也能够不受海关监管地自由运出海关；“二线”，则指的是自贸区与国境内的通道口，“二线管住”，也就是指境外来的货物从自贸区转入内地非自贸区、或境内生产的货物进入自贸区时，海关必须依据我国《海关法》的规定，征收一定的税费。

　　设立上海自由贸易区，有着深刻的国际国内背景。自2001年我国正式成为WYO的成员后，我国就以开放的步伐迈入世界经济合作交流中，而开放也推动改革的动力。商品、劳动力以及技术的流通，各行业的创新，都为中国的发展带来了好处。这十多年来，中国取得了“世界制造工厂的称号”，在此过程中商品贸易也获得了很大的发展，在制造业上与发达国家的差距也不断缩小，但我们在贸易服务上还落后很多。2010年，xxxx制定的“十二五规划”就把“营造环境推动服务业大发展”作为重点发展方向，而我国现阶段正在进行的产业结构调整，也需要对开放力度的加大，促进服务业的改革。

　　当前，我国经济正处在一个重要的转型时期。同时，在经济全球化的大环境下，国家和国家间的经贸往来也越来越重要，资源与要素流通的加速势在必行。从我国目前情况来看，自2008年受到全球金融危机的影响开始，我国进出口贸易的额度大幅回落，给国内经济带来了巨大打击。虽然这几年经济态势有所回升。但在国际经济大环境依然不太稳定的情况下，我们必须发挥充分的主观能动性，营造良好的开放环境。而自由贸易区的建立无疑会对中国进出口贸易的下滑、稳定经济发展，起到有力的推动作用。

　　从世界范围来看，自贸区的建立符合当今国际贸易的发展趋势，也对世界政治经济格局有着深刻的影响。相关数据显示，截止2011年，X、欧盟、韩国、墨西哥的自贸协定伙伴分别为20个、53个、46个、43个，这些国家同其自贸伙伴的进出口额达到了其外贸总额的比例分别为37%、27%、35%、73%。与此相比，我国同自贸伙伴的贸易额在我国外贸总额中的比重仅仅达到了24%，如果不算港澳台地区，只有11%。因此，自贸区的建立对于我国在新世界格局下的经济发展，有着非常强的紧迫性。

　　另外，在今年6月召开的G8峰会上，美欧宣布正式启动“跨大西洋贸易与投资伙伴协议”（TTIP）谈判，根据设定的时刻表，美欧自贸区谈判将在两年内完成。这将是国际经济史上最大规模的自贸区谈判，如果在预期内顺利谈成，可以使美欧两大经济体之间的关税降为零，这个覆盖世界贸易量1/3、全球GDP一半的协议，将会在很大程度上改变当今世界贸易的规则、标准和格局。

　　这一政策是XXX继跨太平洋伙伴关系协议（TPP）之后的又一重大对外经济战略，TTIP和TPP的联手，将共同削弱发展中国际在国际贸易谈判中的地位，有可能再次将中国在内的新兴国家驱赶到国际贸易体系的外面。

　　上海自由贸易区的建立，实际上是以“开放”倒逼“改革”，成为新一轮改革的试验田。将会带动金融、税收、贸易、XX管理等一系列政策变革，而这些变革都有利于培育我国面向全球的竞争新优势，构建与各国合作发展的新平台，拓展经济增长的新空间，打造“中国经济升级版”。同时，如果能够顺利推进自贸区的建设，则一定能够为全国性的改革破局，会带来巨大的扩散示范效应。

　　自由贸易区的功能定位一般会考虑三个条件：区位条件、进出口贸易的流量以及建区的目的。并且自由贸易区的功能会随着国内外经济形势的发展而有所调整和拓展，自由贸易区的组织形式和管理模式也是为其功能的发挥服务的。

　　世界各国的自由贸易区均由自由港发展而来，与自由港的功能基本相近，主要以促进对外贸易为主，也发展出口导向的加工业和工商业、金融业、旅游和其他服务业。就性质而言自由贸易区可分为：商业自由区和工业自由区。前者不允许货物的拆包零售和加工制造；后者允许免税进口原料、元件和辅料，并指定加工作业区加工制造。就功能而言，世界自由贸易区的功能设定是根据区位条件和进出口贸易的流量而确定的，并且随着国内外经济形势的发展而调整和发展。其主要类型有以下几种：

　　1.转口集散型

　　现行欧洲的大多数自由贸易区都属于这种类型，这是由于欧共体的自然地理条件所致。这种类型的自由贸易区主要是港口装卸、货物储存、货物商业性加工和货物转运，如汉堡自由港和不来梅自由区、瑞士布克斯货物集散地(Buchs Entreport)、巴塞罗那自由区、马赛自由区、巴拿马科隆自由贸易区和热那亚自由贸易区等都属于这种类型的自由贸易区。

　　2.贸工综合型

　　目前世界上的自由贸易区多数属于这种类型，既有技术创新和发明作为新产品的进出口贸易，又有加工和制造。这种既有贸易，又有加工的综合型自由贸易区在发展中国家有扩大蔓延之势，如菲律宾马里韦莱斯自由贸易区、土耳其的伊斯坦布尔、危地马拉圣托马德卡斯蒂利亚(Santo Tomcas de castilla)、左立克(Zolic)工商自由区、越南新建的5个出口加工区以及X高雄自由贸易区等都有这些特征。据商务部有关研究报告分析，上世纪90年代在罗马尼亚建设和开发的康斯坦察南港自由区则更具有综合性的功能，这个自由区是该国在苏利纳自由区建立后再次更为大胆的尝试：在财税政策方面给予5年内免除所得税；在市场方面，对商品实行最大程度的自由流通；在管理方面，对程序、标准化表格和简化手续做出规范。罗马尼亚法律还规定对自由区投资者可享受如下待遇：来自其他国家或出口他国的交易工具、产品出入自由区可免除海关税和其他税收；企业运行期间免征特别消费税、商品流通税及所得税；同时，对用于生产活动的罗马尼亚产的材料及附件免除关税；物资在自由区的流动免除海关税等。

　　3.出口加工型

　　这种类型的自由贸易区是以出口加工为主，辅之以国际贸易，储运服务功能的自由贸易区多出现在亚太地区，如菲律宾的15个出口加工区、马来西亚的10个出口加工区、韩国2个、X3个、印度2个、印尼2个等出口加工区都属于这种类型，主要从事以出口为导向的制造业。

　　4.保税仓库型

　　在欧共体，一般把这种类型的区域称之为“自由区”或“保税仓库区”，它主要起到保税作用，允许外国货物不办理进口手续就可以连续长时间处于保税状态。在保税仓库内处于保税状态的商品可允许进行再包装、分级、挑选、抽样、混合、处理等业务活动。设立保税仓库区的目的在于发展转口贸易，给予贸易商以经营上的便利，便于使保税货物待机出售。如意大利的巴里(Bari)免税仓库、雷格亨(Leghorn)免税仓库、罗马(Rome)保税仓库、西班牙的阿利坎特(Alicante)免税仓库、桑坦德(Sanrander)免税仓库、阿根廷的布谊诺斯艾利斯(Buenos Aires)免税货仓、埃塞萨(Ezeiza)保税仓库等，都属于这种类型。

　　5.商业零售型

　　有的自由贸易区中专门辟有商业区，可从事展示和零售业务。允许在区内搞零售业务是智利伊基克自由贸易区，这是它区别于其他自由贸易区的一大特色。在X的对外贸易区里，一般是不允许经营零售贸易的，但是在征得贸易区经营者允许并经管理局批准的情况下例外。某些零售或与某些已完税和免税商品有关的活动是可以进行的。如专门供贸易区内工作人员消费已完税和免税商品及非酒精饮料的寄售贸易可以经营，也不必得到管理局的批准。但是，确定某种商品是否能在当地零售要由地区海关关长负责确认，而管理局在经营者的分理要求下进行检查。总而言之，自由贸易区并非一概禁止零售贸易。

　　对上海自贸区来说，发展模式不应单纯定位于某个单一类型，而应顺应全球自贸区的发展趋势和加快中国改革开放的实际需要，致力于基于综合型功能的开放式发展。可以自由港型为基础，综合发展，融合其他各种类型的长处，集转口集散、贸工、出口加工、保税仓库、商业零售等模式的优点于一身，形成综合型的自由贸易试验区。

　　2.2.1它将不是一个以货物贸易自由化为主要内容的自由贸易区域。

　　建立在一个经济体内部的自贸区,或者说是自贸港，通常都是以货物贸易自由化为主要内容的,货物的进出口一般都是免征关税的,也就是所谓的“一线放开,二线管住”。未来上海自由贸易区内商品贸易的自由化程度将会得到显著的提高,例如对进出自贸区商品的检疫检查将更加的便利,贸易便利化的程度也将得到提高,但是商品的进出口会依据商品的状态进行分类管理,不会全面地免税。由于自由贸易区最终的目标是“可复制、可推广”,所以商品贸易完全自由化和免税的过程必然会随着中国未来总体对外开放的需要来一步一步向前推进，不会在上海形成一个“免税飞地”。

　　2.2.2上海自由贸易试验区将是一个实施新的外资管理体制的试验区

　　为了应对全球经济开放新形势以及为了与X双边谈判投资协定做准备,上海自由贸易区将建立新的外资管理体制,实行外资准入前的国民待遇和负面清单管理规则。外资准入前的国民待遇是指外资在得到中国投资的执照前,在投资主体上将受到中国本地企业相同的待遇,在其申请创立企业的过程中与中国的企业享有相同的待遇,不会以特别的身份对其进行不同的审批审核。因此,现有的三资企业的管理法规将不适用于自由贸易区。“负面清单”,指的是明确的列出来否定或者限制外资进入的领域,在外资进入前要令其知晓。除了这些列出的领域,在其他领域原则上就不会再对外资进行限制。这和我国当前实行的外资审批制度是完全不一样的,目前我国对外资的进入是实行不同级别的审批制度的,审批的过程也是相对不透明的,各级部门掌握的政策松严也不尽相同。自由贸易区对外资管理的新体制将与发达国家的投资体制相衔接,为未来全国的自贸区建设或是地方性的改革提供经验教训。

　　2.2.3上海自由贸易试验区将是一个高端服务业的产业集聚的试验区

　　目前亚洲正日益成为全球经济发展的中心，全球的跨国公司不断向亚洲集聚。在这个过程中，亚洲各国的竞争很激烈。与东盟、印度这些经济体比较起来，中国的要素成本现在上升得非常快：劳动力要素成本方面，每年工资增长速度都要超过GDP的增长速度；研发成本也在上升。所以中国在与东盟和印度竞争的过程当中，在低成本要素方面可能处于相对不利的地位。另一个问题是，中国经济转型升级非常重要的一个内容就是必须加快服务业的发展，提高服务业的比重。上海是中国改革开放的一个前沿阵地，也是一个排头兵，在这次自由贸易试验区的建设中，一个非常重要的任务就是要促进上海服务业的发展，特别是服务贸易的发展。在这个方面，上海应着力打造国际金融中心和国际航运中心。我国的服务业有广阔的发展空间，并蕴藏着巨大的就业潜力。发展服务业应作为上海建立自由贸易试验区的重点，要用开放来倒逼服务业的改革，发展服务业。

　　2.2.4上海自由贸易试验区将成为推进人民币资本项下可兑换以及利率市场化等金融体制改革的试验区

　　金融业改革以及进一步开放也是上海自由贸易区建设的重要内容,这是因为中国的金融业改革进入了一个深水区,更进一步提升金融市场的资源配置效率、融入世界金融体制以实现从制造业大国向金融业大国的转变是十分紧要的,人民币的国际化也正是在这样的背景下提出来的国家发展战略、但是金融改革和进一步开放牵涉范围太大,如何在盘活金融与控制金融风险之间实现平衡，以及如何推进人民币国际化又能够有效的阻隔外部的投机和市场操纵对我国金融市场的冲击,不仅需要研究也需要在一定的范围内试验,上海自贸区就承担了这样的试验重任。未来在自贸区内的企业将会获得较为宽松的金融和资本账户管理,可以更加自由便利地进行跨境投资活动,人民币兑换的范围也将会被放宽,在自贸区内的金融机构也可以根据市场的供求关系对存贷款利率进行调整,其他投资的渠道也将体现市场化的优势。

　　2.2.5上海自由贸易试验区将是一个国际贸易链试验区

　　上海自贸区要积极促进产业链延伸与价值链融合，实现国际物流、保税加工业务与周边产业一体化整合，形成重装备制造和高科技制造与研发、设计、营销、管理的制造与服务产业的相互渗透和支持，以此将自贸区建设成为跨国公司总部经济集聚区和亚太地区（全球）国际贸易链集成区。而产业的集聚将使区内产业链不断向微笑曲线两端延伸，包括研发、服务、结算、融资租赁等知识密集型业务，进而形成新的发展动力，实现离岸贸易与在岸贸易、物流功能与结算功能、内贸与外贸的统筹协调发展。上海自贸区应为此鼓励贸易与金融、航运、物流、制造、会展等产业融合发展，推进进口贸易，离岸贸易等新型贸易服务，开展国际大宗商品、国外高新技术产品和进口消费品的保税展示等业务。沿此路径发展，上海自由贸易试验区的建设，将会转变上海的经济结构，并会进一步推动全国经济结构的调整和升级进程。

　　上海自由贸易区是在经济全球化不断加深，国际竞争日趋激烈，我国市场化改革不断深入，以及人民币国际化趋势日益凸显的背景下设立的。自贸区在金融、航运、商贸、专业、文化和社会等服务领域享有较多自由，实现和国际规范接轨。自贸区的设立，将在推动我国XX职能转变、探索管理模式创新、提高国际竞争力，以及推进法制化建设等方面，对我国市场化方向改革产生深刻的全面影响。

　　3.1.1加快XX职能转变

　　XX职能的转变，是适应现代市场化经济运行的要求，也是中国特市场经济建设的必然之举。在改革开放进行的30多年，随着我国的综合实力的增强社会经济的显著发展，以及人民生活水平的不断提高，市场经济的体制和运行范围得到创建和长足发展，市场化改革也在不断地深化。xxxx在中国(上海)自由贸易试验区总体方案的审批中明确提出了加快XX职能转变的具体意见，即“加快转变XX职能，改革创新XX管理方式，按照国际化、法治化的要求，积极探索建立与国际高标准投资和贸易规则体系相适应的行政管理体系，推进XX管理由注重事先审批转为注重事中、事后监管。建立一口受理、综合审批和高效运作的服务模式，完善信息网络平台，实现不同部门的协同管理机制。”

　　3.1.2探索管理模式创新

　　方案中提出的探索建立“负面清单管理模式”，是国际上关于自贸区通行的XX管理模式，这种管理模式对我国来说是一种新的管理模式。计划经济体制运行了数十年，直到今天XX仍占可以配置大量的一流资源，拥有大量不对称的信息，完全支配着全社会创造的财富，而面对这样庞大的经济总量和这样快速的发展速度，XX目前的管理方式已经无法与之适应，特别是在各种各样的项目审核、审批过程中，操作程序违规甚至违法，监管的“越位”、“缺位”等现象时有发生，严重干扰了市场的正常运行规律。

　　3.1.3全面提高我国在经济全球化过程中的国际竞争能力

　　设立上海自由贸易区，采取先行先试的政策，可以在更大范围的贸易生产中给予更大的自主权。比如在投资服务方面，对国外投资创业的实施以备案制为主的管理模式，对境外投资一般性的项目实施备案制，能够提高境外投资便利化的程度；在金融服务方面，在风险可控的前提下，可在自贸区内对人民币资本项目可兑换、金融市场利率市场化、人民币跨境使用等方面创造先行先试的条件。另外，对符合条件的民营资本和外资金融机构实行全面的开放，支持其在自贸区内设立外资银行和中外合资性质的银行。允许国内外金融市场在自贸区内建立面向国际的汇兑交易平台等。如果以上政策措施运行得当，将使自由的贸易扩大、外资进入管制的放松、利率汇率全面市场化等内容扩展到全国的范围，也必将使中国在更大范围和程度上得到进一步的改革和开放，使我国全面的参与到国际竞争中，使中国成为完完全全的市场经济国家，最终提高国家的综合国力和整体实力。

　　3.2.1虹吸效应

　　上海周边地区的企业，由于受到上海自由贸易区优惠政策的吸引，不论存量或者增量的项目，都有可能按照企业自身的需求向上海自由贸易区迁移。在此基础上，为了实现上述项目在上海自由贸易区的需求，包括贸易、金融、服务、技术、物流、人员等配套措施也必定会随之跟进。无论从政策配套、物流、便易程度以及文化各个方面单独或者综合考量，上述项目从上海周边地区迁入上海自由贸易区的成本都相对较小，所获得的回报也将最大化。可以预计，上海周边地区的高端制造业、高端金融业、高端信息业和现代物流业等高、精、尖的现代行业将乘此机会在上海自由贸易区分享政策红利，取得更大的发展空间。

　　3.2.2辐射效应

　　首先，上海自由贸易区的面积是有限的，在有限的地域里不可能无限地进驻企业，而且进入上海自由贸易区的企业也应当符合一定的条件。所以，如果不能够在上海自由贸易区设立企业，但为了可以和上海自由贸易区内的企业对接，成本最低的做法就是在上海周边地区成立相关企业。

　　其次，任何企业都需要相关的配套服务。这些配套服务企业依据自身的能力和需要，可以在上海自由贸易区内设立，也可以在上海周边地区设立，以达到成本最小化和利润最大化。

　　再次，根据上海自由贸易区内企业的类型和特点，上海周边地区的企业也会发生相应的转型，以便更好地共享上海自由贸易区政策带来的一系列优惠。同时，也是为了积极面对上海自由贸易区内的企业对周边地区企业的挑战，迫使自己加快升级转型的步伐，化被动为主动，变防御为进攻，更加从容地面对市场的考验。

　　3.2.3示范效应

　　随着上海自由贸易区的建立，全国人大常委会授权xxxx在上海自由贸易区内暂调有关法律规定的行政审批，亦即上述行政审批的调整在三年内试行。对实践证明可行的，应修改完善有关法律；对实践证明不宜调整的，则恢复施行有关法律规定。因此，对新政策、新法律是否行之有效、能否促进上海自由贸易区的发展并保证其和谐稳定，有了直接有效的试验对象。而试验结果的受益者当然就是中国自身，该试验为在中国其他地区设立类似的自由贸易区，将为中国的进一步经济开放提供不可替代的宝贵经验和优秀、有效的理念。对于上海自由贸易区的周边地区来说，由于地理位置靠近，经济发展程度近似，相关政策和地方性法律法规也有许多相近之处，因而，一方面，可以借鉴上海自由贸易区的经验，引导本地企业适应外贸、投资等产业的新规，同时提升周边地区的经济开放程度，改善本地的法律、金融等投资环境，提高本地的竞争力；另一方面，在条件成熟时，也可以直接申请设立相类似的自由贸易区或者加入上海自由贸易区。

　　从世界范围来看，虽然各个自贸区在管理上各有不同，但也有些普遍的规律，最主要的有四个方面：一是管理和法制保障健全完备，先立法后设区，以严密的法律法规保障自由贸易区健康发展；二是设有专门机构进行管理，管理机构权威性强，区内实行统一、高效管理；三是重视优惠政策，免征关税，并赋予其他税收优惠；四是监管便捷，区内企业和货物实行“一线放开，二线管住，区内自由”。新建立的上海自贸区也将采取上述做法，同时也会具有自身的发展特色和重点。从已经制定的总体方案来看，上海自贸区的建设重点将在以下几个方面实现新的突破：

　　一是体制创新。上海自贸区将设立自贸区管委会，由管委会实施统一管理。管理体制创新的基础是要具备健全的法律法规，8月30日，第十二届XXXX常务委员会第四次会议通过了《XXXX常务委员会关于授权xxxx在中国（上海）自由贸易试验区暂时调整有关法律规定的行政审批的决定》，决定在自由贸易试验区内暂停三类外资企业的部分审批，改为备案制度。

　　二是管理创新。上海自贸区将率先在引进外资中探索“负面清单管理方式”，即遵循“法无禁止即自由”的原则，取消行政许可、审批制度，除了关乎国家经济安全的法律禁止事项外，未来上海自贸区范围内的外商企业管理将逐步和国际接轨，审批制也将转为备案制。并率先改革投资项目管理、外商投资企业设立及变更管理、工商登记三个环节，实现XX管理向XX服务的转变。

　　三是金融创新。金融创新和人民币国际化是中国新一轮开放中需要突破的重大问题，上海自贸区将承担金融创新的先行先试重任。预计包括区内实行人民币资本项目下开放；未来企业法人可在上海自贸区内实行人民币自由兑换；分步骤推进人民币可自由兑换的方式，先行推动境内资本的境外投资和境外融资等。

　　四是税收创新。除了实施所有自由贸易区都会实施的货物贸易关税免除措施外，上海自贸区还将在企业税收减免上有所作为，推动税收创新，包括离岸贸易、金融采用低税率，对境外投资收益分期缴纳所得税等。

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