建设工程施工索赔与技巧

　　摘要

在市场经济下，当今我国基本建设工程领域市场竞争日益猛烈，施工方在投标中通常会碰到强悍的竞争者，为了更好地能成功招标，许多建筑企业采用“廉价投标，变动索赔盈利”的经营模式，以较低或是基本上无盈利的价格去争得合同书。因此担负着比较大的合同风险、管理风险。建筑企业怎样在工程执行时扭曲这类不好局势，减少合同风险呢？很多的工程实践经验证明，一项工程能不能获得成功，完成二次经营创效的目的，在较大水平上需看施工方如何根据对合同书的了解、对施工图文档的剖析，对施工工地具体情况的剖析，适当的申请办理好工程变更与索赔来造就盈利。

　　关键词：基本建设工程；施工索赔；索赔方法

　　前言

工程索赔是承包商向业主提出的经济发展索赔，它针对建筑施工企业而言，其作用主要反映在下述一些层面：

（1）施工索赔是确保承包商的权益和收益的方法

承包商在执行施工合同中，存有着因为种种原因此遭受不好影响的概率。当造成这类不好影响的原因，并不是由于承包商的责任时，承包商可以根据合同书，要求相关被告方对这类不好的影响给予清除或赔偿。索赔是承包商维护保养和保证自身就在合法权利的方法，是施工合同授予的权利，也是建造合同法律认可的形象化反映。

（2）施工赔付是维护承包商的收益和名气的措施

施工合同归属于合同，业主可根据合同条款的权益向承包商提出要求；一样，承包商也是有根据合同书向业主得到经济补偿金的支配权。例如，在工程延迟时间的情形下，假如工程建筑工程不可以准时进行，并且责任没有承包商，承包商都不追责施工期延迟时间的原因，不根据施工期延迟时间的原因及时向业主提出索赔，那么业主就需要追责承包商的责任，并做出惩罚。所以说，承包商要根据合同书开展有效索赔，防止出现大量的损失。换句话说，假如承包商可以及时向业主提出耽误工程的原因而且开展索赔，就可以确立分辨责任，防止遭受业主的惩罚，还可以得到赔付，维护保养其经济发展权益。

（3）施工索赔有利于改进工程建筑企业的管理

由于索取赔付的要求需要有效，因此要求各所在单位在分别的分地区内搜集和处理材料。在合同签订以前，必须用心剖析根据建筑规划设计特而制订的有关合同条款，对不符其合法权益的要求而开展果断的调整。由于一条含糊不清的要求，有一定很有可能会引起别的层面的异议，因此针对要求理应进行正确的描述，防止出现意外。总而言之，理应防止条款的文本纠纷案件，降低发包单位的运营风险。在合同书实行中，理应及时追踪管理施工主体活动，累积材料，给予有益的赔付直接证据。合同书完毕后，为了更好地汇总成功经验，应全方位点评合同书实行状况。

（4）施工索赔是承包商获得合理合法经济利润的方法

在全世界范畴内，有很多工作经验十分充实的企业家，便是根据施工索赔取得成功进而使她们的企业盈利大量和更具备竞争能力。索赔可以填补企业损失，并使企业得到应该有的盈利。索赔取得成功通常可以使建筑工程公司得到一定的基本资料和根据，来加强她们的管理方案与得到管理方法盈利。很显著，工程索赔对建筑工程公司的必要是显而易见的。

　　第1章施工索赔的定义以及分类

　　1.1工程建筑工程索赔的基本要素

基本建设工程索赔通常就是指在工程履行合同全过程中，合同书被告方一方因另一方不执行或无法正确合同履行，或是因为别的非本身要素而遭受财产损失或支配权影响，根据合同条款的应用程序向另一方提出经济发展或时间赔偿要求的个人行为。

索赔一词来自英文“claim”，其初始意义是“有权利要求”，法律要求名字是“支配权主张”，并没有赔偿的意思。工程基本建设索赔经常指的是在履行合同全过程中，针对并不是自身的过失，反而是应由另一方负责任的情形下造成的具体损失，向另一方提出经济补偿金和施工期延期的要求。

　　1.2建筑施工索赔分类

有很多建筑施工索赔的分类方法。根据索赔的工作人员可以将索赔分成：项目承包人和业主中间的索赔、承包商与车险公司中间的索赔、承包商与经销商中间的索赔、承包商与承包商中间的索赔。根据索赔的经营范围，将索赔分成施工索赔和商务索赔。根据索赔的状况，可以分成索赔和反索赔。这儿主要详细介绍一些有关索赔处理的几类分类方法。

1.2.1按索赔的要求分类

在递交索赔时，这类分类是叙述施工索赔的一般方法。当提出索赔时，要确立提出是施工期索赔或是经济发展索赔，施工期索赔是要求获得施工期的提高，经济发展索赔是要求获得经济补偿金。自然，在索赔汇报论述的文档中，也是为了更好地做到此目的，进而提出论述原材料和合同书根据。一般常用的计算方法如下所示：

施工期索赔：

（1）聚类分析方法：根据对施工网络实际耽误前后左右的剖析，较为两种计算方法，测算出工程耽误时间。

（2）占比统计分析方法：根据剖析工程调整总数（工程工程造价）与合同书总额度（工程工程造价）相互关系，可以推论出工程调整施工期。

（3）别的方法：可根据具体提高索赔涉及事情的日数，来确定工作中地址的工期；索赔的施工期可根据索赔人和项目承包人间的协议来确定。

经济发展索赔：

（1）成本费（成本费用）：在其中测算新项目的成本费减掉新项目的合同书花费，剩下的花费为索赔的费用。

（2）子项目：根据确定成本费用的方法，成本费用索赔逐一开展。可划分为：人力成本，管理成本，设备成本费，机器设备成本费，原材料，盈利，商业保险和别的索赔。

1.2.2根据索赔处理方法和处理时间

（1）单项工程索赔：这也是在项目实施期内因为业主中断初始协议的赔偿实际方案。承包单位对此案提出的赔付要求。假如业主下发变动设计指令，承包商的成本费将提高，施工期将提高。承包商提出变动设计的索赔，很有可能会变成单一的索赔。必须注意的是，单一合同书中经常承诺赔付要求在赔付有效期限内进行，换句话说赔付汇报是在赔付有效期限内递交的，由业主准许的工程监理工程师的准许。如超出特定的获益时间，则该索赔失效。

因此，针对单项工程赔付要求，合同书管理者必须追踪每一个合同书实例。一旦发现问题，就必须快速科学研究是不是应当提出索赔要求赔付。

就针对单项工程索赔，因牵涉到的协议事情都相对简易，因此责任剖析和索赔的使用价值相对非常容易测算，且额度不大，因此双方都非常容易达成一致并得到索赔的取得成功。

全方位索赔，也称之为总索赔：承包商汇总了新项目进行前后左右在工程项目中递交但并未处理的索赔，并向使用者递交了索赔汇报。

这种索赔是在合同书实施期内产生的，一些没法马上处理的繁杂单一索赔由彼此协商处理。因为一些人很有可能推迟了业主的索赔商讨，因此索赔的交涉时间较长。一部分原因是因为承包商的合同书管理能力很差，在施工期内不注意索赔，疲于项目基本建设。当项目将要过去进行时，才察觉自己发生了巨大损失，或者由于业主没有支付，才提前准备确定提出索赔，甚至有提到诉讼或起诉。

综合以上原因，在处理全方位索赔时，因为很多相辅相成的事情，影响因素更为繁杂，一些直接证据也发生了变化。难以测算责任并测算索赔使用价值，因此无法处理和协商索赔。

再加上全方位索赔中涵盖的额度非常大，承包商通常必须做出主要妥协才可以得到赔付。也因此，承包商在提交申请时必须充分考虑索赔要求的时间，争得一项索赔的取得成功，便于在施工全过程中逐渐处理索赔。针对一个假如必须全方位索赔要求而没法化解的项目，也有必须在项目进行以前进行基本上交涉和支付。如招标方无原因回绝并延迟时间索赔，承包商就可以应用“武器装备（合同书）”，不然，工程项目转交后，承包商就失去管束业主的“皇牌”（合同书），业主就会有很有可能“欠钱不还”，使索赔长期无法得到处理。

针对具备索赔工作经验的承包商，经常可以在招标会一开始时寻找索赔。当项目做到中后期时，将有很多举报机遇。在项目进行后仅有一半时间内发现索赔，通常于事无补，没法及时接到处理。在项目进行的1/4到3/4时间中，必须规模合理地处理索赔。承包商应空出时间处理本协议中相关索赔的异议。全部项目的索赔交涉和处理环节，应当争得在竣工验收或转交以前处理，这也是最满意的处理索赔实际方案。

1.2.3按索赔原因分类

根据索赔的原因，存有许多种不一样种类的分类。她们有分别的主张，有其特有的原因，可是可以根据其特分成四类：推迟索赔，技术变动索赔，不好的当场条件索赔和加快施工索赔。

（1）推迟索赔：延期索赔的首要因素是业主的一些要素，这很有可能会妨碍承担施工的一方没法依照预估要求施工。

因为机器设备和原材料涨价，为了更好地管理基本建设项目的成本费，业主通常及时购入原材料和机器设备，并将其供货给工程项目承包商。因此，业主必须担负因为原材料不可以准时供货，所造成项目耽误的风险。例如，为了更好地创建生产制造加工厂，企业与设备安装公司签署了建筑施工合同。

由业主及时供货的2个加热炉相对价格昂贵。根据合同书，加热炉应在施工逐渐后的第二个月和第四个月交货施工当场，项目将在一年内进行，合同书原价将为64万美金。在前四个月，第一个取得成功安装，随后，当第二个准备好安装时，设备安装公司被通告，因为生产商的职工的出故障，剩下的加热炉没法准时交货。交付未获得确定，因此加热炉的安装延迟了四个月，而且必须14个月才可以进行。因此，设备安装公司要求业主赔付198,000美金，包含当场服务费，实用工具损失，企业服务费和提高的花费。业主拒绝了服务费索赔和实用工具成本费损失，原因是该企业只从业合同书工作中而且没有进行加班加点工作中。承包商觉得当场应用的实用工具是由于时间的变化而耗费的。遗失和失窃专用工具的遗失是时间的函数公式。这种实用工具的成本费为9,400美金。

施工标准的变动最有可能造成耽误索赔。假如一所高校的医院门诊要想创建一个分支机构，去医院和附设组织中间要铺设一条电缆管道，按设计图是铺设4英尺的管路，当工程项目进行到1/3时，市人民政府施行了新的建筑法规，应铺设5英尺的管路，那样造成工程项目返工，必须消除原管路，重购新管道，使工程项目推迟10天，劳务成本、原材料成本费、设备租金、当场服务费提高，承包商索赔额度达数万美金。

标准和设计图中也存有不正确和忽略。室内设计师递交审查或及时准许工程图纸并造成索赔延迟时间的状况并许多见。

（2）技术变动索赔：技术变动索赔是对合同书劳动量的索赔。责任和损失并不像续签要求那般非常容易界定。例如，子项目中包括的工作任务的主要内容，技术标准和设计要求难以在协议文档中清晰地叙述，而在设计图中难以清晰地叙述设计的每一个主要点的要求。除此之外，项目中的问题和忽略或承包商或室内设计师的主观意向的变化将给予承包商有关工程变更的标示，这将造成索赔。因为设计变更，很有可能会产生劳动量和技术标准的变化。造成的有可能被视作工作中范畴的变化，这很有可能会提高时间来进行实际的变动和影响完成工作中，这很有可能会造成施工期和成本费的提高。

有人说，工程项目的真正成本费是设计成本费再加上承包商因设计不正确、忽略和不彻底执行室内设计师岗位职责而要求损失赔偿的成本费。

（3）施工加快索赔：施工加速索赔通常是耽误或技术变动索赔的结果，有时候称之为“追逐索赔”。工程建筑加快的需求在较大水平上在于生产率的减少，因此被称作劳动效率损失的主张。

假如业主要求承包商进行项目的时间超出预估项目延迟时间是因为时间限制在第一阶段，业主要求中后期填补丧失的时间限制，因此全部项目可以准时进行。那样，承包商可以因为项目的花费超出了原先的方案，确定提出了索赔，一般应考虑到索赔的花费，提高工作人员的雇佣，提高机器设备，更改施工方法，因拥挤而提高管理者，影响加班加点造成的疲惫成本上升劳动效率的损失。在很多国外索赔中，劳动效率损失的赔付通常非常大，但业主并不容易接受。这要求承包商在递交施工加快索赔汇报时给予施工加快对劳动效率的不良影响的直接证据。

（4）不好场所条件索赔：不好场所条件就是指合同书工程图纸和技术规格型号中上述的与具体条件有巨大差别或未能协议中表明的条件，并且对有工作经验的承包商来讲没法预测分析的条件。地表水中的地质环境条件，包含秘密和不明的地表条件，有些人觉得，因为路面条件没法精确预测分析并且是工程建筑项目的原有风险源，承包商应在投标文件中列为这类风险，不好的当场条件应由承包商承担。因此，几乎任何的业主都是会在合同书中添加某类“免责声明”。如同一些合同书常说，“承包商处理因为合同书工作中的特或在施工全过程中遇上的一切不可预见的状况所产生的一切损失承担”。殊不知在日常生活中，如承包商证实业主没有得出特殊部位的地质环境信息内容，或是得出的信息内容是避开具体的地质环境信息内容，或该地质环境条件是一个有工作经验的承包商不可预见的，那么承包商对不好当场条件的索赔应能取得成功。

不好场所条件索赔类似设计变更索赔，但与大部分设计变更索赔不一样。对不好场所条件的索赔是因为一些难以预料的要素。例如，在制定中几乎不太可能搞清场所的所有地质构造条件，只有根据一些地质环境打孔和土样实验数据信息开展具体分析。对施工现场开展全方位完全的调研将耗费很多的成本费用和时间。一般情形下，发包方不容易那样做，项目承包人在投标报价的短期内内开展这类当场勘测工作中的可能更小。业主有原因担负这种不好地界条件的风险。

1.2.4根据合同书的索赔分类

索赔的目的是根据协议的要求，就花费的损失和施工期的提高得到赔付。因此，根据协议的基本对债务开展分类，可以分成合同书内债务、合同书外债务和社会道德债务。

(1）合同书中的索赔。这类索赔是根据协议的条文，合同书中有确定要求，例如项目推迟，项目变化，造成的不正确数据工程师和业主无法付款合同书中要求的按进展分期还款这些。这类要求通常非常容易获得，由于合同书中有确立规章要求。

(2）合同书外的索赔。这种索赔经常难以及时从合同书中寻找，可是可以根据有效地扣减合同文本或根据与别的有关条文的沟通交流来认证这种索赔的合理化。例因为气温条件，假如承包商很有可能处在尤为异常的情况（例如，近百年难得一见的水灾，50年的飓风等），承包商造成的影响通常应由承包商自身承担。应用合同文本“是阅历丰富的承包商没法有效预料的不好条件”和提高施工限期，而且假如证实改动限期归属于技术改动的范畴，还可以得到技术改造费的要求。非合同书索赔要求承包商了解合同书和有关法律法规，并具备普遍的索赔工作经验。

　　第2章索赔案例分析

　　2.1地雷工期索赔事件

中国一公司于2017年6月与埃塞俄比亚国有公路管理局签署GN国道干线改造工程，按照当时的汇率，大约为3亿元，建设周期为30个月。该工程长120公里，道路宽度9米，由ERA（埃塞俄比亚公路管理局）所有，荷兰著名顾问公司担任，英国彼得担任独立争端裁决委员。

埃塞的经济落后，物资匮乏，施工材料是买方的，施工材料和机器的短缺使施工陷入困境。中国企业的管理人员对此进行了初步的评估，但在工程实施过程中，怎样通过合同条款来要求工程进度和成本，从而最大限度地降低损失，就成了工程的当务之急。所以，在工程建设中，承包方十分注重合同的管理，高价雇佣具有丰富经验的本地索赔工程师，组建了一支具有丰富经验的工程技术人员，并组建了一支合同管理队伍，及时抓住每一次的索赔，增强了对索赔的意识，成功地赢得了几项施工索赔，最终完成了既定的目标任务。本文以该项目首次发生的索赔案例为实例，谈谈一些关于国际工程索赔的重要环节。

　　2.2该索赔事件分析和评估

在2018年2月3日，承包人向监理工地报告了地雷，并据此引用了GCC条款第19.1条款（不可抗力），并立即发出了关于索偿的通知。

在2018年2月4日，工程管理人员在一些地方下达了停工命令，让他们转移到其他地方去。与此同时，监理方确认事故造成了一些路段的停运（事实上，全线其他路段都没有建设的必要）。

承包人发出声明，在全部有关的联地区进行搜索、探测和清除地雷之后，再进行工程，这是一个非常合情合理的请求，目的是再次表明，此次事故导致全线停止工作。随后，由于时间原因，承包人做出让步，并保证在其他地方开工。

在2018年3月15日，承包人引用第8.9条和第20.1条，向监理工程师提出了更详尽的索赔请求，索赔40个工作日的延误，但是，在这篇报道中提出的40天延误赔偿的理由并未得到足够的证明，而且也没有提出任何关于成本赔偿的费用的核算。总之，承包人根据有关事故和事故的影响向承包人提出了赔偿要求，并就因在现场发现了矿井而造成的一些工程暂停而造成的损失提出了赔偿要求。但是，最后的索赔证明并不充分，因此没有被监理人员立刻批准

在2018年三月十五日，即地雷事故后40天，承包人正式向承包人递交了一份关于因发现矿井而中断工作的索赔，要求延期40天，并就停工所需的费用提出赔偿。

　　2.3监理最终决定

第3.5款的监理裁决是：监理人不能接受承包人逾期40个工作日的赔偿；根据监理人员提供的主要线路对施工时间的影响，监理人可以在6日内向承包人提出延期的要求；

至于附加费用，监理者们发现：承包人没有负担附加的停工期费用，因为承包人的管理问题，在62至63公里以外的地方，虽然机器不工作，但是，因为承包人的管理问题，没有在别的地点进行；监理协议：补偿承包人在6个工作日内的工作时间；办公室，安全，交通管理等费用。

　第3章该案例对国际工程施工索赔的启示

　　3.1熟悉索赔流程，拒绝侥幸心理

由于中国施工公司大量涉足海外，以承包形式承接海外工程，许多中国公司在招标过程中有意压低价格，以取得市场的许可，再以更改赔偿方式补偿相应的亏损，这种做法并不明智。从项目开始，到GC3.5的索赔，到争议委员会的决策，再到ICC的裁决，都是由业主和承包人提交的材料来做，双方都有足够的证据，这场官司赢的可能性更。

3.2索赔的最终目的

虽然索赔工作看上去很繁琐，但是，在工程未结束的情况下，承包人的索赔工作最终有两个：第一，工期；二是成本因素。首先是EOT，如果发生了这样的情况，那就是承包人的工作中出了问题，从而会影响工程的进展，从而影响到工程的工期，因此，承包人必须先提出要求，也就是GC8.4[延期完工的期限]，如果GC8.4[完工的工期]，那么承包人的相关费用（costs）也会随之提高，因此，承包人必须进行费用的赔偿，因此，工期和费用是承包人的最终目标。

　　3.3正确态度面对索赔事件

在出现工程索赔时，双方均须遵守有关条款，FIDIC有详尽的索赔程序。当出现索赔时，有丰富的施工人员会优先想到客户的需求，并通过各种有效的手段确保工程的正常进行，并与客户形成一种互相信赖的契约关系。这将有助于工程的成功完成，以及今后的市场拓展。然而在赔偿方面，中国的承包人们却习惯于玩情感游戏，从多年的经历来看，情感牌在赔偿程序上的效果非常有限。业主通常会更加重视具有索赔经验、据理力争的承包人，并在工作中予以更多的支持。

　　3.4积极主动收集索赔证据

在对承包商所提交的证据进行论证时，业主和监造人员十分关注，以便判断其是否合理，并确定赔偿金额。因此，承包商应主动搜集有关索偿的资料（影像资料、现场踏勘记录、会议记录等），并将索偿记录交由现场监造人员签名。这一案件显示：当公司着手进行索赔时，许多证据都是零星的，没有经过整理和剖析。

　　3.5密切注意把握索赔期限

FIDIC条款20.1中指出：如果出现要求，承包商必须在发生索赔后28个工作日之内将索赔通知给工程师。若承包商没有在索赔后28日之内向工程师提出要求，施工工期不可延期，而且承包商也无法得到额外支付，而所有人对此要求负有完全的义务。因此，在出现索赔后，应立即将索赔书送达监理工程师，避免因延误赔偿期限而导致的强制放弃。为此，承包商需要对合约的文档十分了解，并在出现索赔的情况下做出迅速的响应。

　　3.6友好协商原则进行谈判

在补偿方面，合同各方之间的期望值有差别，以在协商中，双方会因为一个问题而争执很久，最后被送到了法院，从而对双方的长期合作产生了不利的效果。所以，由业主和承包人按照第20.5条进行协商，双方可以自由地做出让步，找到双方可以接受的办法，以最少的成本获得最大的收益。

　结论

中国“一带一路”的战略规划正在逐步落实，我国的工程施工公司将会有更多的施工单位进入到国际施工领域，但要在世界范围内站稳脚跟，就需要加强承包商的合同管理。通过对本项目索赔事故的了解，承包商应对FIDIC条款及所签署的国际工程承包合同有一定的了解，明确自己的职责和责任，并将其视为一种有效的合同经营方式，从而实现自身合法权益，实现减亏增盈的目的。

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　　致谢

在本次论文设计过程中，指导老师对该论文从选题，构思到最后定稿的各个环节给予悉心指引与教导，使我得以最终完成毕业论文设计。在学习中，老师严谨的治学态度、丰富渊博的知识、敏锐的学术思维、精益求精的工作态度以及诲人不倦的师者风范是我终生学习的楷模，老师的高深精湛的造诣与严谨求实的治学精神，将永远激励着我。这三年中还得到多老师的关心支持和帮助。

在此，谨向老师们致以衷心的感谢和崇高的敬意！还有我的同学朋友，在写作的过程中给我提供了一些宝贵的资料和建议，在此一并感谢！

最后，我要向百忙之中抽时间对本文进行审阅，评议和参与本人论文答辩的各位老师表示感谢。