中小企业提升创新能力的路径分析

　　摘要

中小企业作为创新的主体，在经济发展和社会繁荣中具有重要的作用，在我国中小企业总数占总企业数的90%以上，它们构成了我国企业的基础，因此中小企业创新能力薄弱已成为制约我国经济发展的瓶颈所在。中小企业由于自身创新意识淡薄，资金的缺乏，研发人才的不足，以及外在因素法律制度的原因影响甚至阻碍其创新能力的提升。故中小企业应提升自身创新意识，增加资金投入，实行人才战略；XX应完善相关立法，为中小企业创造健康的外在环境，以提升其创新能力。

　　关键词：中小企业；创新能力；激励机制；知识产权；路径分析

　　引言

现如今我国经济增速步入了“新常态”、“新形势”时期，我国经济要健康、持续、稳定发展就要求我国经济发展必须转型，走可持续创新发展之路。中小企业是我国制造业的大军，其生产在满足社会需求的同时也吸纳了更多的社会成员就业，但是中小企业要想在激烈的竞争环境中立于不败之地，就必须提高其创新能力。本文运用文献分析法和比较分析法阐述了目前中小企业技术创新的现状，以及其创新能力弱的原因，并进而通过大量研究对于提升其创新能力的对策。[1]

研究中小企业提升创新能力路径这个问题，能够丰富中小企业技术创新理论和完善其创新能力的提升机制给中小企业发展带来巨大机遇，[2]进而为中小企业发展提供方向和指导更可以为XX制定创新政策和完善相关的法律法规提供思路，共同保证社会经济建设的全面协调、可持续发展，进而实现国家富强和民族进步。

　　一、中小企业创新能力现状

中小企业创新能力的现状总体较弱，主要表现在资金匮乏，人才不足，激励机制不完备和产权保护差等方面，从而体现出中小企业目前的状况以及需要尽快提高创新能力的急迫性。

　　（一）创新资金投入少、产出低

中小企业的资金投入量直接决定了其研发能否顺利进行，进而决定来了中小企业创新能力提升问题，故通过中国统计局数据分析，2013年中小企业科研资金投入为3528.2亿元，2014年为3761.3亿元，呈逐年递增趋势，说明作为创新主体的国家或者企业，越来越重视创新能力的提升，对创新的资金投入也在不断增加，但总体增量并不显著只有233.1亿元。而全国企业科研2013年资金投入为11846.6亿元，2014年为13015.6亿元，据数据分析得出中小企业科研经费约占全国科研经费总量的30%，而我国90%的企业都是中小企业，故从宏观上看中小企业的创新投资较少。其主要原因是由于，第一，国家财政科技拨款大部分流入大型国有企业，第二，限于技术能力和设备价值较高等因素致使其在创新资金投入方面投入很少，甚至没有投入。中小企业技术创新产出也不容乐观，部分企业即使投入了大量的资金，但其投入和产出却不成正比，大型企业的投入产出比往往是中小企业的2倍甚至几倍之余。

　　（二）创新研发领军人才匮乏

据世界银行WDI数据库数据分析2005年中国每百万人中研究人员数为848.7人，X为4612.5人，日本为5360.5人；2011年中国是963.2人，X为5650.3人，日本为5151.3人。数据横向分析认为我国在科技研发领域中人才的数量呈现逐年递增的趋势呈现逐年递增的趋势，说明我国企业近年来越来越重视人才资源的重要性，对高素质人才的投入也逐年增大。就数据纵向分析认为我国科研人才总量而言仍和发达国家例如X差距较大，凸显出我国在科技创新研发领域人才的匮乏。然而我国科研人员70%集中在各大高校以及国家科研机构和大型企业中，中小企业所拥有的科研人员寥寥无几。[3]技术创新是一项系统工程,它要求研发领导者求异性、独创性、突破性、风险性、变通性和攻坚性的品质，而这样的人才往往是中小企业所不具备的。

　　（三）激励机制不规范、创新积极性低

中小企业管理制度的不规范导致其绝大多数企业并没有完整地系统规范的员工激励机制，小部分企业即使有规范的激励制度也因为管理不规范致使其并未能够将制度渗透到企业运行的各个环节使得员工激励机制不能够很好地发挥效用，致使企业缺乏吸引力使员工缺乏归属感而流失大量的人才。[4]尤其核心员工的离开，有时不仅丧失了技术，更可能会产生不安全因素，造成士气的动摇和人心的浮动。而且目前企业对研发人员的激励方式比较单一，激励力度也不足从而造成人才流失以及扼杀了员工创新的积极性。

　　（四）知识产权保护力度不足

知识产权是人们基于自己的智力活动创造的成果和经营管理活动中的经验，知识是依法享有的权利。我国的中小企业不注重知识产权的保护,很多中小企业处在有制造没创造的一个状况,只是进行简单机械的低水平重复生产，何谈将成果产业化。许多中小企业内部,由于缺乏知识产权保护意识,根本就没有知识产权管理保护体系,致使很多中小企业在知识产权问题上非常被动,[5]很多情况下自身的知识产权被恶意侵犯，中小企业却不知道如何让进行有效的维权，去保护自身的知识产权。而且知识产权侵权事件在我国目前国情下屡见不鲜，例如2016年初金阿欢一纸诉状将江苏卫视告上法庭，源于江苏卫视侵犯其个人“非诚勿扰”商标权，一个电视台都敢肆无忌惮的侵犯商标权，置法律法规于不顾，何况企业的情况，足可以看出我国在知识产权保护方面做的还不够好。

　　二、中小企业创新能力不足原因分析

中小企业创新能力培育过程中存在诸多问题，究其原因是多方面的。首先，中小企业创新意识落后，这直接导致其缺乏创新精神以及开拓进取的动力。其次，中小企业资金缺乏直接致使其无法对科研项目投入充足的资金，从而影响创新最终效果。再次是中小企业激励机制的不健全致使人才的缺失。最后是由于XX政策支持不够，导致其创新能力不足。

　　（一）创新意识淡薄、创新意愿不强是其创新能力弱的根本原因

中小企业创新能力不足导致其核心竞争力下降，归其根本原因是因为企业创新意识不足，意识决定行为，而创新意识往往是一个企业创新能力提升的内在动力。[6]我国绝大多数中小企业由于自身原因，一，规模较小；二，资产薄弱；三，抵抗风险能力较差，以及大多中小企业领导者和管理层只知道如何守城而不去主动开拓，不能够主动实施自主创新活动，这样就导致在激烈的市场竞争中，纯简单体力劳作的中小企业将一步一步走向灭亡，更有许多中小企业的管理着在市场竞争中只想着如何守成，而不去想方设法去开拓市场，没有意识到正因为思想的保守使得企业在走下坡路，终将被市场所淘汰。

著名移动通讯产品制造商诺基亚（NOKIA）的盛衰史就企业创新意识不足导致企业灭亡的经典案例。诺基亚1960年开始从事手机制造生产，并与1995年进入辉煌期，直至2005年左右进入鼎盛时期，全球手机市场占有率达到72.8%左右。但在2007年开始逐渐走下坡路。究其原因，是由于2007年苹果推出第一代iphone，以及安卓智能机的出现，诺基亚并未认识到智能时代的到来，思想守旧没有创新意识，坚持生产目前现有的机型，导致诺基亚于2013年被微软收购，一个手机生产制造帝国轰然崩塌。诺基亚的衰败完美的诠释了一个企业没有创新意识固步自封，终将会被市场所淘汰。

　　（二）经济基础薄弱、研发资金匮乏是其创新能力弱的直接原因

据中国统计局2013~2016年统计年鉴数据分析得出，2013年中小企业研发资金投入为3528.2亿元，2014年为3761.3亿元，2015年为4156亿元，虽呈现出逐年递增趋势，但相对与2015年全国研发经费支出14169.9亿元而言，其经费投入比例相对较小只有30%左右，而我国90%都是中小企业，这就意味着90%的企业研发资金却只占了30%，使中小企业在提升能力方面有心无力。

中小企业经营透明度低，信息披露少，而且经营风险较大，直接影响其获取银行贷款的可能。中小企业没有形成良好的市场意识，市场行为没有得到有效约束，在经营过程中，多存在投机取巧的行为，可能还有不良信用记录，管理水平低下，潜在业务风险较高等问题。这些情况直接导致商业银行无法通过中小企业的贷款审核，从而缩小了中小企业的融资渠道，迫使中小企业转向其他高利率的融资机构进行资金借贷，高额的利息加大了中小企业的资金压力。

　　（三）激励制度不健全、人才不足是其创新能力弱的关键原因

目前我国收入分配差距较大，相比于公务员以及国有企业职工，中小企业科研人员的收入偏低，缺乏吸引力。从而造成中小企业越是需要人才，人才反而最短缺的一种现象。人才缺乏和流失的关键因素就是企业人才激励制度的不完备。

绝大多数中小企业，第一，激励机制不够健全，缺乏必要的制度保障，对于中小企业来说，公司的决策者往往是独立的个人，其往往凭借着自己的个人喜好来对员工进行奖惩，因此随意性较大，并且企业各级管理人员的管理水平有限，造成激励员工的方式过于单一化，缺乏对深层次的激励。企业缺少必要的激励制度的支持，导致激励制度渗透到企业运行的各个环节，因此使得激励机制不能够很好地发挥作用，长此以往致使企业缺乏吸引力而流失大量的人才。[7]第二，据数据表明2011年我国研究人员每百万人中只有963.2人，相比于X1650.1人，日本的5151.3人是严重不足的，中国民主革命伟大先行者孙中山曾说过“人能尽其才则百事兴”其更加说明人才的重要性。

　　（四）法律制度不完善、政策支持少是其创新能力弱的制度原因

目前，我国在中小企业创新方面制订了多项法律法规，例如《中小企业促进法》总体上看,对中小企业技术创新起到了巨大的推动作用。但是也存在着很多问题:目前我国中小企业创新法规内容比较空泛而且不完善。我国所制定的法律体系在规范中小企业技术创新上还不够明显,也不够具体，在对中小企业支持和保护作用上也是有限的。[8]例如著名知识产权纷争案件“王老吉”和“加多宝”就是由于我国法律法规的不完善致使两个企业的官司打了3年之久，从而降低了各自企业的形象。

XX虽在财政上对于中小企业有一定的扶持，在一定程度上推动了中小企业发展的发展，但财政扶持资金只是杯水车薪。[9]在对于中小企业税收方面的优惠政策没有发挥应有的效应，且税收优惠政策的范围比较窄。现行的税收优惠政策更倾向于扶持中小企业中的高新技术企业，政策的涵盖范围不够宽泛，对一般中小企业关注不够。[10]收优惠政策也更偏重于研发创新成果，而对创新的过程则关注不够，导致中小企业实际所受的政策扶持减少。

　　三、中小企业提升创新能力对策建议

中小企业占据我国企业90%以上提供了大量的就业岗位，故提高中小企业创新能力就显得尤为重要。提高中小企业创新能力首先要提高其创新意识，加大资金和人才的投入，更要一个稳定的外在环境，才能使中小企业绿色健康发展。

　　（一）培育、提升创新意识是提升其创新能力的根本动力

中小企业的自主创新意识对其自主创新能力的提升具有非常重要的引导作用，因为自主创新意识最终体现为企业创新的主动性和积极性，进而促进其创新能力的提高。[11]

1、提高中小企业高层管理者的创新意识

提高中小企业领导和高层管理层的创新意识，因为一个企业领导的一言一行对于员工的影响而言是潜移默化的，而且是巨大的。俗话说，兵怂怂一个将怂怂一窝说的就是这个道理，只有领导者的创新意识增强了，才能带动整个企业的创新意识的提高。企业的领导者要不断学习，充实自己，为下属和员工做好表率工作，从而在企业中形成一个创新的良好氛围。

2、中小企业应建设创新型企业文化

要使中小企业实力由弱变强，并实现企业的可持续发展，就必须加强以创新为核心价值观的企业文化建设，形成一个有利于自主创新的文化氛围。[12]建设创新型企业文化最础的作用就是能够在一定条件下提高员工的创新意识，且具有一定的凝聚作用，一个企业的成功往往需要企业所有员工齐心协力，共同努力，团结一致，而创新型的企业文化具有凝聚的作用，从而提高创新效率。

　　（二）加大创新资金投入为提升其创新能力提供资金保障

提升企业创新能力与其创新资金的投入量密不可分，没有技术创新资金的持续助力，企业创新成果难以保证，创新能力提升也就无从提起，故中小企业首先应解决其资金问题。

1、中小企业可应对日常生产经营做到有效的监管，提高资金运用率

中小企业创新资金的投入主要来源于企业内部，中小企业应在保证企业正常运转的情况下，节省企业在运营、销售、生产等环节的经费开支，将节约下的来的资金适度向技术创新方面转移，甚至企业应该在年度预算上加大资金在技术创新方面的分配比例。另外，企业应该专门设立技术创新管理部门，监管创新资金的用途，做到专款专用，防止各个部门乱用、滥用技术创新资金，从而促进企业资金的使用效率。

2、中小企业应积极拓展融资渠道，增强其融资能力

中小企业自身资金有限，应主动拓宽融资渠道。第一，中小企业应维护与原有金融单位的合作，定期进行原有作单位公关，通过沟通交流让对方了解企业发展情况和技术创新水平，争取获得更多金融资金支持，另外善于开发新的金融合作伙伴，通过多种场合和途径接触新的金融合作伙伴，通过介绍企业创新的新产品、新技术市场占有率和市场发展前景，消除对方的借贷风险顾虑；第二，企业应该主动加强与金融机构的联系，中小企业要发挥自身的优势，通过各个渠道、各种资源关系和金融机构进行联系，通过发展前景呈现和相关数据，努力说服金融机构，获得更多的借贷资金，为技术创新提供资金保障。

3、健全中小企业信用担保机制，提升融资能力

市场经济也是信用经济，健全的信用担保机制可以化解商业银行以及金融机构和中小企业双方信息的不对称，从而让银行可以更清楚的了解企业的实际情况使中小企业更容易并且筹措到更多资金，进而提高企业的融资和创新能力。[13]同时，健全的信用担保机制提供的企业真实有效的数据信息将为金融机构开发标准化信贷产品的推动做出贡献。

　　（三）健全激励机制、培养人才为提升其创新能力提供人才储备

中下企业要想在激烈的市场竞争中保持长盛不衰，只有先进的设备、高精尖的技术、优质的材料是无法将他他们化为产品和效益的。[14]只有人的参与，才能使这些无生命的物质转化为产品和效益；只有人积极地参与，主动地创造，才能使所有的物质资源和人力资源完美结合，从而保证中小企业在市场竞争环境中的稳步提升。

建立完备的激励制度需要，第一，以满足员工的主导需求为出发点。企业员工因工作性质和岗位特征的不同，造成他们的需求不同，企业管理者需要对各种类型员工的需求进行调查，准确把握员工的主导需求，保证激励措施合理有效；第二，以公平为前提。[15]任何分配制度都一定是以公平为前提，才会被人们所认同并接受，激励机制也不例外；第三，采取多种激励方式相结合的形式，提高激励效果。唯有如此才能激发员工潜能，提高企业吸引力，吸引更优秀的人才进入公司工作。

中小企业要提升创新能力人才是根本，所以中小企业要实施人才战略，源源不断的为其输入高素质技术人才和管理人才。第一，建立科学的用人机制，要善于挖掘人才，将合适的人放在合适的岗位上，做到知人善用同时要重视人才的投资，[16]提高人才使用效率；第二，依据自身情况，完善薪酬福利制度，增强企业吸引力，主动引进人才，并留住人才。

　　（四）完善创新相关法律为提升其创新能力提供制度保障

中小企业提高自主创新能力不仅要科学规范的管理好企业内部，更要着眼于外部因素，如政策扶持，法律的保护，内外兼修可以更快更好的提高企业的竞争力。

1、完善技术创新法律，保护知识产权

人无规矩不成方圆，更何况企业，只有健全的法律才能更好地保障其效益。完善技术创新法律就是要进行中小企业知识产权的保护和资金的稳定供应，从这个意义上来说法律制度不仅为中小企业技术创新提供了所需要的稳定秩序，同时本身就创建了一个激励的机制。第一，应加快制定各领域促进中小企业发展具体细化的法律法规，弥补现有政策法规存在的不足；[17]第二，企业应加强知识产权保护力度，作为XX执法者应加大知识产权执法力度，做到执法必严，违法必究，为中小企业创新发展提供强有力的法律保障。

2、加大财政补贴，实施税收减免

中小企业是技术创新的主体，中小企业进行技术创新不仅受内部因素的影响，还受外部环境的制约，所以中小企业创新更需要发挥XX的作用。第一，XX需要对中小企业在宏观规划、政策引导，后援保障等多方面发挥重要作用，并切实转变XX职能，向服务型XX转变，为中小企业进行技术创新提供重要的支持。第二，XX应提供创新环境，打破经济垄断，构建平等、公平的市场竞争环境，推进政策公平化、公开化、规范化，使企业公平参与市场竞争。[18]第三，XX应实施公平的市场准入制度，减少行业壁垒和规模限制等条件，让中小企业能够和大企业进行公平的竞争，并且给与一定的税收优惠政策倾斜。

　　结论与展望

　　（一）结论

本文通过对国内外中小企业创新能力方面的资料研究分析，最终认为中小企业应从以下四方面提高其创新能，增强其核心竞争力。第一，企业创新先要解放思想培养并树立创新意识，从自身内部产生创新的欲望和需求；第二，加大企业创新资金的投入，充足的资金才能保证研发项目的顺利进展并取得成功，以及科研成果的批量生产，从而提高企业核心竞争力；第三，重视人才的培养和引进，高素质的人才是高效率的完成工作任务的保证；第四，运用科学的管理，健全员工激励机制并重视外在的环境因素，例如国家政策的支持，法律法规的保护等。

　　（二）展望

由于作者自身知识储备以及经验有限，中小企业创新能力提升研究涉及内容又较为宽泛，本文虽略作研究，但秉承严谨的科学态度，认为中小企业还有很多方面需要进行更好的完善。故在未来的工作学习中，我将会进一步进行研究，在实践中去检测理论的可操作性。

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