工程变更对造价管理的影响

摘要

工程变更可以间接或直接影响到项目的进度、成本、质量等方面，是属于项目造价管理中尤为重要的一个环节，其中工程变更因素范围广且复杂，因此本文从造价咨询的角度提出工程变更管理分析，为优化造价管理提供一个参考方向。

本文主要针对因更注重工程变更的事后控制管理，缺乏事前预控的意识和机制等工程变更管理现状，提出研究内容：针对现状和因素进行分析和提出相关的意见。本文通过分析设计、施工准备、实施和结算阶段四个阶段，并且佐证事前管理的重要性。

关键词：工程变更；事前造价预控；变更因素

第一章 绪论

1.1 论文写作的背景及意义

随着我国科学技术和经济的迅猛发展，如今国内工程项目与过去对比不仅规模增大不少，项目类型更是多元化且复杂的，这对施工要求更是越来越苛刻，同时工程由于建设周期长、受自然条件、客观因素和法律政策变化等关系的影响，不少业主更是缺乏相关的工程经验。

目前，由业主委托专业机构，让其代业主对工程项目进行更专业的实施和管理，在我国已经是较为普遍的一种项目管理模式。其中，工程造价咨询作为在行业中最不可或缺的一个角色，对项目的管控贯穿在工程项目初期的立项到竣工验收生产的整个流程。工程造价咨询的管理主要针对项目成本的控制，其控制结果会直接影响到业主、设计方和承包商等多方的工程成本和利润。

从2018年起，我国有部分省份住房和城乡建设局陆续发布通知，明确社会投资简易低风险工程建设项目，不再要求强制外部监理，试行XX购买服务委托监理。成都、天津、上海、厦门以及广州鼓励有条件的建设单位实行自管，或全过程工程咨询服务。因此，在今后项目管理中，工程造价咨询的地位会越来越重要。

项目管理中，工程造价咨询在项目投资成本这一项上发挥着重要的作用，同时，在成本控制的管理上如何做好工程变更的管理也是其不可避免的主要问题之一。由于工程项目参与其中的角色和人数较多，周期长且项目间只有相似性没有相同性，因此在工程项目设计准备阶段不能预测项目将会出现的所有风险和问题。造价管理涉及到的内容众多,覆盖范围广,一个细节的疏忽就会影响造价的准确性,各种各样的原因都会导致施工内容发生变动，而工程变更在建设项目施工阶段对工程造价的管理和控制具有相当大的影响，它将直接影响整个项目的投资计划和控制。因此，研究工程变更对造价管理的影响具有非常重要的现实意义和实践指导意义。工程变更的发生也是不能杜绝的，所以了解工程变更发生的原因，对工程变更进行科学的管理，是工程造价咨询优化工程项目管理是不可避免的问题。

就我国目前工程造价咨询业务主要在于管理项目进度款、工程结算和造价审核等，缺乏在项目前期的成本决策和经济分析。目前造价咨询在工程变更方面管理更多是在为工程前期准备不充分而进行的弥补措施，由于造价咨询没有更多的参与到工程项目方案的前期讨论和分析阶段，仅仅是完成一项任务，无法为业主考虑成本和优化决策。由此可以看出，目前在工程造价咨询业务在控制成本的工程变更管理方面还有着很大的进步空间。

1.2 本课题的国内外研究现状

1.2.1 国外的研究现状

在国外，研究人员在工程项目管理的研究中，也会遇到工程变更的问题，并且他们相当重视工程变更在项目管理中造成的影响，因此他们希望通过研究减少由于工程变更造成的不利影响，如索赔等。在作者Heste的文章中就研究结果进行探讨，发现由于承包方没有根据工程现场进行及时的记录和保留记录，以致工程变更的结果难以核算，从而导致了索赔或者其他相关的矛盾不在少数[1]。而文献中作者Semple通过对加拿大的西南部的二十四个工程进行研究，分析了这些工程发生的纠纷和矛盾，比如一些索赔的例子，作者得出的结论表明造成投资、进度超出控制的主要原因之一就是工程变更，而导致索赔的工程变更对于工程项目而言是具有严重破坏性的[2]。

同时，国外在相关课题中研究发现，工程变更产生的三个主要因素分别是无法预测的状况、计划产生变动、计划初期存在的失误和漏洞未发现，其中三者各占比例5%、30%和65%。针对以上现状，国外的研究方向主要是预防工程变更出现、以及相关的实施控制和产生变更后的相关计算规范。国外目前通过逐渐完善相关的规范和方针文件例如FIDIC、AIA和JCT等文件规范，以此来完善工程项目管理机制，达到提高项目投资效率的目的。

1.2.2 国内的研究现状

国内对于工程变更的研究是针对多个角度的，在王吉生的文章中通过分析案例，得出工程变更出现的原因，研究分析工程变更对投资的影响以及对工程变更应采取的措施和规范[3]。而陈明和闫帅则运用了清单合同单价和无单价两种计算进行分析工程变更的成本管理控制[4] [5]。

另外，刘建一在他的文章中提到，他认为工程变更和索赔管理在本质上是属于风险管理，而工程风险对于工程项目管理是相当重要的一个影响因素。由于风险发生会直接或间接导致项目的投资、质量以及进度发生不可控的变化[6]。吴书安则通过工程变更的产生的原因进行了相应的分类，对各种不同类型的工程变更提出相应的造价管理方法[7]。而根据古莉的阐述，工程变更是在工程项目过程无法忽略的关键问题，业主可通过建设前一些合理科学的措施达到对工程变更的事前管控[8]。贺希等人在分析业主方、承包商和勘测设计院等七个方面分析工程变更的原因，提出了相应事件的前中后期的管控措施[9]。

通过阅读以上的文献，可知我国目前的对工程变更的研究是越来越受到重视了，并且由于许多专业人士针对我国建筑体系下的工程现状，对工程变更管理进行了各种角度的分析。通过他们的研究成果，我国目前对工程变更的造价管理研究也有了一个大致的框架。在研究工程变更的初期，更多的措施主要针对事后控制，随着日渐深入的研究，越来越多人注意到了工程变更事前控制的重要性。

1.3 研究的目的

本文主要通过造价咨询的角度，对项目设计阶段、施工准备阶段、实施阶段和结算阶段的工程变更管理进行研究。同时结合实际案例分析影响工程变更的因素，提出实际中存在的缺点，阐述工程变更对造价的影响，探讨减少工程变更的措施。从而达到有效地控制投资和提高投资效益的目的。

1.4研究的内容及结构框架

本文将从造价咨询单位的角度出发，在服务业主时，对于项目成本控制中的工程变更管理如何优化，做到更科学地控制成本。本文在这基础上了解相关的工程变更理论，以及笔者遇到的案例中实际情况找出原因，针对项目的前中后期分析得出相应的管理措施的提议。

本文分为六部分

第一部分：绪论，叙述研究的背景、意义；

第二部分：工程变更的相关介绍；

第三部分：设计阶段对工程变更的管理分析；

第四部分：施工准备阶段对工程变更的管理分析；

第五部分：实施阶段及结算阶段对工程变更的管理分析；

第六部分：结论与展望；

本章小结

本章主要通过工程造价咨询在项目成本的重要性，以此引出该角度对工程变更管理的分析研究，并阐述其研究的背景和意义后介绍了国内外的相关研究现状，为后文的研究打下基础。

第二章 工程变更的相关介绍

2.1 工程变更概述

所谓工程变更(EC，Engineering Change )，在工程项目实施过程中，按照合同约定的程序，对招标文件中的原设计或经已批准的施工方案进行在材料、工艺、功能及施工方法等任一方面的改变，统称为工程变更。同时，工程变更存在于工程项目全过程中，出现的工程变更的性质和范围都相对复杂。因此，目前还没有一个业内都认同的标准定义，人们的研究定义也各有其侧重点和看法，其中的相关描述主要是以下：

2.1.1 《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2013）中的定义

根据文本2.0.16：工程变更是合同工程在实施过程中由发包人提出（或者承包人提出但必须经过发包人批准）的合同中任何工作的改变（如增减或取消）：施工工艺、工序、工程时间改变、施工条件的变化；设计图纸的修改；招标工程量清单的错、漏从而引起的合同条件的改变或者工程量的增减变化。

2.1.2 《建设工程施工合同》（GF-2013-0201）中的定义

根据该示范文本第10.1条款中，合同发生后出现以下情形，应按合同约定进行变更：

合同中工程时间安排或工序的改变；过程中任何工作位置、标高和尺寸等发生改变；合同中任何工作的质量标准或其他的属性发生改变；增加或减少合同中的任一工作，或增加合同以外的工作；取消合同中的任一工作，将工作更换给其他人实施的情况除外。

2.1.3 《FIDIC施工合同条件》中的定义

根据《FIDIC施工合同条件》中的第13.1条款规定，工程变更主要包括下面的6个方面的内容：

合同中包含的任何工作内容中数量发生改变（但有可能不构成变更）；任一工作内容的质量工作属性的改变；任一部分工程的标高、位置或尺寸的改变；任一工作的减少或取消，将工作更换给其他人实施的除外。永久工程所需的任何附加工作、生产设备、材料或服务，包括任何有关的竣工试验，钻孔和其他试验和勘探工作；工程施工的工序或时间的安排发生改变。

2.1.4 国内研究人员对工程变更的定义

部分研究人员认为工程变更是由于实施环境的改变、业主要求的改变、监理工程师的判断、计划的错漏或者其他因素导致工程的性质、规模和质量发生了变更。阳林认为，工程变更是为了确保建设项目在施工环境或条件发生了与计划不一致的情况下，依然保证最终完成效益，对合同原有的条款内容进行修改[10]。

方俊则提出，工程变更应分为狭义和广义。前者仅包括根据工程变更令所发生的修改，例如位置的改变、材料的改变等，然而后者则包括了所有的改动，如对合同的改动、工程清单的增加或减少、施工工序的改变等。同时，他认为，工程变更也具备两面性，正面的工程变更是施工单位会根据经验和实际情况给建设单位提供更为优化的施工方案，以此达到缩短工期、提高质量的目的；而负面的工程变更则是由于失误，而发生的事后控制的手段，比如勘察失误、图纸设计错误、清单编制错漏等。因此导致工期延误、工程质量下降或者工程索赔等负面影响[11]。

综合以上的内容，工程变更是由于主观因素和客观因素的影响，导致建设项目在合同履行的途中造成的改变。目的是通过工程变更确保项目能按期按质完成，而工程变更的范围较广，包括工期、材料和工序的改变甚至发生在合同的内容改变上。因此参与到工程项目的各主体，均有可能导致工程变更的发生。

2.1.5工程变更的分类

由于工程变更的范围广且较为复杂，根据工程变更的性质进行分类，以下主要通过三种类别进行分析：

引起工程变更的主体：①设计单位造成的变更：设计错漏、设计改进、补充或二次设计、设计不符合科学依据等；

②建设单位造成的变更：市场需求改变、决策层改变方案等；

③承包商造成的变更：施工错误、施工技术不足、施工优化建议等。

（b）引起工程变更的客观因素：

①自然条件导致的变更：工程位置气候或土质发生变化等，如连续降雨等特殊天气；

②当地突发事件发生导致工期滞后或停工，如突发疫情等；

（c）按变更内容类型：

①条件变更：建设单位提供的施工条件与施工实际不符或由于不可抗力的条件而导致无法按照预期计划施工，需要做出相应变更

②设计变更：设计单位的设计深度不足，出现设计漏洞和错误，或需对设计进行优化；应建设单位要求设计单位对工程项目定位和方案的改变（建设单位或多次要求更改）；或施工单位提出更佳的方案，但也存在施工单位做出寻租的行为而发生了变更等；

③计划变更：在合同履行过程中，建设单位根据客户或市场需求对工程定位或功能性进行改变，按工程需求需要对工程工序和工期进行调整，而发生相应的工程变更；

④合同内容变更：在合同发生后，为了改变工程规模或对项目进行调整，对施工合同中的量或内容进行增减；

⑤施工措施变更：在项目实施过程中，由于施工现场发生的实际特殊情况，导致原定施工措施无法实施，需要对方案进行调整使用另一种施工措施，为确保完成工程而发生的变更。

2.2 工程变更对工程项目的影响

工程变更，即意味着需要对原有的项目工程计划进行变更修改，俗话说牵一发而动全身，因此一个工程变更有可能带来更多新的工程变更。同时，会对工程的工程进度、质量以及工程造价产生直接或间接的影响。

在项目工程实施过程中，工程变更首先会对施工计划造成影响，会影响到工序和工期，如因改变施工措施或增加工程，会导致进度滞后。由此，施工单位为了保证如期竣工，会通过降低工程质量赶上工程进度。除此以外设计图纸的错漏和不完善，也会因此做出设计变更进行完善，对于已施工的部分，需要返工或加固，势必会对工期和质量造成一定的影响，甚至有可能由于一开始没有科学系统地施工而留下了安全隐患。

由于工程变更对工程进度和质量的影响，这些影响结果也会直接或间接地反映到工程费用上。若造成进度滞后时，承包商需要投入更多的人员或机械赶工期，或因为建筑材料、设备更换会改变了相关的综合单价变更等。同时，若造成不可避免的工期延误，管理费用也有可能随之增加，给建设单位带来了隐性或显性的损失。因此，每一个工程变更，就算是与工程费用没有直接关系，也有可能导致工程费用的改变，甚至可能导致超出费用控制的范围。为了降低工程变更造成的风险，合理科学地管理工程变更是必不可少的研究目标。

2.3 我国工程变更管理现状及缺点

2.3.1 工程变更管理现状

在我国传统的项目管理项目中，工程变更多由建设单位提出，并直接与施工单位沟通达成一致，造价咨询人员对工程的造价进行审核计算也在事后跟踪。就目前普遍管理状况，造价人员在收到工程签证单或工程变更单据后，直接就变更单据的内容进行计价，并没有通过与建设单位沟通了解，参照施工合同和施工设计判断该变更是否合理和其必要性。由此可以看出，工程变更管理的两大主体建设单位和造价咨询单位，两者对于造价咨询的定位和工程变更并没有重视起来，缺乏对工程变更的预防措施和主动性。造价咨询不单单仅在计量与计价的作用，更重要是管理咨询的作用，我国目前有不少工程变更管理理论，但实际中的管理落实还是有所欠缺的。

同时，由于参与到建设项目中的各主体信息沟通迟缓和不准确，有可能导致利益天平的倾斜。或者，导致工程项目管理出现漏洞，对施工沟通有误，而出现返工或工程索赔等现象。

2.3.2 工程变更管理现状的缺点

虽然我国目前对工程变更的理论研究分析不在少数，方向各有不同，但研究结果还达不到成熟阶段，相关工程变更管理措施还处于初步阶段，仍存在较多缺点。

第一，工程变更内容以及原因多且复杂，为了不影响最后工程的竣工，如今较为普遍的解决方案是求快补漏，且仅针对短期的，缺乏对长期的风险考虑，由于缺少对过去工程变更管理的总结和考虑，同时各项目的单一性，借鉴不足，导致无法科学系统对工程变更进行管理，给项目管理带来了困难。

第二，目前工程变更通知说明，多为纸质版文件或电子版的Word（或PDF）格式的文件，若需要经过多次商议修改的工程变更产生大量的文件，这将引起管理的不便和查询的难度。同时文件容易混淆出错，导致信息交流错误，处理的效率低下。不方便各个参与方的信息交流。

第三，参与到工程项目中的各主体没有对项目共同管理达成共识，在实际工程项目实施过程中，设计变更无论由于何种原因，变更单上多由建设单位委托设计单位进行变更。建设单位由于相关施工技术薄弱，重点关注在项目的呈现效果上，相关的技术管理问题则由设计单位和承包方承担其中的相关风险处理。但由于承包商和设计单位主要考虑工程的技术问题、工期还有施工安全等问题，两者的管理目标不能达成一致，则对相关的经济风险处理没有一个平衡点和主要考虑方。而工程最终的造价风险主要还是由建设单位承担，因此各方会为了自身利润而要求工程变更。

第四，项目管理人员为了提高管理效率，对于小额的工程变更多为无所谓的态度，简单过目便通过了改工程变更要求，缺乏长远的考虑，是否影响后续的工程。同时没有针对该变更进行分析其必要性和优化该变更。

第五，目前较为普遍的工程变更多为事后补救措施，缺乏相关的事前管理机制，因此在这其中，咨询单位应发挥其作用，尽力降低不积极的工程变更发生频率。

2.4 工程造价咨询在工程变更管理的定位

在目前建筑市场的推动下，造价咨询服务成为了建设单位必不可少的考虑之一。由于，建设单位相关专业性不足，造价咨询单位作为建设单位的成本军师，应该了解如今市场所需的管理理念和定位。因此，提供的服务不仅仅是做工程量计算和成本概预算，更应充分了解建设单位的需求，为建设项目节约、控制成本。

在建设工程项目中，造价咨询首先要获得有用的工程信息并为建设单位整理和传递给参与到建设项目的各方。当出现工程变更因素时，由于施工单位会比建设单位更为清楚材料价格，而施工单位会因此得到一个较高的材料信息价格差的利润，而咨询单位则需要了解更多得信息弥补建设单位的信息不足。

本文主要从咨询单位角度出发，分析讨论工程变更在工程造价的影响。在发生不可避免的工程变更下，造价咨询单位应针对各方提出的变更方案进行分析筛选，协助建设单位做好工程管理。在建设工程项目实施过程中，每个阶段的造价原则和工程款都不一样，但环环相扣，影响到之后的工程款，但之后的可以弥补之前的缺漏。因此咨询单位需要为业主考虑每一步工程变更对总价的影响，提供专业的咨询意见。

造价咨询单位应做好工程变更的事前控制管理工作，降低对工程成本的负面影响。同时造价咨询单位在设计阶段，从设计图概算阶段找到设计不足和错漏、优化设计等方面入手，做到控制减低设计变更的风险。存在有施工单位为了提高自身利润，通过寻租行为牟利，导致发生了不合理的工程变更。咨询单位也应做出相应的自我判断，为建设单位提供建议，减少不必要的成本浪费。

随着科技的进步咨询单位也应充分利用计算机技术，通过工程信息和工程变更信息的高效管理，减少工程变更带来的负面影响。咨询单位对参与的工程发生的工程变更进行风险的经验总结，可提升相关的管理水平，使管理更加科学规范。

本章小结

本章主要通过阐述相关的工程变更影响因素和理论，以及相关的现状，铺垫了工程造价咨询单位的定位为后文的论述进行铺垫。

第三章 设计阶段对工程变更的管理分析

建设项目的实现是分开各个阶段，而工程变更在工程项目过程中始终伴随着，而在不同的阶段，就会有不一样的工程变更的管理目标。而造价咨询单位则是对工程项目全过程的造价管理，因此本文以造价咨询单位的角度出发。而在全过程的工程变更的造价管理如下图3.1

　　图3-1 全过程工程变更管理

　　造价咨询单位的工程变更管理是其造价管理最重要的部分之一，要做好这一部分，首先要降低工程变更造成的负面影响。这就需要造价咨询单位有一定的措施策略来应对，改变现状则应该改变咨询单位所处位置，应从事后反馈尽量换位到事前反馈，做到成本控制在范围内，使工程变更对工程成本和进度质量的影响尽量降低。因此，本文从设计阶段、施工准备阶段、施工阶段、结算阶段四个阶段进行分析，并针对相应问题引出策略。

3.1 设计阶段

设计阶段的重点任务是设计图纸，设计图纸对后期各个阶段的重要指导作用，就如后期的造价概算和施工的目标，也是实际影响到项目总成本造价最重要的一个因素，其影响贯穿整个工程项目。设计人员对施工工艺技术的理解不足，同时设计师的收入体系主要针对设计规模大小，其设计结果对其收入并无直接影响，造成上梁不正下梁歪的影响，造成后期对造价管理不利的局面。因此，造价咨询单位对设计阶段的工程变更造价管理是尤为重要的。

3.2设计阶段引起工程变更的因素分析

设计阶段属于工程建设的初期，设计阶段的造价管理的不到位，即会对后期管理“埋雷”，在之后过程还将带来更多不一样的工程变更。通过结合一些案例分析带来的六个影响类型如下：

3.2.1 建设单位提供的勘察资料不完整

建设单位需要做好各种资料准备，就如地质勘察，项目资料方案和整理数据等等。任何的资料，都是设计人员设计的基础和依据，若因此导致设计与实际不符的情况将直接或间接影响之后的建设项目实施或做出设计变更。

在过去的项目案例中，出现较多的情况是建设单位提供的地质勘测资料不完善甚至有错误等，因此设计人员的设计施工做法无法实施。

案例1：在广州市增城区某场地平整项目实施过程中，由于建设单位提供给设计单位的地质勘察资料中，只注明该地块为普通土，但是在实际施工挖土方时发现某个地块存在部分大岩石块，这将增加机械的消耗和时间的消耗。最后需要通过增加工程变更，还需要对施工单位进行相关费用补偿。

3.2.2 设计文件深度不足

根据国家住房和城乡建设部发布的《2008年全国施工图设计文件审查情况》，其中的数据，2008年审查项目总数有278666个，而审核合格的项目只有133251个，违反工程建设强制性条文数271360条，由于逐年提高设计管理质量标准，2008年审查的合格率较前两年是有所下降的。在151543个建设工程设计中，审查不合格的情况以及比例如下图。

图3.2 建设工程设计中违反强条情况及比例表

从比例分析，建设设计类以及结构设计类，所占比例较大，若图纸审查无法通过，势必要对图纸进行修改，对建设项目的进度将会造成时间成本的消耗，耽误进度，因此设计阶段的变更管理重点应在图纸设计。

3.2.3 设计人员资质不足

由于行业人才缺乏，设计单位人员资质良莠不齐，若设计人员专业知识不过关，则无法同时保证设计结果的质量和成本兼顾。同时，由于自身不足，会直接沿用过往的设计图纸，但不会根据项目的特征进行相应的更改，无法根据项目特征灵活运用其中的设计观念。这样的设计结果，将会给后期施工阶段带来了负面工程变更的影响。存在设计单位或建设单位，为了节约其中的建设成本，敢于用资质不足人员所设计的成果，但其实是在增大后期的成本投入。

案例2：在广州市增城区某房建项目中，在概算审核阶段时候才发现，图纸中电梯井的位置和某根柱子的位置重合了，这就需要进行二次设计，做出设计变更。导致了耽误工期和进度滞后的负面影响。对于设计单位还是建设单位而言，这都是不利的局面。

3.2.4 设计人员对市场材料了解不足

由于设计人员，对项目地的材料没有充分了解，因而对建筑材料的选择上考虑不全面，选了较为实惠的材料，但由于材料地与项目运距较远，就出现了实际费用偏高的情况，此情况下如果施工单位提出优化方案，即可能需要做出相应的变更。同时设计人员由于对材料的工艺不足，可能使设计成果的造价偏高。

3.2.5 设计单位各专业配合不足

在一个完整的建筑设计中包含了建筑、结构、安装（给排水、电气等）等专业，设计人员若不根据各自成果交流沟通合作，在后续施工的过程中，就会出现施工问题。就如建筑设计根据业主要求进行了一定调整，但没有和结构设计沟通调整，导致了结构设计不合理，荷载计算出现偏差，即会对后续的施工留下了安全隐患。

案例3:2018年，广州市增城区某厂房修建时，建筑部分施工完成后，安装部分承包商进场施工时候发现，并没有应预留的安装管道洞口，导致了需要施工单位进行返工，由于设计的不严谨，可能会造成结构的不稳定等需要进行二次设计的情况。最后，需要进行设计变更，对已修建的部分进行返工修改，才能进行安装，造成了严重的工期延误和成本浪费。

3.2.6 信息沟通有误

存在由于业主对专业的不了解，无法清晰表达自己的要求和项目定位，在项目工程实施的过程中，频繁提出要求，造成了工期拖延等问题。或者由于图纸信息的不详尽，出现了有争议的施工方案，对后期需要出示设计变更，甚至是工程索赔等现象。

3.3造价咨询单位对其管理策略

从造价咨询单位角度考虑，首先需要清晰理解管理的目标和定位需求，因此造价咨询单位需要了解建设单位的要求，才能做好建设单位与其他单位的协调。在设计阶段的各个阶段进行成本的把控。前期阶段，造价咨询单位不仅仅是作为计量计价的定位，对图纸的也需要进行相应的检查，提早预防后期工程变更的发生。

首先咨询单位可通过投标的方式协助建设单位选择最符合的设计单位，可以通过相关价款和指标衡量其水平。其中合理的设计，可降低工程风险以及节约造价，咨询单位作为业主代表方，需要从多个方面考虑设计单位的选择，要考虑企业信誉、企业曾设计过的项目和企业是否具备相关条件等。并尽可能完善传达建设单位的需求，为建设单位筛选最优化的方案。具备资质的造价服务，应在保证工程目标和质量情况下，增强对项目成本的把控。

由于设计单位的收入主要以工程规模大小计算，如14元/m2.的计算方式。这对于设计人员来说，其工作最大目标就是只求不出错，不会追求更好的设计。因此通过相应的明确合同，由于设计方的不足造成的设计变更费用，占总设计变更费用的12%以上，将会在设计费用中扣除相应金额。反之，建设单位可给予增加相应金额的奖励设计人员。

除此以为，咨询单位作为建设单位的代表方，咨询单位应在了解建设单位的建设目标和需求后，提供相关咨询意见，帮助建设单位确定项目的目标定位后，收集整理相关资历后。并联系告知各参与方，为建设单位提供一个信息交流畅顺的平台。在信息沟通畅顺的情况下，可以有效避免出现由于误解或交流不及时出现的工程变更。同时对设计方案的成本影响因素进行了解，避免由于设计不合理和无法进行实际施工等原因造成变更。

本章小结

本章首先分析设计阶段的变更因素，从造价咨询单位的角度出发，并提出该阶段减少工程变更的对造价负面影响的管理意见。

第四章 施工准备阶段对工程变更的管理分析

4.1 施工准备阶段

施工准备阶段需要招投标，包括了多个方面如施工、材料供货商等，涉及内容众多，是工程变更管理预控重要的阶段之一。在此阶段需要签订多方面的合同，保障各方的利益前提。

根据各方面的科学指标筛选出最优的投标方案，同时确定项目的时间安排、投资以及质量。除此以外，合同的签订还是工程变更的主要前提依据之一，条款完整的合同，能降低各方的风险，使各方承担自己应承担的风险，可以预防出现某方转移风险的现象。如果合同存在漏洞，将增加了工程变更管理的难度，增加了建设单位风险甚至导致过程变更的发生。

就如施工单位为了提高中标概率，使用了不平衡报价的方法，在施工阶段利用合同的漏洞创造工程变更以期获利的不良行为。因此加强施工准备阶段的造价合同管理，是控制工程变更管理的重要措施

4.2 施工准备阶段引起工程变更的因素分析

4.2.1 建设单位频繁改变项目内容

建设单位为了项目后期的盈利，会反复对市场和客户进行调查获得其对项目的期望方向，这导致建设单位会为了后期利润，选择在建设过程频繁修改项目的定位和外观，甚至需要通过拆除已建部分，这将新增拆除和施工内容的费用，甚至可能影响项目的进度，导致无法按时竣工。

4.2.2 技术风险

招投标阶段中，技术风险主要体现在施工单位所编制的技术标上。虽然施工单位在其技术标中组织设计的施工技术较好，但与实际情况不符，或者企业虽然拥有相关资质的要求，但并没有针对不同工程制定符合情况且完整施工方案的能力，甚至有些承包商编制的施工组织方案技术内容超过其本身能力范围。以上各种情况，都会使其中标后无法按计划施工，造成施工措施变更，增加了造价费用和进度的滞后。

4.2.3 材料供应商

材料费是整个工程造价所占比例最高的一个费用，市场的各个供应商品质和价格都各不相同，若选择了信誉较低的供应商，可能以次充好的现象，导致了工程质量出现问题，造成的后果是毁灭性的。还需要考虑到材料原地到现场的运距，能否按时到场都是影响工期的重要因素。

4.2.4 工程量清单的编制

在施工准备阶段，招投标文件中的工程量清单，是招标的标准之一。若是工程量清单缺乏准确性，存在漏项、重复项和错误等，施工单位在后期则会对漏项的内容提出工程变更，增加了费用超出控制范围的风险。在某些项目中，工程量清单编制人员为了降低自身风险，增大清单中的工程量，或在结算中将提高综合单价，带来价格上升的风险。

案例4：2019年广州市增城区某公交车站施工进行竣工结算，站牌框架一共有3个，在招投标阶段中的工程量清单漏了此项，清单编制和结算审核并非同一家单位，因此需要将漏项的部分补充重新计算，导致了工程结算价高于工程中标价。

4.2.5 工程合同

合同中会详细规定工期，施工内容，计价方式和各方责任义务和材料价变化风险的承担等内容。如果合同不够严谨，存在漏洞，导致施工单位可以推诿责任，建设单位不得不做出工程变更，使项目能按工期竣工。

4.3 造价咨询单位对其管理策略

在每一个阶段，造价咨询单位都是集合各方信息交流的主要主体，面对大量且繁杂的资料，应有自己科学的管理方案，充分利用如今的计算机科学技术。同时需要保证各方在此交流过程中的信息是一致且无误的信息，避免由于信息交流错误而带来的工程变更。

作为主要职责是成本管理的造价咨询单位，合同资料管理是工程变更管理预控中尤为重要的一环工作。根据各项目的特点，合同条款需要明确选择是总价包干还是综合单价。同时针对单家公司某专业资质不足，就需要专业分包，此时应注意签订相关的专业合同等相关事项。

再到合同条款关于价款的每个细节，如明确发生工程变更时，相关流程和超工期费用扣除等，确定各方的工作内容范围和承担的风险，同时应对范围具体化，如当工程竣工工程量超过合同清单的±12%时，综合单价的确定方式等。出现较多的争议情况，当出现合同清单以外工程变更时，如何确定变更的单价，若在合同内有类似的可直接借鉴，但引起争议的部分往往是新增的清单内容该如何定价，这需要明确确定应参考何种文件或规范（如工程地区规范）作为标准。

本章小结

本章首先分析施工准备阶段的变更因素，从造价咨询单位的角度出发，并提出该阶段减少工程变更的对造价负面影响的管理意见。.

第五章 实施阶段及结算阶段对工程变更的管理分析

5.1 实施阶段

实施阶段是对建设计划实现的过程，因此在此阶段对工程变更的预控效果不如前两个阶段。但是在此阶段的发生的工程变更是最多的阶段之一。由于前两个阶段的工程变更管理的不完善或缺陷，会导致问题堆积在此阶段显露出来。即便是通过前期的工程变更管理防控手段，由于过程出现的不确定性，无法完全杜绝工程变更的出现，但为了让发生时能减少其带来的负面影响，应采取措施对相关资料进行整理保存归档，保证结算阶段的工程变更可有据可循，并为后期可能产生争议导致的工程索赔有可参考的资料。

5.2 实施阶段引起工程变更的因素分析

5.2.1 施工队伍人员技术与专业知识

由于我国目前建筑规模日益增大，对人力的需求十分庞大，因此在施工队伍中有人员并没有接受系统的专业学习，同时项目的复杂性和各种突发情况，仅凭经验无法正确处理。就如对识图能力不足，不能正确理解图纸的设计导致施工结果与图不符，导致建筑存在安全隐患或建设单位不满意，需要通过设计变更进行补救。同时，因此发生的设计变更，项目质量和工期势必受到影响，为了追赶工期和项目效益将会引发更多工程变更。

5.2.2 施工单位寻租行为

施工单位利用寻租行为，与设计单位勾结，通过创造不必要或者不实设计变更进行牟利。这导致结算价高于中标价，不利于建设单位的成本管理，同时建设单位需要承担较大损失。

案例5：2012年，广东省某住宅进行竣工结算，其中一张设计变更通知单，要求将板钢筋中的马凳筋改为直径14，在经过计算发现，变更的马凳筋的量为7kg/m2，但造价人员通过对比过往工程数据以及经验发现，一般住宅的马凳筋的量为0.8-1kg/m2。而且在该变更单中没有建设单位的签字确认，因此该设计变更缺乏效力，因此审核人员需要注意审核。

5.2.3 施工单位优化方案

施工单位由于有过硬的技术和经验，因此相较于设计院的人员，具有更完善的施工方法和方案，对设计人员的设计成果进行补充，做到优化项目或能提早竣工等。积极的工程变更可以节约成本，又或者增加了项目成本但可以提早竣工日期，建设单位愿意增加部分成本，早日竣工使项目尽早投入使用。

5.2.4 环境政策变化

市场中，各种政策因素都可能导致工程变更。最广为人知的例子便是，由于上海教师公寓和北京央视新址发生火灾造成严重损失。公安部推出规定，禁止外保温材料使用聚苯板，推荐使用中空玻化微珠。而已经施工或设计方案已定的工程，则需要承担返工或重新设计带来的风险，同时这也必须做出相应的工程变更。

5.3 造价咨询单位对其管理策略

在实施阶段，建设单位为了客户的需求做出相关的工程外观和功能的改变，由此可能做出施工单位无法满足的施工技术调整。造价咨询人员需要通过多个方案进行分析可行性分析，针对经济和技术两方面给建设单位提出较为全面的咨询意见。

在每个阶段都十分重要的信息交流，各个参与方各自分工合作，其关键也在于两者的合作前提必要条件是信息交流充分，若出现问题没有反馈则加大了误解的产生，只有“运筹帷幄，才能决胜千里”。而作为信息交流的中枢，咨询单位应及时收集工程变更和签证等文件并建立平台进行信息分享。如今科学技术发展日新月异，通过CIM或者BIM等协同平台，可以大大提高了信息交流效率和准确性。

其次，需要重视施工开工前的图纸会审环节，造价咨询单位应根据自己的专业知识以及到施工现场进行相关条件的核对审查，分析图纸是否存在需要修改的内容和功能性是否符合建设单位的目标。比如广州新建某小学工程中，在图纸会审阶段发现科学功能室需要经常搬动机械设备到科室外，门洞的大小无法通过该机械设备，设计单位马上对该部分进行修改，避免了在施工时或者到竣工后才发现该问题，由此带来变更或建设单位的费用损失。在开工前，各合作方建设、设计、监理和施工都应针对图纸，进行沟通和面谈协商相关事宜，确保对图纸达成共识。能否根据施工图纸施工，充分沟通可以减少后续因自以为是的理解而造成的工程变更。造价咨询单位应组织好这一阶段各方的交流，并针对各方的答疑进行记录，为后续变更的发生提供根据。

之后，便是实际施工阶段，若必须做出相应的工程变更，各方应协商达成共识后，先进行变更单等根据才能进行施工。在许多工程索赔案例中，由于建设单位口头确定变更，同时为了不耽误工期，先施工后变更，在结算阶段施工单位无法出具相关的变更证据。而工程变更的确认，应需要监理、业主和施工三方同意，在方案变更后，还需要设计单位进行图纸审查，确保工程的合格性，施工单位应按照合同规定的变更流程进行办理。因此造价咨询单位应替建设单位严格控制工程变更的程序和减少反馈变更时间（降低对工期影响）。

最后，造价咨询单位在成本管理方面，不应一味压制工程变更的发生。工程变更也具有两面性，而经验丰富的施工单位可以通过现场情况提出优化方案的工程变更，从而达到双赢的局面。因此造价咨询单位和建设方可以鼓励施工方提出积极的工程变更。但是针对前文所谈到的施工单位希望通过工程变更牟利，咨询造价单位需要注意建设项目中的资金活动和发生项目，避免让负面的工程变更发生。

5.4 结算阶段对工程变更的管理分析

施工单位在竣工验收合格后，需要向建设单位提供相关的施工资料进行结算。这个阶段主要针对施工单位提供的结算资料进行审核，重新对工程的价款实际发生额进行计算和核对，这是工程实际成本中最终确定的阶段。在此阶段的工程变更管理主要是审核其真实性以及准确性。

施工单位为了获取更高利益时，会做出并没有实际施工的工程变更或者在相应项目的工程变更上增加工程量或者综合单价。针对这些不良状况，造价咨询单位应追溯相关的资料文件、现场图片以及相关人员签字，再按照变更手续是否齐全完整，判断其是否真实准确。其次，若变更内容不在原合同内容内，造价咨询单位应重点审核其中的人材机费用是否合理，定额中的组价内容是否准确。最后是审核各项其他费用以及费率与合同是否一致。

这要求相关咨询人员在项目全过程中，工程变更后的相关资料需要及时科学地整理和跟进，提高管理效率，减少后续发生的工程索赔矛盾。

本章小结

本章首先分析实施阶段和结算阶段的变更因素，从造价咨询单位的角度出发，并提出该阶段减少工程变更的对造价负面影响的管理意见。.

第六章 结论与展望

6.1结论

本文主要通过普遍存在工程变更存在的现象，以造价咨询单位角度分别从设计、施工准备、实施和结算阶段的工程变更发生对项目造价管理的影响分析。针对影响和因素提出相关的管理意见，并得出以下结论：

1）通过参考各种文献，总结分析我国工程变更管理现状和缺点。通过文献研究法，得出工程变更分类的方法。

2）经过结合案例分析建设项目四个阶段的工程变更现状，分析得出工程变更的诱发因素直接影响和各因素间相互影响使得项目产生工程变更，并对工程的造价造成了影响。

3）结合参考文献的工程变更分类和案例，其中建设方、设计院和施工方这三个主体对工程变更管理的影响是最大的。而其中诱发因素包括各个参与方之间的沟通不协调，和建设方信息收集不足造成的。

4）针对分析的因素，从造价咨询角度，提出相应的工程变更管理优化意见和措施，如利用加强工程变更的事前控制、协同平台，完善业主的服务需求等。

本文主要采取理论和部分案例结合讨论，但本文的案例主要运用笔者参与过或接触过的项目，对于超大类型的项目并没有接触过，因此仍不能全面得解决当前问题和存在不足之处。

6.2展望

工程变更是工程造价不可避免的一大问题。而本文分析的案例以及文献并不全面，存在一定的局限性。还具有一定的深化方向：

1）扩展充实更多实际案例，能有更多完整且类型全面的案例进行分析，同时可以建立数据归类分析，形成一个可供参考的数据系统，为其他项目提供更有依据的事前控制参考库。

2）本文主要分析工程变更对造价管理的诱因以及影响，工程变更管理机制还能更深入地研究分析，目前较为普遍认同的是科技技术BIM是协同管理，后期方向还能通过管理研究方法入手。

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致 谢

于本论文的定稿之际，我谨在此向所有曾给过我帮助以及关怀的导师、朋友以及同事致以由衷的谢意！

首先，我要衷心的感谢我的导师—赵素娟老师。在论文选题、开题报告、以及编写论文的时候，我有许多问题咨询赵老师，赵老师一直耐心帮我解答，结合我的实际情况，给予我很多宝贵的建议。赵老师严谨的态度，一丝不苟、精益求精的作风，都使我敬佩。

我还要感谢大学四年来一直陪伴我的朋友们，如果没有你们，我的大学生涯不会这么多姿多彩。我的四年大学生涯，感谢有你们。

最后，再次衷心感谢我的老师们，同学们，祝你们一切顺利！

工程变更对造价管理的影响

价格 ¥5.50 发布时间 2022年12月9日

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