摘 要
“衣食住行”几乎阐述了每个中国人的日常生活，其中，“住”不仅仅包含基本的住房需求，还隐含着相对应的基础设施建设以及配套服务。市政工程囊括众多基础设施建设项目，是实现国民生活便利的保障之一。根据中国数据网显示，2014年至2018年五年的时间中，市政工程营业收入已经增长超过1000000万元，我国市政公用工程营业收入呈现快速增长的趋势，从这个庞大的数字可以体现市政工程建设在我国的重要地位。但是影响市政工程顺利实施的因素有多种多样，由于市政工程建设多数伴随较长工期，易受外界环境的影响，在建设过程中难免会遇到风险，施工阶段作为市政工程全寿命周期中占时比例最大的环节，占用资金比例也是最大的。要想实现市政工程的建设目标，提高国民生活的水平，对市政工程进行施工阶段的风险管理研究有着非常重大的意义。
本文旨在对市政工程项目施工阶段可能出现的风险进行管理研究分析，参考、借鉴并结合风险管理的内容和方法，明晰风险管理流程，对搜集来的资料进行汇总分析，并列举实际案例，结合所掌握的项目管理相关知识，提出不同风险的应对建议，为今后研究市政工程施工阶段风险管理这一课题的学者提供参考意见。
关键词：市政工程施工阶段风险管理应对建议
第一章 绪论
1.1论文写作的背景及意义
1.1.1论文写作背景
近五年来年我国市政公用工程营业收入的快速增长足以说明市政工程在我国的重要地位。市政工程具有工期长，投资高的特点，随着当今“环保，节能，高效”理念在全社会的普及，建筑领域的管理人员也意识到采用最合理的项目管理手段可以更好实现建设目标。其中，风险作为市政工程建设过程中不可避免的重要内容，应该引起各项目参与方的高度重视，对市政工程中时间占比最长的施工阶段进行风险管理研究，探究施工阶段可能出现的风险，根据风险的类别跟等级采取合适的风险应对措施，对实现项目建设目标有着积极作用。
1.1.2论文写作意义
在科学发展观以及节约型社会的观念指引下，当前我国在大力推进市政工程的基础设施建设的同时，也要注意资源的合理分配。市政工程涉及到多个阶段，每个阶段资金占比以及资源使用的程度各不相同，其中施工阶段的工期占比最长，资金跟资源的使用程度最大，因此对市政工程的施工阶段各部分内容进行合理的管理控制是极其重要的。但是由于市政工程本身具备的特点，为市政工程施工阶段带来影响的风险类别也多种多样。如果不能准确地对市政工程施工阶段的风险进行识别和管理，可能会存在重大的安全隐患 ——人身安全，财产难以得到保障，还可能对环境产生破坏，建设目标的实现也会面临极大的挑战。为了实现建设目标，市政工程施工阶段的风险管理就必须落实到位，探究可能出现的风险，并根据实际情况进行风险管理，避免重大的损失。这不仅仅是为了实现市政工程的建设目标，更进一步是为了提高建筑业的整体施工管理水平，对我国建筑行业的发展有着积极的促进作用。
1.2 本课题的国内外研究现状
1.2.1 国外的研究现状
风险管理一开始出现在发达国家，并在众多学者专家的不断研究和整理归纳中，风险管理呈现逐渐成熟的形态：
（1）1950年莫布雷等人在《保险学》中提出“风险管理”这一概念，这也标志着风险管理不再是简单的字面意义。
（2）1960年X保险管理协会纽约分社联合亚普沙耶大学开始了风险管理的相关课程，并将课程的时间设置为84天。
（3）1982年，随着ASIM变更为RIMS，意味着通过风险管理的方式来处理风险，而不是以保险的形式，这是风险管理的一大转变。德国、法国、日本等其他发达国家的风险管理在基于X的风险管理基础上，结合自身特点进一步发展。1990年龟井利明写出《风险管理的理论与事务》，推动了众多日本学者对风险管理的研究。
1.2.2 国内的研究现状
1994年，我国由于国情需要，开始对风险管理进行分析和管理研究。吸取国外的研究成果和经验，在不断探索并归纳总结后，我国的风险评估体系逐渐成形。
刘小光以实际项目中各阶段面临的风险与风险过程管理相结合进行了总流程设计，并提出要在建立风险管理体系上培养主体责任感，才能充分发挥工程风险管理的经济意义[1]；彭洪采用权重、概率及损失的模糊评价等方法对道路施工进行风险评价，得出更适于当前道路施工的风险管理措施[2]；牛继洋对具体项目施工阶段的风险源进行风险等级划分，设立风险评估标准并对风险进行识别，补充完善了风险管理体系[3]；郑奕运用层次分析法对高速公路施工风险进行评估，研究成果为高速公路施工风险管理提供有效理论依据和现实参考[4]；范泽伟对我国市政工程施工作业特点和安全生产事故进行大数据分析，引入安全监理的概念，指出这是对市政工程施工安全管理的有力保障[5]；叶毅科针对项目不同时期，采用层次分析方法建立了工程项目的风险因素评价模型，对成本管理的风险控制的程度进行了完善和补充[6]；黄亮采用多种风险识别办法对案例中项目可能出现的风险进行识别，找出主要风险并对风险采用了应对措施[7]；王悦指出为了对建筑工程项目风险进行有效控制，既要对项目进行精准的风险管理，还要注意构建适合企业的风险管理体系[8]；仝宝石通过大型工程进行研究分析，指出动态风险管理方法是管理大型工程的重要办法[9]；张吉松踢出系统完善建设工程项目风险管理工作的对策建议[10]；乔骞结合自身多年工作经验，分析施工项目中各方面风险，以案例证实观点，为风险管理研究提供参考意见[11]；汪俊虎在风险管理不同阶段采用多种方法联合应用，简化工程复杂性[12]。
1.3 研究的目的
（1）对风险管理的相关理论进行研究；
（2）探究市政工程施工阶段可能出现的风险；
（3）列举市政工程施工阶段可能出现的风险，根据不同构成因素进行分类，参考风险管理内容采取不同的解决办法对风险进行管理；
（4）通过以X工程作为实例，在结合风险管理相关理论和知识，提出风险管理的应对措施，从而解决市政工程施工阶段风险，为提高风险管理水平提供参考借鉴的依据。
1.4 研究的方法
（1）文献综述法
根据论文题目要求在网页上搜集、识别、整理市政工程施工阶段的风险管理研究的相关文献，分析现状以及得到的成果知识，尊重前人取得的学术成果，在此分类、总结、归纳的基础上进一步对该课题展开研究，从而确定自己的研究方向和切入点。
（2）案例分析法
通过选取X市政工程在施工阶段的风险管理进行深入研究分析，设立风险等级，明确主要风险和次要风险，针对不同风险采用不同的应对措施，达到对市政工程施工阶段进行风险管理的目的。
1.5技术路线
技术路线图如图1所示：
图1技术路线图
1.6 研究的内容及结构框架
本文结合风险管理理论以及项目管理的相关知识，搜集并总结文献资料，结合实际市政工程案例，对施工阶段可能出现的风险进行研究，并提出应对风险的措施。
全文共由五个章节构成：
第一章为“绪论”：本章介绍了本论文的写作背景和意义，其次是本课题国内外的研究现状，并指出本文写作目的，研究方法以及技术路线等。
第二章为“相关理论研究”：本章对风险、市政工程风险和风险管理做出了区分，重点指出对市政工程施工阶段进行风险管理的重要性。
第三章为“市政工程项目施工阶段风险管理过程及方法”：本章介绍市政工程施工阶段风险管理的过程，风险管理过程包含三个环节，并介绍每个环节的研究方法。
第四章为“X市政工程案例分析”：本章将通过实际案例对市政工程施工阶段的风险进行管理研究，介绍风险管理办法，设立风险等级，对存在重大风险的施工段进行专项分析，提出对应的风险应对措施。
第五章为“结论与展望”：本章先是对本文内容进行总结，接着是对本课题的未来提出展望，并反思文中的不足和改进思路。
本章小结
本章首先介绍了本论文的写作背景以及写作意义，说明市政工程施工阶段进行风险管理研究的重要性。其次是本课题国内外研究现状，为本文写作提供文献资料支持。本文将严格按照技术路线，采用合理的研究办法，实现本文写作目的。
第二章 相关理论研究
2.1 风险
2.1.1定义
风险是指在存在各种不确定因素作用下，事物在发展进行的过程中，可能会面临危险，也可以说，风险是人们在实现某一特定目标时，理想与现实之间的偏差程度。广义风险指的是可能带来盈利结果或者是造成损失的风险，即风险既有积极影响也可能是消极影响；另一方面，如果风险偏向损失的不确定性，则表明这些风险仅对事物造成不良影响，是人们不想面对和接受的，这便是狭义上的风险。本文在狭义的风险基础上进行探讨。
2.1.2内容
风险不只是一个简单的概念，有三个组成部分。风险因素是指导致某一特定风险事件发生或者快速发展的不良条件，是一种间接因素；风险事件是指可能对人、事和物带来的不良影响的不定性事件，呈现出一种直接性；损失是指风险发生之后造成的消极影响，可以分直接和间接损失。换句话说，风险因素可能导致风险事件的出现，而最终的损失程度可能是由风险事件来衡量。
2.2 市政工程风险
2.2.1 定义
市政工程风险是指由各种可能给项目实施带来不利影响，可能会影响建设目标的不确定性因素的汇总。风险贯穿项目的全寿命周期，因此需要提前进行预测并采用措施进行控制。
2.2.2特点
（1）客观性和普遍存在性
不确定性是风险的一大特征，尽管在风险发生前对风险识别和管控，但是，由于市政工程项目本身特点，再加上管理人员的管理水平和施工人员的施工水平有限，在实施过程中难免会因为管理操作不当而给项目带来风险。由于风险是客观存在，在进行项目管理时，只能尽量降低风险造成的消极影响，而不能彻底消除。
（2）相对性
由于施工管理水平的不平衡，因此，同一种项目风险对不同项目，不同阶段，不同的项目管理人员造成的影响程度不尽相同。承受能力受到多钟因素制约，例如管理人员对风险管理的管控水平，项目规模大小以及项目投资等。所以，风险具备一定的相对性。
（3）多样性
市政工程项目的全寿命周期长，会受到政治，经济，环境等因素的影响，而这些影响对市政工程带来的风险也是不尽相同的。风险的多样性可以说是由于项目本身的多样性决定的。
2.3 项目风险管理
2.3.1定义
项目风险管理是风险管理人员在对项目全寿命周期中可能出现的风险合理、科学的考量和评估后，结合项目自身特点制定管控措施，尽可能降低风险对项目的不良反应。
2.3.2目标
控制和处理项目风险是项目风险管理的最终目标，与此同时，尽量减少风险带来的损失，减轻风险对项目的不良反应也是风险管理人员的重要工作。以低成本的运作实现高收益，保证项目能按预期顺利实现，达成风险管理的最终目标，不断提高风险管理水平。
2.3.3特性
（1）识别与风险相关的各利益相关者。项目中有众多参与方，存在各种复杂的利益关系，利益相关者由于所扮演的角色不同，他们需要的背负的项目风险也呈现多样性。
（2）时限性是风险的一个特点。由于项目工期长，在整个过程中可能会出现不同的风险，由于阶段不同，可能发生的风险可能不一样，而风险承担着特定时期出现的各种风险。
（3）预测风险是风险管理的重要目的。由于风险可能具有强大的破坏性，可能对项目造成严重的损失，所以风险管理者需要在风险发生前进行识别分析，即预测风险。预测风险重要的意义不仅仅是识别风险，更重要的是可以通过准确预测保证工程顺利实施完成。
（4）实现风险管理需要消耗资源。项目风险管理涉及到多个环节，在不同环节需要对资源进行应用以达到目的。换句话说，风险管理就是用已有的资源来规避抵消风险带来的不良影响，是避免严重损失而采取的止损办法。
（5）项目进展引起风险变化。随着项目建设，影响项目进程的因素发生变化时，风险可能会产生相应的改变。当产生的变化超出预期指定的风险应对方案时，要对风险进行重新评估并制定计划。
2.3.4市政工程施工阶段进行风险管理的必要性
（1）通过对风险进行识别、风险和控制，便于明晰施工阶段存在的各种风险，降低施工难度，减少工程变更，保证项目顺利进行。
（2）通过风险分析，可以将项目相关资料进行整理汇总，明确施工中哪些阶段对应会产生哪些风险，分时分类进行管理。
（3）通过风险分析可以提高项目施工计划的可行性，有益于项目的组织协调，便于各层级、各方进行沟通交流。
（4）便于制定应急措施，使其更有适用性。
（5）提前对项目风险进行预测，对风险可能造成的后果进行列举，可以更直观了解风险的主次顺序。
（6）通过项目分析，明确不能避免的风险，采取应对措施尽可能降低，最大程度减少风险带来的不利影响。
（7）整理汇总风险管理资料，并进行存档，有利于为后来的风险管理提供案例和经验借鉴，有助于提高企业风险管理水平，从而降低施工成本。
本章小结
本章首先介绍风险的定义和内容，风险不仅仅是一个简单的定义，它有三个组成部分，三者之间相互联系，相互制约。其次是市政工程风险定义以及特点，指出因为市政工程本身具备的特点，风险会伴随市政工程的推进而出现。最后重点介绍项目风险管理，尤其是对市政工程施工阶段进行风险管理的必要性。
第三章 市政工程项目施工阶段风险管理过程及方法
3.1风险管理过程
市政工程项目施工阶段风险管理可以细分为三个环节，每个环节的工作内容都不同，即分析环节，评价环节以及防范环节。通过风险分析，可以对风险因素进行全面辨识，明确是哪一类风险因素，将会对项目带来什么影响。评价环节重点是风险评价，即对风险因素导致项目出现何种程度的影响，将会带来什么后果。风险控制作为防范环节的重点，即对上述分析环节以及评价环节的结果所采取的风险控制措施，是风险管理水平的最终体现。
3.1.1分析环节
风险分析作为分析环节的主要内容，需要对项目施工阶段的风险因素进行全方位辨别，明确各种风险因素的类别，并对其进行分类归纳。下图为风险分析内容示意图：
图3.1风险分析的内容示意图
实现风险分析需要经过三个步骤：一、收集相关数据资料，即在市政工程施工过程中产生的众多资料，管理人员通过对这些资料进行有目的性地收集、归纳，在反复查验后不难发现可能存在的风险因素。二、分析相关数据资料，这是在上一步归纳总结的风险因素资料库的基础进行分析，可以发现风险因素在何时、何处发生。三、分类风险因素，影响项目顺利实施的风险有很多，需要将其划分为不同类别。
3.1.2评价环节
评价环节主要内容是风险评价，风险评价之后，基本可以判断各种风险对项目会造成何种程度的影响。风险标准是进行评价环节的首要工作，意义在于判断该系统的风险是否在承受的范围内，是否需要采取应对措施对风险进行管控。同一种风险对不同项目或者管理人员带来的影响是不同的，能承担何种风险，承担多大风险，自行能承担的风险标准由实际操作者结合自身情况来确定。其次是风险水平，风险水平则是综合了工程各种风险，在依照风险评价标准的基础上，对于风险整体水平做出预估。
最后通过对比分析，得到三种不同结果：一是主体可以接受范围内的风险，即可以按照施工相应施工计划实行；二是不在接受范围内的风险，此时需要考虑是否可以通风险管理方案将大风险转化为小风险；三是不可行的风险，这表示风险是不可避免，且无法控制，需考虑是否及时停止项目。
3.1.3 风险防范
作为风险管理的最后一个环节，风险防范是风险因素分析之后，针对不同风险事件采用不同措施对风险加以应对。风险防范可以分为监控和应对两部分内容，其中，监控是在对风险分析以及风险评价之后，在项目实施过程中，对出现的风险及时进行报备和管控。应对则是对风险造成的各种结果的措施方案，更偏向风险发生之后。
3.2风险管理方法
3.2.1 分析环节风险管理方法
（1）智暴法
智暴法围绕专家们的讨论交流，在脑海中快速进行思考，将对风险问题的思考快速记录下来。该方法既可以是个人进行，也可以由小组组队的形式实现。若采用小组讨论的形式进行，5个人一组为宜。为了减轻专家们的思考压力，与问题相关的领导不宜出现在现场。讨论的问题应尽量简单，如某项工程施工中可能遭遇哪些风险。智暴法建立在对明晰的问题的基础上。工程风险判断的基础数据多数来源于这种方法。
（2）德尔菲法
德尔菲法主张专家们通过多轮匿名的形式，提出对工程风险的相关见解，并将每一轮专家的意见统计汇总，将汇总后的材料发放至各个专家，专家们根据反馈的资料展开新的判断，提出新的意见，多次进行以上环节后，使每个专家的意见逐渐趋于一致，达成共识。该方法在风险分析中被广为应用。
（3）敏感性分析法
敏感性分析法的特点是以一种变量的变化去探究其他变量会产生何种关联反应的方法，该方法旨在寻找那些因素对风险是敏感的，并在这些因素中区分主次要风险。
（4）外推法
外推法可以分为三部分。前推法以历史事件来推测在将来可能出现的事件；后推法则是根据可能发生的原因在没有历史资料的前提预测也许会出现的结果；旁推法是通过借鉴采纳旁人的推测过程和结果对风险进行推断。
除以上介绍的方法外，风险分析环节可采用的办法还有统计和概率分析方法、蒙特卡罗模拟技术、CIM模型等。
3.2.2评价环节风险管理方法
（1）主观评分法
主观评分法是建立在项目专业的专业知识和经验的基础上，由各位专家分别对项目的每一项风险做出评价，以权重值来表示对风险的评估结果，将各项权重相加后得到风险值，与风险评价等级标准进行对比，判断风险等级。
（2）概率树法
概率树是每个可能发生的风险事件以概率的形式进行量化，其中，顶事件是指即将要进行研究的风险事件；中间事件是导致风险发生的重要风险因素；在树枝末端的底事件是引起顶事件的风险因素。
3.2.3防范环节风险管理方法
（1）风险减轻
风险减轻旨在通过风险进行风险管理过程之后，把握主次风险，针对不同风险应用风险管理措施减少风险发生的可能性，或者是降低风险带来的不利影响，将风险尽量控制在可接受的范围内。在对完成风险分析后，可以采取措施降低风险发生的概率，从源头上控制风险发生的可能性。不管是降低风险发生的概率还是减少风险带来的影响，都应该考虑到对应措施的成本，如果成本与预期相比差距过大，则要思考该如何调整方案，或是放弃项目。
（2）风险预防
风险预防是在进行风险分析前，采取预防措施来达到避免风险或者是减轻风险造成损失的风险应对措施。制定风险预防方案时也需要注意实施成本与损失的关系，如果实施成本远大于损失带来的不利影响，需要明确此时采取实施方案是否可行，一般来说，当损失远大于实施成本时，才会选择风险预防方案。
（3）风险自留
风险自留是指在考虑自身的承受能力后，自行承担未知的工程风险可能带来的影响。该项措施最大的特点是无法改变工程风险的客观存在性，它不以人的意志改变而消失。主动自留和被动自留作为风险自留的两部分组成内容，二者存在明显的差异。前者主动采取措施积极应对风险，后者是未被预测到，但在项目施工过程中发生，风险管理人员接受其带来的损失。
（4）风险转移
风险转移是指当风险无法回避且不在承受范围内时，将部分风险或者全部风险以其他形式转移给第三者来承担的风险应对措施。对于市政工程施工阶段可能出现的风险，可以采用合同转移和保险转移来实现风险转移。顾名思义，合同风险是以双方在平等自愿的前提下，通过合同签订形式，把风险移交给其他的参与方，具体可分为以下几种形式。第一种是建设方以合同的方式将风险转移至施工方；第二种是施工总承包方在合法的前提下将合同分包给有相应施工资质的分包方，从而实现风险转移；第三种是施工方与材料供应商通过协商签订采购合同，若是在后期施工中，材料因为涨价导致了变更的发生，转移至供应商承担。保险转移则是以购买工程保险的形式，与保险公司签订合同，将施工期产生的部分工程风险转移至保险公司，从而实现风险转移，达到降低风险的预期效果。
本章小结
本章就市政工程施工阶段风险管理过程和每个环节的风险管理方法做了详细的介绍，首先指出风险管理包含分析环节、评价环节和防范环节。分析环节重点是通过收集数据资料和分析数据资料来实现数据分析，可以采用智暴法、德尔菲法、敏感性分析法和外推法等方法进行风险分析。在评价环节中，通过风险评价可以得到三种不同结果，即主体可以接受范围内的风险、不在接受范围内的风险和不可行的风险，对于三种类型的风险，可借助主观评分法和概率树法等进行项目风险评价。作为风险管理的最后一个环节，风险防范给出四大类风险预防措施，分别是风险减轻、风险预防、风险自留和风险转移。无论采取哪一种风险预防措施，都要考虑实施风险方案和风险带来的损失之间的关系，尽量降低风险带来的不利影响，从而提高风险管理水平。
第四章 X市政工程案例分析
4.1项目概况
本项目位于S市前海深港合作区和宝安区，起点在南山妈湾港区的妈湾大道与月亮湾大道交叉处，终点结束在宝安区大铲湾港区，全线长约8.05km。本项目的定位是城市快速路；地面道路部分为城市主干路，主线双向六车道，设计限速80km/h；地面道路双向六车道，设计限速40km/h。具体线路位置及走向可见线路走向示意图（如图4.1所示），其中月亮湾立交到接收井为本次项目评估的范围，对应的里程为LK1+460～LK4+340。X市政工程（简称X工程）拟由桥梁、隧道及道路组成，其中隧道部分是本项目的重要节点工程，隧道采用盾构法和明挖法两种施工方法。
图4.1项目示意图
4.2工程建设条件分析
4.2.1水文地质
（1）河流
本项目位于前海湾临海区，现状妈湾港及大铲湾码头原始地貌均为海域，后经人工围海堆填而成，所以该区主要以海水为主，没有河流直接与线路相交。汇入前海湾的河流共6 条，因对河流的处理不到位，河水水质不达标，且经常会出现淤泥堵塞现象。
（2）海洋
1）潮汐
X工程所处海域位于珠江入海口处，受到地球运动的影响，潮汐作用效果显著。
2）风暴潮
本项目所处的地理位置是台风多发之地，夏季经常出现被台风袭击的现象，根据相关资料记载，近几年本项目均受到大规模的台风影响。拟建场地在大风的作用下，增水现象频繁，对项目的建设起着很大的消极影响。
3）波浪
由于项目所在地长期受到台风的扰动，因此波浪对项目也有重大的不良影响。拟建场地最大浪高超过1.9m，平均周期为不到5s。
（3）泥沙（含沙量）
项目所在地有大量悬移泥沙，在洪季平均含沙量会有所增加。大小潮平均含沙量为0.1kg/m³左右。各层平均含沙量的垂直向分布由底层大，表层减少的规律分布。一般底层的含沙量是表层的一倍以上。工程区海域海水含沙量受涨潮落潮影响较大。
4.2.2工程地质
线路沿线原始地貌为珠江口伶仃洋东部的次一级浅海湾，后经淤浅及人工堆填，现状已堆填改造成港口码头等，不良地质作用及地质灾害现状依旧存在，查阅资料对项目风险进行预估，可能引起或加剧的不良地质作用主要有地面沉降、地面塌陷和有害气体等。
（1）地面沉降
引起地面沉降的因素有多种多样，就本工程来说，基坑降水与隧道开挖成为最大的影响因素。
（2）地面塌陷
若施工过程对流砂管控不当，会造成地面塌陷，给工程带来重大安全隐患。
（3）风化不均
本次勘察揭露基岩为蓟县系的混合花岗岩，分为全～微风化四个风化带，主要表现为全风化岩中出现硬块状强风化夹层。强硬块状强风化夹层可以将会影响盾构掘进过程的掘进速度，会对刀具造成磨损，影响刀具配置等。
（4）有害气体
本项目场地分布有较厚的海积淤泥层及上更新统淤泥质粘土层，有机质含量较高，较易产生有害气体，虽然场区内常见有航道疏浚清淤、工程建设开挖等活动，但仍不排除有害气体存在的可能。
4.2.3周边环境
（1）交通
项目的明挖段位于妈湾大道、金港大道正下方，明挖段的施工会影响当前交通状况，如图4.2所示。目前，通行车辆主要为货运和运土车，每小时约720辆。车流量很大，施工阶段需要有周密规范的交通组织。
图 4.2明挖段附近交通示意图
（2）周边建筑
距项目施工现场较近的建筑共有四座，嘉实多燃气油罐、燃机电厂多层建筑、招商局单层建筑以及海军码头多层建筑。以上建筑距离明挖段基坑都不足100m，在施工时可能会对以上建筑物造成影响。
（3）周边管线
距施工现场较近有嘉实多中压燃气管线和燃机电厂高压燃气管线，嘉实多中压燃气管线距敞开段约有70~80m，基坑开挖对其的影响比较小。燃机电厂高压燃气管线距基坑较近约5~10m左右，基坑开挖对其的影响比较大。
4.3风险评估的内容
（1）确定X工程施工安全风险评估的标准，对盾构段、工作井、明挖段等不同区段的施工方案进行总体评估。
（2）根据施工特点、地层特点、周边环境等因素，对X工程进行风险评估区段划分。对明挖段进行了风险源识别、分析和评价，确定了各区段，风险事件的风险等级。
4.4工程风险评估与分析方法及风险评价标准
4.4.1工程风险评估与分析办法
（1）层次分析法
层次分析法，简称AHP，从本质上说这是一种决策思维的方式。首先需要将复杂的问题分解成各个因素，并将这些因素通过一定的逻辑关系进行排列，构成递进关系，将两两之间的因素进行对比分析，确定每一层次的重要性，最终推算出决策因素对实现项目目标的重要性次序。
故障树分析法故障树分析法是在分析项目自身的相关资料，对风险进行划分，并以树枝的形状进行排布，在对每一项风险进行列举后，以概率的形式来衡量风险给项目带来的不利影响程度。
故障树分析流程图如4.3所示：
图4.3故障树分析流程图
4.4.2 风险等级判断标准
根据自身能承受的风险能力，对项目各种风险进行识别分析，制定以下风险等级判断标准，用来明确不同风险对项目的影响程度。
（1）总体风险评估等级判断标准
表4.1隧道工程施工风险分级标准
| 施工安全总体风险值 | 风险等级 |
| 24分及以上 | IV（极高风险） |
| 15-23 | III（高度风险） |
| 6-14 | II（中度风险） |
| 0-5 | I（低度风险） |
（2）专项风险评估等级判断标准
1）可能性分析
如根据统计资料能够计算出一年内事件发生的概率（频率），则可根据表4 2中的“一年内事件发生概率”评分标准，对发生的可能性进行评分。如果无法计算出发生频率，则可根据国内外、本市灾害事故情况的定性描述，参考表中的“历史情况”或“今后情况”进行可能性评分。特殊情况下，当相关资料严重不足时，也可以根据“可能性描述”的主观判断，进行可能性评分。
表4.2可能性评分表
| 可能性
分析 | 评分 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 评分
指标 | 一年内事件发生概率 | 10%以下 | 10%~30% | 30%~70% | 70%~90% | 90%以上 |
| 历史情况 | 本市未发生过，全国也极少发生，国际上偶有发生 | 本市10年内发生1次以上，全国或国际上偶有发生 | 本市10年内发生2 次以上，全国或国际上时有发生 | 本市10 年内发生6 次以上，全国或国际上经常发生 | 本市1 年内发生1 次以上，全国或国际上频繁发生 | |
| 今后情况 | 今后10 年内发生可能少于1 次 | 今后5～10 年内可能发生1次 | 今后2～5 年内可能发生1次 | 今后1 年内可能发生1 次 | 今后1 年内至少发生1 次 | |
| 可能性描述 | 一般情况下不会发生 | 极少情况下才发生 | 某些情况下会发生 | 较多情况下会发生 | 常常会发生 |
2）后果严重性分析
根据灾害事故统计或典型案例，估计风险可能造成的人员伤亡、财产损失、需要的应急能力和产生的社会影响（环境危害）情况，根据表4.3中的评分，选择最大分值，作为风险发生后果严重性评分值。
表4.3后果严重性评分表
| 严重性
分析 | 评分 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 评分
指标 | 人员死亡或失踪（人） | 0 | [1~3) | [3~9) | [10~29) | ≥30 |
| 人员受伤（人） | 0 | [1~10) | [10~49) | [50~99) | ≥100 | |
| 财产损失（万元） | <50 | [50~1000) | [1000~5000) | [5000~10000) | ≥10000 | |
| 需要的应急能力 | 事发点可及时处理 | 个别部门和单位资源能够处置 | 需要由市级应急机构响应 | 超出市XX应急处置能力 | 超出省XX应急处置能力 | |
| 社会影响（环境危害） | 无明显不良影响 | 有较小的社会影响和环境危害，一般不会产生政治影响 | 在一定范围内造成社会影响和环境危害，产生一定的政治影响 | 造成恶劣的社会影响和环境危害，产生较大的政治影响 | 造成极其恶劣的社会影响和环境危害，产生重大的政治影响 |
3）风险评价
根据修正后得到的可能性和后果严重性评分，按照风险矩阵法，根据表4.4中的风险分级标准确定风险等级：重大风险、较大风险、一般风险、低风险。后续评定中分别以Ⅳ级、Ⅲ级、Ⅱ级、Ⅰ级表示。
表4.4风险分级标准
| 风险等级 | 后果严重性 | |||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | ||
| 可能性 | 1 | 低 | 低 | 低 | 低 | 一般 |
| 2 | 低 | 低 | 一般 | 一般 | 较大 | |
| 3 | 低 | 一般 | 一般 | 较大 | 较大 | |
| 4 | 低 | 一般 | 较大 | 较大 | 重大 | |
| 5 | 一般 | 较大 | 较大 | 重大 | 重大 | |
 图例：低风险 一般风险较大风险重大风险 |
||||||
4.5工程总体风险评估
（1）工作井
针对X工程的工作井方案和工程建设条件，依据《指南》对工作井工程进行打分，见下表：
表4.5工作井总体风险评估
| 评估指标 | 分类 | 分值 | 得分 |
| 工程特征（A1）
（9分） | 采用地下连续墙为围护结构，基坑开挖深度H≥30m；或采用钻孔灌注桩等排桩为围护结构，基坑开挖深度H ≥20m | 7~9 | 5 |
| 采用地下连续墙为围护结构，20m≤基坑开挖深度H＜30m；或采用钻孔灌注桩等排桩为围护结构，15m≤基坑开挖深度H＜20m | 4~6 | ||
| 采用地下连续墙为围护结构，15m≤基坑开挖深度H＜20m；或采用钻孔灌注桩等排桩为围护结构，10m≤基坑开挖深度H＜15m | 2~3 | ||
| 采用地下连续墙为围护结构，基坑开挖深度H＜15m；或采用钻孔灌注桩等排桩为围护结构，基坑开挖深度H＜10m | 0~1 | ||
| 基坑宽度B≥30m | 3 | ||
| 20m≤基坑宽度B＜30m | 1~2 | ||
| 基坑宽度B＜20m | 0~1 | ||
| 工程地质与水文地质（A2）
（9分） | 开挖范围粉土或砂性土厚度≥15m；或开挖面位于承压含水层且围护结构没有隔断承压水；或承压水设计降深≥20m | 8~9 | 2 |
| 开挖范围，10m≤粉土或砂性土厚度＜15m；或基坑开挖面与承压含水层顶板间隔水层厚度≤2.0m，且围护结构没有隔断承压水；或15m≤承压水设计降深＜20m | 5~7 | ||
| 开挖范围，5m≤粉土或砂性土厚度＜10m；或基坑开挖面与承压含水层顶板间隔水层厚度＞2.0m，且围护结构没有隔断承压水；或7m≤承压水设计降深＜15m | 3~4 | ||
| 开挖范围，粉土或砂性土厚度＜5m；或围护结构没有隔断承压水；或承压水设计降深＜7m | 0~2 | ||
| 围护结构范围存在地下障碍物，如废弃建（构）筑物、废弃的桩（或拔桩处理后留下的空洞或回填材料）等 | 1 | ||
| 围护结构范围不存在地下障碍物 | 0 | ||
| 周边环境条件（A3）（9分） | 距离基坑边1倍开挖深度范围内 | 7 | |
| 运营铁路、地铁或隧道结构等重大设施 | 7~9 | ||
| 历史保护建筑等沉降敏感区域 | |||
| 燃气、航油管、市政排水总管、110KV以上高压电缆、军缆、通信等重大管线 | |||
| 城市主干道、高架桥或下立交 | 4~6 | ||
| 存在居民住宅、保护建筑及其他重要建（构）筑物等； | |||
| 处于城市繁华区域 | |||
| 江河湖海 | |||
| 存在同步施工的其它地下工程 | 2~3 | ||
| 无重要保护建筑的一般情况 | 0~1 | ||
| 距离基坑边1倍~2倍开挖深度范围内 | |||
| 运营铁路、地铁或隧道结构等重大设施；
历史保护建筑等沉降敏感区域； 燃气、航油管、市政排水总管、110KV以上高压电缆、军缆、通信等重大管线 | 5~8 | ||
| 存在居民住宅、保护建筑及其他重要建（构）筑物等；
城市主干道、高架桥或下立交； 处于城市繁华区域； 江河湖海 | 2~4 | ||
| 存在同步施工的其它地下工程 | 1~2 | ||
| 无重要保护建筑的一般情况 | 0~1 | ||
| 施工工艺成熟度（A4）
（3分） | 新技术、新工艺、新设备，国内首次应用 | 3 | 1 |
| 施工工艺较成熟，国内有相关应用 | 2 | ||
| 施工工艺成熟 | 0~1 | ||
| 工作井工程施工总风险计算公式：RP=A1+A2+A3+A4 =15 | |||
（2）盾构段工程
针对X工程盾构段工程方案和工程建设条件，依据《指南》对其进行打分，见下表：
表4.6盾构段工程总体风险评估
| 评估指标 | 分类 | 分值 | 得分 | |
| 工程特征（A1）
（9分） | 隧道外径
Ф（m） | Ф≥14 | 3 | 3 |
| 11≤Ф＜14 | 2 | |||
| Ф＜11 | 0~1 | |||
| 隧道长度
L（m） | L≥5000 | 3 | 2 | |
| 1500≤L＜5000 | 2 | |||
| L＜1500 | 0~1 | |||
| 隧道平面最小半径R（m）、最大纵坡i（%）
R=2000km, 3.75% | R≤500，或i≥5 | 1 | 0 | |
| R＞500，或i＜5 | 0 | |||
| 隧道顶覆土
H（m） | H≤0.6D,或H≥35 | 2 | 0 | |
| 0.6D＜H≤1D,或25≤H＜35 | 1 | |||
| 1D＜H＜25 | 0 | |||
| 地质与水文条件（A2）
（9分） | 隧道断面分布有沼气层、古河道、孤石、暗河或岩溶等不良地层；或粘土、砂土、卵石和基岩组成的复合地层 | 7~9 | 7 | |
| 隧道断面分布有粉、砂性、卵石等土层，承压水压力≥0.3MPa；或掘进面处于泥炭土、淤泥土等软弱土层 | 4~6 | |||
| 隧道断面分布有粉、砂性等土层，承压水压力＜0.3MPa | 2~3 | |||
| 地质水文条件较好，基本不影响施工安全 | 0~1 | |||
| 周边环境（A3）
（9分） | 隧道轴线两侧1.5倍中心埋深影响范围内存在 | 5 | ||
| 铁路、高速公路、机场跑道或隧道结构 | 7~9 | |||
| 燃气、航油管、市政排水总管、110KV以上高压电缆、军缆、通信等重要管线，以及其它有特殊要求的设施 | ||||
| 历史保护建筑等沉降敏感区域 | ||||
| 江河湖海 | 3~6 | |||
| 城市主干道、高架桥或下立交 | ||||
| 勘探孔等与承压水层或河流连通的透水通道 | ||||
| 无重要保护建筑的一般情况 | 0~2 | |||
| 施工工艺成熟度（A4）
（3分） | 新技术、新工艺、新设备，国内首次应用 | 3 | 1 | |
| 施工工艺较成熟，国内有相关应用 | 2 | |||
| 施工工艺成熟 | 0~1 | |||
| 盾构选型
（G） | 盾构性能基本满足地质水文条件的要求 | 1.5 | 1 | |
| 盾构性能完全满足地质水文条件的要求 | 1 | |||
| 盾构段工程施工总风险计算公式：RT=A1+A2+A3+A4+G=19 | ||||
（3）明挖段工程
针对妈湾跨海通道新建工程明挖段工程方案和工程建设条件，依据《指南》对其进行打分，见下表：
表4.7前海明挖段工程总体风险评估
| 评估指标 | 分类 | 分值 | 得分 |
| 工程特征（A1）
（9分） | 采用地下连续墙为围护结构，基坑开挖深度H≥30m；或采用钻孔灌注桩等排桩为围护结构，基坑开挖深度H ≥20m | 7~9 | 8 |
| 采用地下连续墙为围护结构，20m≤基坑开挖深度H＜30m；或采用钻孔灌注桩等排桩为围护结构，15m≤基坑开挖深度H＜20m | 4~6 | ||
| 采用地下连续墙为围护结构，15m≤基坑开挖深度H＜20m；或采用钻孔灌注桩等排桩为围护结构，10m≤基坑开挖深度H＜15m | 2~3 | ||
| 采用地下连续墙为围护结构，基坑开挖深度H＜15m；或采用钻孔灌注桩等排桩为围护结构，基坑开挖深度H＜10m | 0~1 | ||
| 基坑宽度B≥30m | 3 | ||
| 20m≤基坑宽度B＜30m | 1~2 | ||
| 基坑宽度B＜20m | 0~1 | ||
| 工程地质与水文地质（A2）
（9分） | 开挖范围粉土或砂性土厚度≥15m；或开挖面位于承压含水层且围护结构没有隔断承压水；或承压水设计降深≥20m | 8~9 | 2 |
| 开挖范围，10m≤粉土或砂性土厚度＜15m；或基坑开挖面与承压含水层顶板间隔水层厚度≤2.0m，且围护结构没有隔断承压水；或15m≤承压水设计降深＜20m | 5~7 | ||
| 开挖范围，5m≤粉土或砂性土厚度＜10m；或基坑开挖面与承压含水层顶板间隔水层厚度＞2.0m，且围护结构没有隔断承压水；或7m≤承压水设计降深＜15m | 3~4 | ||
| 开挖范围，粉土或砂性土厚度＜5m；或围护结构没有隔断承压水；或承压水设计降深＜7m | 0~2 | ||
| 围护结构范围存在地下障碍物，如废弃建（构）筑物、废弃的桩（或拔桩处理后留下的空洞或回填材料）等 | 1 | ||
| 围护结构范围不存在地下障碍物 | 0 | ||
| 周边环境条件（A3）（9分） | 距离基坑边1倍开挖深度范围内 | 8 | |
| 运营铁路、地铁或隧道结构等重大设施 | 7~9 | ||
| 历史保护建筑等沉降敏感区域 | |||
| 燃气、航油管、市政排水总管、110KV以上高压电缆、军缆、通信等重大管线 | |||
| 城市主干道、高架桥或下立交 | 4~6 | ||
| 存在居民住宅、保护建筑及其他重要建（构）筑物等； | |||
| 处于城市繁华区域 | |||
| 江河湖海 | |||
| 存在同步施工的其它地下工程 | 2~3 | ||
| 无重要保护建筑的一般情况 | 0~1 | ||
| 距离基坑边1倍~2倍开挖深度范围内 | |||
| 运营铁路、地铁或隧道结构等重大设施；
历史保护建筑等沉降敏感区域； 燃气、航油管、市政排水总管、110KV以上高压电缆、军缆、通信等重大管线 | 5~8 | ||
| 存在居民住宅、保护建筑及其他重要建（构）筑物等；
城市主干道、高架桥或下立交； 处于城市繁华区域； 江河湖海 | 2~4 | ||
| 存在同步施工的其它地下工程 | 1~2 | ||
| 无重要保护建筑的一般情况 | 0~1 | ||
| 施工工艺成熟度（A4）
（3分） | 新技术、新工艺、新设备，国内首次应用 | 3 | 1 |
| 施工工艺较成熟，国内有相关应用 | 2 | ||
| 施工工艺成熟 | 0~1 | ||
| 工作井工程施工总风险计算公式：RM=A1+A2+A3+A4 =19 | |||
根据层次分析法，X工程总体风险值按下式计算：
R=ζ1RP+ζ2RT+ζ3RM
其中，RP指工作井工程施工安全风险；
RT指盾构隧道区间工程施工安全风险；
RM指明挖段工程施工安全风险
ζ1、ζ2、ζ3 分别是RP、RT和RM的权重，ζ1+ζ2+ζ3=1.0，根据工程实际情况取值如下：
表4.8各施工段安全风险的权重值
| 施工安全风险权重ζ | 取值范围 | 取值 |
| 工作井工程(ζ1) | 0.10~0.30 | 0.2 |
| 盾构隧道区间工程(ζ2) | 0.40~0.80 | 0.6 |
| 明挖段工程(ζ3) | 0.10~0.30 | 0.2 |
X工程风险的总体评估分值如下：
R=ζ1RP+ζ2RT+ζ3RM=0.2×15+0.6×19+0.2×19=18.2
查阅资料可知，X工程总体风险等级为III级，属于高度风险，需对本工程进行专项风险评估，本文将对明挖段工程进行专项风险分析，并提出应对措施。
4.6明挖段风险评估
4.6.1风险识别和分析
根据本项目的总体设计报告以及设计资料，结合明挖段的地质条件、水文和气象条件及周边环境条件，对明挖段的潜在风险进行辨识和分析，主要风险源如下图4.4所示：
图4.4明挖段建设条件风险
针对建设条件风险中的每个风险源，具体分析如下：
（1）地质条件
1）土体空间变异性
土体空间变异性是指勘察资料对地基土层空间分布、土性及物理力学参数的描述与实际状况的吻合程度。通过岩土体中或表面上的一些勘探点的认识，应用一定的方法来评价空间上的岩土体的工程特性，将不可避免存在误差。
2）勘查的不确定性
勘查因素引起的偏差包括许多内容，如设备仪器、人员素质、方法、工作量的影响等。例如，仪器设备本身精度不准确，勘查人员对仪器设备操作有误等，均会造成勘查结果的误差。
3）统计计算误差
统计误差是对收集数据评估的不准确性带来的影响，含有很大程度的主观因素。
（2）地震影响
项目所在地位于抗震设防烈度7度区，根据建设需求，本项目的使用功能不能因为地震作用而中断，或者需尽快对项目功能进行恢复使用，并且该项目交付使用期间不能因地震灾害导致大量人员伤亡，故抗震设防类别应划为重点设防类（乙类）。
1）不良地质
本项目沿线分布有大面积深厚的软土层，上层揭露人工填土层主要包括素填土、填砂、填石，成分较杂，不均匀性较明显。淤泥层及淤泥质粘土含水量高，孔隙比大，抗剪强度低，压缩性高，为明显的饱和软粘土层。下伏基岩主要为混合花岗岩，局部为混合岩。经认定，本项目全线抗震地段均可划分为抗震不利地段。地震引起砂土液化现象可能使隧道上浮，破坏隧道主体结构。
2）高于设防烈度
S市最大发震震级为6.0级，如果地震烈度超过设计烈度，地震的振幅超过隧道允许的变形，隧道结构破坏会给整个项目带来风险。
3）隧道结构缺陷
隧道结构缺陷在受到地震荷载时，会降低隧道整体刚度，降低隧道可承受地震荷载。
（3）不良地质
1）软土、砂土层分布
本项目沿线原始为海域及滨海滩涂，分布有大面积深厚的软土层，主要为海相淤泥和淤泥质土层，局部揭露有冲洪积相淤泥质土层，埋藏较深，厚度较薄，多呈透镜状分布。工程建设中地面塌陷地质灾害主要发生在砂层发育段，主要由工程施工引起，若施工中未控制好流砂进入隧道内，且流砂量较大，则可引发地面塌陷，危害程度大，危险性大。
2）有害气体
本项目场地分布有较厚的海积淤泥层及上更新统淤泥质粘土层，有机质含量较高，较易产生有害气体，虽然场区内常见有航道疏浚清淤、工程建设开挖等活动，但仍不排除有害气体存在的可能，威胁作业人员的健康和安全，在软土中施工地下结构时应注意做好通风工作。
（4）水文条件
根据地质勘察报告，本项目地下水丰富，会受季节、大气降雨和海水潮汐等因素的影响。地下水的长期作用导致混凝土结构中的钢筋呈现弱腐蚀性，甚至有部分呈现出强腐蚀性，而各含水层水质对混凝土的腐蚀性为中强腐蚀性。另外，S市经常受到台风的袭击和影响，几乎每年都会发生台风风暴潮，风暴潮可引发海水、雨水倒灌基坑开挖区间，可能造成基坑变形、围护失稳、路面沉降和坍塌，短时间内水位大幅度上涨，也将会给施工人员的安全造成极大威胁。
（5）周围环境条件
本项目道路两侧为建成区，建筑物密集，主要有厂房、仓库、油库、集装箱码头。地下管线密集，包括重要的输油管线、天然气管、市政给排水管网及高压电缆等。
1）周边管线
基坑支护影响范围内存在多种给水、污水、雨水、燃气、路灯、交通信号、电信等多种管线，埋深约1~7m。燃气管线受基坑开挖影响较大时，可能造成燃气的泄露，若有火源及受限空间存在就有可能引发爆炸，将对施工人员的安全性、基坑稳定性和周边建筑物产生直接的伤害。
2）周边建（构）筑物
项目主线基坑设计范围内，两侧分布有大量堆场和集装箱码头，施工时需考虑基坑开挖对附近建筑物和构筑物的影响。
3）周边道路
本项目与现状较多的主干道与次干道相交或有交通联系，通行车辆多。在建设过程中不可避免需要设置临时道路，且项目施工期间的围蔽等措施可能会造成交通的中段、绕行等情况，从而对周边的交通造成一定的影响。而且沿线的各种仓库堆场、港口码头对交通的要求比较高。若施工期间的交通组织方案不当可能导致中交交通事故故和交通瘫痪，造成人员伤亡或间接经济损失，可能导致群体性事件。
对上述风险源进行汇总可得到分布情况如表4.9：
表4.9明挖段建设条件安全风险事件与风险源检查表
| 风险源 风险事件 | 坑底隆起和回弹 | 围护墙水平位移变形过大 | 开挖面失稳 | 地面沉降 | 基坑失稳 | 环境影响 | ||
| 建设条件 | 地质不确定性 | 土体固有的空间变异性 | √ | √ | √ | |||
| 勘查工作的不确定性 | √ | √ | ||||||
| 统计计算误差 | √ | |||||||
| 地震影响 | 不良地质因素 | √ | √ | |||||
| 地震烈度高于设计烈度 | √ | √ | ||||||
| 结构存在缺陷或薄弱点 | √ | |||||||
| 埋深较浅 | √ | √ | ||||||
| 不良地质条件 | 软土层、砂土层分布 | √ | √ | |||||
| 有害气体 | √ | |||||||
| 水文条件 | 软土层、砂土层分布 | √ | √ | |||||
| 周围环境条件 | 周边管线条件 | √ | ||||||
| 周边建（构）筑物 | √ | |||||||
| 周边道路条件 | √ | |||||||
4.6.2风险评价
在分析了建设过程可能存在的风险源和可能发生的风险事故后，需要对各个事故的风险大小进行评价。
根据以上对建设条件中可能存在的各种风险事故进行综合汇总分析，并采用“专家打分法”对其等级进行评定，具体结论见表4.10、表4.11和表4.12：
表4.10U型槽敞开段风险汇总表
| 序号 | 可能存在的风险 | 概率 | 损失 | 风险值 | 风险等级 |
| 1 | 基底失稳 | 2 | 3 | 6 | Ⅱ级 |
| 2 | 基坑破坏 | 3 | 4 | 12 | Ⅲ级 |
| 3 | 支护结构破坏和失稳 | 4 | 4 | 16 | Ⅲ级 |
| 4 | 地基和基础破坏 | 2 | 3 | 6 | Ⅱ级 |
| 5 | 基坑渗漏 | 3 | 2 | 6 | Ⅱ级 |
| 6 | 周围环境影响 | 3 | 4 | 12 | Ⅲ级 |
表4.11明挖暗埋段风险汇总表
| 序号 | 可能存在的风险 | 概率 | 损失 | 风险值 | 风险等级 |
| 1 | 基底失稳 | 3 | 4 | 12 | Ⅲ级 |
| 2 | 基坑破坏 | 3 | 4 | 12 | Ⅲ级 |
| 3 | 支护结构破坏和失稳 | 2 | 3 | 6 | Ⅱ级 |
| 4 | 地基和基础破坏 | 3 | 2 | 6 | Ⅱ级 |
| 5 | 基坑渗漏 | 2 | 3 | 6 | Ⅱ级 |
| 6 | 周围环境影响 | 3 | 4 | 12 | Ⅲ级 |
表4.12盾构始发井段风险汇总表
| 序号 | 可能存在的风险 | 概率 | 损失 | 风险值 | 风险等级 |
| 1 | 基底失稳 | 3 | 4 | 12 | Ⅲ级 |
| 2 | 基坑破坏 | 3 | 4 | 12 | Ⅲ级 |
| 3 | 支护结构破坏和失稳 | 2 | 3 | 6 | Ⅱ级 |
| 4 | 地基和基础破坏 | 4 | 3 | 12 | Ⅲ级 |
| 5 | 基坑渗漏 | 2 | 3 | 6 | Ⅱ级 |
| 6 | 周围环境影响 | 2 | 3 | 6 | Ⅱ级 |
明挖段类别风险清单如表4.13所示：
表4.13明挖段风险清单
| 标段名称：明挖段 | |||
| 序号 | 风险名称 | 主要风险因素 | 风险控制关键 |
| 1 | 基底失稳 | 1.建设条件：土体固有的空间变异性、勘察工作的不确定性等。 2.结构方案：防水设计不当、加固范围不合理、加固效果不佳等。 3.施工技术：地下连续墙施工、、支撑结构施工、降水、深基坑加固、深基坑开挖、盾构工作井工程施工等。 |
严格控制泥浆比重及液面高度，保证地下连续墙槽壁的稳定。发现漏浆，应及时补漏。连续墙槽段接头处要严格进行刷壁，保证接头质量，同时可以在接头处施做高压旋喷止水帷幕，保证接头防水。 |
| 2 | 基坑破坏 | 1.建设条件：不良地质因素、地震烈度高于设计烈度、地下水不利分布等。 2.结构方案：断面形式不合理、结构荷载情况复杂、防水设计不当、设计方法不合适、计算参数有误等。 3.施工技术：地下连续墙施工、支撑结构施工、降水、深基坑加固、深基坑开挖、盾构工作井工程施工等。 |
吊放钢筋笼操作要正确，当无法下放时，应采取正确措施修整槽壁或是调整钢筋笼下放角度，避免向下冲放，影响槽壁稳定。当钢筋笼上浮时，可适当增加配重。 |
| 3 | 支护结构破坏和失稳 | 1.建设条件：地震烈度高于设计烈度、结构存在缺陷或薄弱点等。 2.结构方案：设计方法不合适、计算参数有误、加固范围不合理、加固效果不佳等。 3.施工技术：地下连续墙施工、支撑结构施工、降水、深基坑加固、深基坑开挖、盾构工作井工程施工等。 |
选择合理的基坑加固方案，对基坑坑底土体进行加固并进行降水处理，防止发生坑底隆起、突水涌沙，保证基坑本身施工安全。 |
| 4 | 地基和基础破坏 | 1.建设条件：土体固有的空间变异性、勘察工作的不确定性、软土层分布、地下水不利分布等。 2.结构方案：断面形式不合理、结构荷载情况复杂、防水设计不当、设计方法不合适、计算参数有误等。 3.施工技术：地下连续墙施工、支撑结构施工、降水、深基坑加固、深基坑开挖、盾构工作井工程施工等。 |
严格执行咬合桩成孔垂直精度的全过程控制，加强成孔过程中垂直精度的监测和检查。定期对设备维护和保养，加强对支护的质量验收，定期对支护进行检查。 |
| 5 | 基坑渗漏 | 1.建设条件：不良地质因素、软土层分布、砂层土分布、地下水不利分布等。 2.结构方案：隧道长度过大、断面形式不合理、结构荷载情况复杂、防水设计不当、设计方法不合适、计算参数有误等。 3.施工技术：地下连续墙施工、咬合桩施工、支撑结构施工、降水、深基坑加固、深基坑开挖、盾构工作井工程施工等。 |
提前做好风暴潮的施工应急预案，风暴潮来临时停止土方开挖，及时抽水排水，并采取防风、遮挡、支护等临时措施，保持基坑不积水，防止漏电事故。 |
| 6 | 周围环境影响 | 1.建设条件：土体固有的空间变异性、有害气体、周边管线条件、周边建构筑物、周边道路条件等。 2.施工技术：地下连续墙施工、支撑结构施工、降水、深基坑加固、深基坑开挖、盾构工作井工程施工等。 |
加强施工管理，严格划分活动区域。 |
4.6.3 风险应对措施
（1）明挖段工程周边存在众多建筑、构筑物和地下管线，隧道设计、施工时应注意基坑开挖和围护结构施工造成对周边环境的影响，在施工前对土体扰动情况进行研究分析。
（2）基坑开挖要充分考虑周边管线的分布，全面掌握周边管线的位置和数量。开挖应在燃气管线5m范围外，咬合桩桩位和地连墙施工要特别避开燃气管线，燃气管线上方严禁堆土，并及时清运施工渣土。在软弱土区域，管线和围护桩之间可注浆对土体进行加固。
（3）每日关注台风暴雨的警报情况，提前做好风暴潮的施工应急预案，包括组织人员撤离、防护工具准备、物资和设备转移等，平时进行施工隐患排查并做好防潮措施。风暴潮来临时停止土方开挖，采取防风、防御遮挡措施，并及时采用抽水机具排水，保持基坑现场不积水，防止漏电事故，确保人员设备安全，同时对受冲刷较强的坡面采取临时遮盖和支护的措施。
（4）在进行地下作业时要注意有害气体对施工人员的影响，保证工作环境内空气流通，防止有害气体中毒。
（5）U型槽敞开段施工中，着重关注咬合桩打入填石层的开叉问题。
（6）严格控制泥浆比重及液面高度，保证地下连续墙槽壁的稳定。发现漏浆，应及时补漏。连续墙槽段接头处要严格进行刷壁，保证接头质量，同时可以在接头处施做高压旋喷止水帷幕，保证接头防水。
（7）吊放钢筋笼操作要正确，当无法下放时，应采取正确措施修整槽壁或是调整钢筋笼下放角度，避免向下冲放，影响槽壁稳定。当钢筋笼上浮时，可适当增加配重。
（8）根据地质勘探报告对施工现场的地下障碍物及时进行清理，避免对后期施工造成影响。
（9）选择合理的基坑加固方案，对基坑坑底土体进行加固并进行降水处理，防止发生坑底隆起、突水涌沙，保证基坑本身施工安全。
（10）制定施工流水作业图，严格按照合理的施工组织计划施工，避免因为赶工期而造成施工效果低下，降低后期返工的可能性。
（11）基坑内降水需要对基坑附近进行加固处理，避免因为过快降低水位而带来水土流失的隐患。
（12）基坑降水时，需要实时监测周边建筑物和构筑物的水位，尽量减少对周边环境的扰动。
（13）要对机械设备进行定期维修，严格按照规定运行设备，防止因为机械设备损坏延误正常施工。
（14）制定好应急预案，防止因为停电影响正常施工。
（15）按照规定严格划分施工区、办公区和生活区。并对不同材料采用不同的保管方式，不随意堆放材料。
本章小结
本章以X工程的案例详细介绍了市政工程施工阶段可能出现的风险，首先介绍了X工程的工程概况，并对项目所在地的建设条件（含水文地质条件、工程地质条件以及周边环境）进行分析，可以得出风险因素。本案例风险评估的内容为确定X工程施工安全风险评估的标准，并根据施工特点、土层特点等因素，对X工程进行风险识别，本文案例重点对明挖段进行风险识别、分析和评价。案例中主要用层次分析法和故障树分析法对风险进行管理研究，并介绍了风险评估等级判断标准，在对X工程的总体风险进行评估可知，需要对本工程进行专项风险评估，并选择明挖段进行专项风险分析，提出风险应对措施。
第五章 结论与展望
5.1 结论
本文旨在对市政工程施工阶段的风险进行管理研究，通过以X工程作为案例进行分析，得到应对市政工程施工阶段风险的措施，通过对本课题的研究，得出以下结论：
一是市政工程作为我国国民生活质量的保障之一，受到各界的高度关注。风险贯穿市政工程的全寿命周期，对工程项目的建设有着重大的影响。本文旨在探究市政工程施工阶段可能存在的风险，采用文献综述法对相关课题的研究成果进行总结，并根据风险管理理论和内容，引用X工程作为案例，并对该工程施工阶段风险进行识别、分析，设置风险评估等级，针对不同风险采取不同的应对措施，从而实现风险管理的目的，降低风险对市政工程施工阶段的影响；
二是风险、市政工程风险是不同的概念，需要注意区分。不管是风险还是市政工程风险都是由风险因素、风险事件和风险带来的损失组成，而市政工程风险存在客观性和普遍存在性等特点，决定了在市政工程的全寿命周期的不同阶段，可能会出现不同的风险，且风险不随人意志的转变而消失，因此风险控制要在项目实施前进行方案制定。鉴于风险对市政工程会带来重大影响，采取市政工程风险管理成为减轻消极后果的重要举措，通过对市政工程施工阶段风险进行管理，可以降低后期施工难度，减少工程变更，并为今后风险管理积累相关资料和经验等；
三是风险管理过程包含三个环节，即分析环节、评价环节和防范环节。实现风险分析需要经过三个步骤——收集相关数据资料、分析相关数据资料和分类风险因素。在这个环节可以采取智暴法、德尔菲法、敏感性分析法和外推法等。通过评价环节的对比分析，采用主观评分法和概率树法等，可以得到三种不同结果，根据三种不同结果，决定是否要进行风险管理。风险防范是在风险分析和评价环节之后，对风险采取应对措施，常用的措施有风险减轻、风险预防、风险自留和风险转移；
四是在明晰对市政工程施工阶段进行风险管理的必要性之后，引入X工程为案例研究市政工程施工阶段可能出现的风险，通过层次分析法和故障树分析法对案例进行分析，该工程总体风险等级为III级，属于高度风险，需要对本工程进行专项风险评估，本文将以明挖段工程进行风险分析。经过分析可知，项目的水文地质条件、工程地质条件和周边环境都有可能会对工程造成影响，需要分开进行讨论。通过设立风险评估等级，并收集相关资料对各类风险进行评估打分，可以得知不同施工段的主要风险和次要风险不尽相同。需要划分施工段进行评估分析，并针对不同风险采用不同的风险应对措施，严格按照风险应对措施对项目进行管理，从而降低风险对工程造成的不良影响，保证项目顺利进行，达到风险管理的目的。
5.2 展望
通过建立风险评估等级及其体系，对风险进行识别并针对不同种类风险采取不同的风险应对措施对顺利推进项目建设有着非常重要的意义。本文在总结前人研究成果的基础上，以当前在建的一个市政工程项目对其施工过程进行风险管理研究，识别在施工阶段可能对项目造成威胁的风险，在结合自身所掌握的专业知识和搜集归纳得到的资料，提出风险应对措施。由于本人知识水平有限，无法对市政工程施工阶段的众多风险进行一一识别，缺乏全面的数据，难以对各类风险进行深入的研究分析，但文中提到的观点均是通过本人搜集到数据资料整理得出，相信还是可以为今后这一课题的研究起到参考借鉴的作用。在今后的学习和工作生涯中，本人也将更加努力积累相关知识，争取将这一课题进行更深一步的研究。
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致 谢
于本论文的定稿之际，我谨在此向所有曾给过我帮助以及关怀的的导师、朋友以及同事致以由衷的谢意！
首先，我要衷心的感谢我的导师。在论文撰写的过程中，耐心给予我指导，细心地点出论文中存在的问题，为我的论文写作排除困难。同时也要感谢这个过程，在身边陪伴鼓励我的朋友们，在我遇到问题的时候，给我耐心的讲解；在我感到焦躁不安的时候，给予我安慰。还有就是项目上的同事们，本论文的写作少不了他们的专业讲解与指导，感谢他们能在忙碌工作的同时，帮我解答疑问。在此，我再次向这些帮助我的人致以我最诚挚的感谢与敬意。
大学四年的学习生涯匆匆过去，在这四年里，我结交了一些志同道合的朋友，大家一起结伴同行，一起努力奋斗，在互相鼓励和支持下，顺利完成了大学四年的本科学业。大一刚入学的时候，怀着激动的心情，立志在这四年中完成自己的目标——冲击奖学金，拿到大学英语四六级证书，参加社团，参与比赛。回望这四年，这些目标我都实现了。但是我并不满足于此，因为这四年里还有过一些遗憾——由于没有及时意识到机会的可贵，与一些机会失之交臂。但我相信，正是这些遗憾，让我不停反思自己，今后该怎么走，该怎么提升自己。在大三暑期的时候，我有幸进入上海隧道广东分公司实习，虽然只是短短的两个月，但是我学到了很多宝贵的知识，认识了很多友善的哥哥姐姐们，在我初次接触外面社会时候，是他们告诉我该注意哪些事项，让我提前适应大四的专业实习将会面临的场面。在即将离开大学校园投身社会之际，我谨记“徳以明理，学以精工”的校训，立志用所掌握的专业知识，为社会贡献自己的绵薄之力。
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