我国创新政策现状及问题研究

　　1.选题背景

　　如今,我国创新政策体系在金融政策、人才政策、科研基地和法律法规等配套措施

　　下日益完善，然而我国总体科技竞争力却仍然存在很多问题，我国企业自主创新能力不容乐观。要找出制约我国科技竞争力提高的障碍就要对当前我国创新政策进行深入分析，找出问题所在。

　　2.选题意义

　　增强自主创新能力、建设创新型国家的决策,是我国关系到社会主义现代化建设全局的重大战略选择。目前，虽然我国创新政策体系日趋完善，然而与欧美发达国家相比

　　我国企业自主创新能力不容乐观，找出制约我国科技竞争力提高的障碍，建立一个配套的创新政策绩效评估体系，对提高我国创新能力和企业竞争力，以及增强国家综合实力有至关重要的作用。

　　创新型政策能够降低技术创新中的不确定性，解决市场失效的问题，并能够解决企业创新能力的不足从而提高国家的综合国力水平，因此，创新政策的研究是国内外XX关注的重点。

　　1.1发达国家以欧盟为主的创新政策的发展现状

　　到了20世纪，西方国家开始通过对从事研究和开发的企业给予一定的税收优惠来支持创新活动的开展。此后,随着各国XX对创新认识的不断深入，创新政策也经历了从线性模式,到螺旋模式，再到系统模式的演变。

　　进入21世纪后,创新政策在实施欧盟整体创新战略中的地位得到进一步提高。2000年欧盟发布的《以知识为基础的经济中的创新政策》和随后的《以知识为基础经济中的创新》这两篇政策性报告对欧盟创新政策体系进行了补充和完善,更体现了欧盟创新政策对形势变化的反映。报告特别强调了促进中小企业创新和中小企业技术扩散的政策以及它们对创新政策的影响，其主要内容包括：一是促使欧洲创新政策的趋同，解决欧洲创新政策分散造成的障碍；二是建立有利于创新的管理框架，强调成员国要重视简化和协调其法律和管理规则，需要重视税则、知识扩散方式以及公共部门的研究人员的地位，扫除知识扩散、利用以及创建知识产业的障碍；三是鼓励创新企业的建立和发展,特别是在最具发展前途的市场中运作的技术密集型创新企业，要为创业阶段的高技术企业提供更好的发展环境；四是改善创新系统中的关键契合点,由地区层面制定的创新政策加强创新与其他活动的紧密衔接；五是培育有益于创新的社会文化。

　　从21世纪出台的创新政策中可以看出，欧盟不仅提出了对欧洲、国家和地区三个层面的创新活动和政策进行整合的思路，而且对各成员国的创新政策提出了自己的看法，针对每个具体的目标非常清晰地阐述了欧盟层次和国家或地区层面应该采取的行动，以最大限度地动员各成员国的协同力量，联合打造出一个全面、层次分明的欧洲创新政策。在该政策的导向下，成员国均完成了各自创新政策的建立、调整与完善,创新政策已经演变为各成员国的一种基本政策,而且表现出一定的趋同，从而为欧洲创新的协同努力创造了一个良好的政策环境，也便于欧盟进行政策方面的协调。

　　1.2欧盟创新政策体系的构成

　　在整个欧盟创新政策体系中，科技框架计划、中小企业政策、人力资源政策和知识产权政策是其中四个重要的政策工具。其中科技框架计划主要是针对发生在研发能力较强的科研机构和大型企业的突破性创新实施的；中小企业政策主要是针对绝大多数发生在中小企业的扩散性创新实施的；而人力资源政策和知识产权政策则作为保障创新的基本政策工具，也在欧盟的创新政策体系中被凸显出来。

　　1.2.1科技框架计划(Framework Programme),简称FP

　　科技框架计划作为欧盟与X和日本抗衡的大型跨国综合性研究和技术开发计划，是当今世界上最大的官方科技计划之一，也是欧盟投资最多、领域最广、内容最丰富的全欧性研发计划。框架计划自1984年推出后，以四或五年为一个周期，至今已成功实施了六个，并取得了丰硕的成果，特别是第五个框架计划(1998-2002年)中创新概念的引入，更凸显了框架计划作为欧洲层面创新政策的核心地位。作为欧盟最主要的创新政策工具，框架计划的参与者包括了来自欧洲各国的大型企业、中小型企业、大学和研究中心等各类机构和单位。在这样一个多国、多领域、多层次的体系中，框架计划不仅为各单位的互动交流创造了一个良好的平台，促进了欧洲内部新合作关系中协作网络的建立，为分担技术开发中的风险和不确定成本提供了选择，另一方面也为跨国和跨产业的合作协议提供了法律框架，为有关标准的谈判创造了良好的平台。随着项目和参加者数量的持续增加,欧盟各成员国对框架计划的总体认可在不断提高。作为一种先导性研究，科技框架计划不仅强调资助项目构成要素之间的互动，对欧洲范围内的技术力量进行了有效的整合，而且作为欧洲层面政策的载体，在欧洲科技政策以及创新政策和战略的形成和发展过程中发挥了重要作用。

　　1.2.2中小企业政策

　　中小企业政策作为欧盟创新政策的一部分被确立下来,并在欧盟第五个框架计划中专门引入《促进创新和鼓励中小企业参与计划》,将创新和中小企业置于欧洲研究和发展的核心。该计划的主要目标是提供范围更广泛的服务,减少创新障碍并为中小企业的参与创造便利,对每个主体计划实施的针对中小企业的专门措施进行协调和控制。创新与中小企业计划作为欧盟典型的创新政策对于促进中小企业的创新提供了有力的保障。从总体上看,欧盟的中小企业政策具有明显的非强制性特点,绝大多数是以建议、计划等形式提出,成员国XX是否接受由其自己决定,同时也不干预成员国中小企业政策的制定和实施过程。欧盟的中小企业政策主要体现在:改善中小企业创新的法律环境;提供融资方面的便利条件;扶持中小企业科研和技术开发活动,支持中小企业的技术创新的措施。在欧盟政策的指导下,各成员国的中小企业政策重点也向扶持中小企业研发活动、支持中小企业创新的方向倾斜。欧盟和各成员国两个层次的政策比较显示,相对各成员国中小企业政策而言,欧盟中小企业政策更侧重于为成员国中小企业在更高层次上创造广阔的发展空间和市场环境,尤其在组建中小企业资本市场、构建中小企业跨国战略联盟、拓展中小企业国际市场空间以及提供全面信息和提供交流平台等方面做了大量工作,如果说成员国中小企业政策的重点是对企业创业与生存进行支持,那么欧盟中小企业政策的重点则是促进企业的发展壮大。

　　1.2.3人力资源政策

　　欧盟意识到自身在发展人力资源方面的不足，近年来在这个领域进行了大量的改革和创新，并把人力资源政策组合进创新政策体系，积极推动成员国人力资源状况的改善。欧盟及成员国人力资源政策的内容主要包括:教育和培训改革；增强劳动力市场的流动性和开放性近年来，欧洲国家通过开展全球范围内的科技合作获取智力资源，欧盟因此采纳了与第三国或国际组织进行科技合作的INCO计划。由于未来技术发展的不确定性和复杂性的增强，国际合作是合理利用各国人力资源、协同发展的有效步骤，也可以弥补各国的资源不足。

　　1.2.4知识产权政策

　　知识产权特别是专利机制对于企业有力地保护创新并在市场中开展竞争具有重要的作用。欧洲机构和一些国家的政策都反应出将专利作为促进创新工具的趋向。专利获得的简化、法律确定性的提高、成员国专利体系的趋同对于欧盟有效保护创新都是最基本的准则。1997年欧盟推出了《欧洲共同体专利和专利体系绿皮书》,并得到了各个层面的极大关注,其中提出的专利保护具体措施包括:

　　一是建立共同体专利：即共同体专利可赋予发明者获得在整个欧盟内部都具有同等法律效力的单一专利，力图提供一个清晰的解决争端的法律框架促进创新。

　　二是转变成员国国家专利局的角色和职能：各国专利局努力从原来的信息仓库向积极推动专利的使用以及作为保护知识产权、确保企业竞争优势关键要素的角色转变，推出一些重要项目使社会各界更多地了解专利数据库，提高信息充分利用的意识。

　　三是促进中小企业对知识产权的使用:提高中小企业的产权意识，改善知识产权基础设施；减少中小企业知识产权申请的障碍；提高中小企业对发明专利的使用，XX在发明成果投入商业运营的过程中采用介入战略。

　　四是促进公共研究机构使用专利：改善知识产权的所有权状况，把大学和研究机构对专利所有权进行强化作为政策重点，协调个人、研究小组、大学和研究机构以及研究资助实体之间在知识产权归属方面的潜在冲突，为科学家能够在将其研究成果商业化的企业股权中获得相应的部分提供更好的法律和制度框架。

　　五是促进专利信息的传播：利用互联网的使用，大力推进互联网在专利领域的使用，延伸专利信息的交流平台。

　　六是加强对与软件和生物技术相关发明的专利保护：为鼓励软件、生物等高新产业的发展，欧盟在知识产权政策中特别强调要通过法律手段对这两个领域的发明用专利加以明确，并制定了相关专利的基本准则。欧盟各成员国也积极配合欧盟层次的行动方案，在知识产权的发展和保护方面投入了很多精力，出台了很多具体政策措施。

　　改革开放以来，我国XX相继出台了很多创新政策，1985年提出改革科技体制和星火计划，1999年提出关于加强技术创新、发展高科技、实现产业化的决定。

　　自第一个国家科技计划—“六五”科技规划实施以来,相继推出863计划、火炬计划等科技项目，实施财税优惠等激励措施，开展“211、985工程”促进人才培养,并在知识产权保护等多个相关领域立法，我国创新政策体系已初具雏形。2006年1月9日xxxxxxxx在全国科学技术大会上提出到2020年要把我国建设成创新型国家的战略目标。

　　国家创新体系是一个网络系统，是知识创新系统、技术创新系统、知识传播系统和知识应用系统之间相互作用的整体。国家所实施的“中国2l世纪议程”、高技术研究发展计划(“863计划”和超级“863计划”)、国家自然科学基金、国家重点实验室建设、国家科技攻关计划等对于国家创新系统的相关子系统的建设都有积极作用。尤其是“211工程”、“技术创新工程”、“知识创新工程”等三大工程的实施，构成了国家创新系统的核心内容,在国家层次上形成了建设国家创新系统的战略布局。

　　中国的国家创新体系是由创新资源、创新机构、创新机制和创新环境四个相互关联、相互协调的主要部分构成的。推进国家科技创新，要充分发挥国家创新体系在合理配置创新资源，促进各类创新机构密切合作和良性互动，完善创新活动的运行机制，保持创新活动与社会经济环境相协调等方面的重要作用。在国家创新体系中，创新资源是创新活动的基础要素,要把创新人才的培养作为促进创新的核心资源,高度重视知识信息、知识及知识产权等战略型资源在创新活动中所起的关键性作用。创新机构是创新活动的行为主体，是国家创新体系中最重要的组成部分，要充分激发各创新主体的积极性，促进各创新主体间相互协调与联合。创新机制是保证创新体系有效运转的关键因素，要逐步建立和完善在市场经济基础上的分配激励机制，有利于创新资源和要素流动与互动的公平竞争机制，保证创新活动客观、公正和科学。创新环境是维系和促进创新的保障因素，要努力创造有利于创新的法律法规、XX激励政策、信息网络、大型科研设施与创新基地等国内软硬环境,逐步形成能有效参与国际竞争与合作的国际互动外部环境。

　　中国的国家创新体系包括知识创新系统、技术创新系统、知识传播系统和知识应用系统。

　　知识创新系统是由与知识的生产、扩散和转移相关的机构和组织构成的网络系统，核心部分是国立科研机构和教学科研型大学。知识创新系统的主要功能是知识的生产、传播和转移，基本上是XX起主导作用，以XX行为为主。对于知识创新系统，国家实施了重大基础研究项目计划(攀登计划)、重大科学工程、国家重点基础研究发展规划、“知识创新工程”(试点)等。

　　在国家创新体系中，技术创新系统是由与技术创新全过程相关的机构和组织构成的网络系统，其核心部分是企业。技术创新系统在进入国家创新体系之后会发生许多变化，其中最重要的变化是它和知识创新一起丰富自己的内涵，成为因知识的应用和传播而效益更为显著的创新行为。对于技术创新系统，有国家工程研究中心建设计划、“产学研”联合开发工程计划、技术创新工程等。

　　知识传播系统主要指高教系统和职业培训系统，其主要作用是培养具有最新知识、较高技能和创新能力的人力资源。国家知识和信息基础设施、知识和信息传播网络等在知识传播中发挥着越来越重要的作用。对于知识传播系统，有国家“211工程”“跨世纪人才培养工程”等。

　　知识应用系统的主体是企业和社会，其主要功能是知识和技术的实际应用。知识应用主要是市场机制起主导作用,社会和企业是行为主体;XX的作用是制定并执行法律、法规和政策，引导、监督和宏观调控社会及企业的行为,应用知识做出科学的决策,以提高知识转化成现实生产力的能力和效率，促进知识密集型制造业和服务业的发展。对于知识应用系统来说,有国家“星火计划”、“火炬计划”、科技成果重点推广计划等。

　　通过1980—2005年我国创新政策历史演变的经验分析,可以得出如下结论:

　　1.我国创新政策呈现从“科技政策”单向推进向“科技政策”和“经济政策”协同的发展趋势。

　　2.新政策呈现从“XX导向型”向“XX导向”和“市场调节”协同的发展趋势

　　3.我国创新政策呈现从单项政策向政策组合转变的发展趋势

　　总体而言，我国创新政策的趋势是，在进一步细化优惠政策并落到实处的同时，更注重完善创新体制机制，更多发挥市场配置资源的作用。

　　我国的创新政策虽然已经出具雏形，然而，政策实施后缺少专业机构跟踪进程及成效,产生高投入低产出现象。通过仔细研究国内外创新政策的发展及其体系和欧X家创新政策体系内容，分析其中我国创新政策现状存在的问题。

　　本文包括六部分内容。具体分配如下：

　　第一部分：绪论，简要说明了论文的研究背景和选题意义，及研究的方法；

　　第二部分：创新政策的内涵；

　　第三部分：欧盟国家的创新政策介绍及分析；

　　第四部分：我国创新政策的现状分析；

　　第五部分：相关政策与建议

　　1绪论

　　1.1研究背景与选题意义

　　1.2研究的目标与研究方法

　　1.3研究的内容和体系框架

　　2创新政策的内涵

　　创新政策模式的演变及理论依据

　　3欧美发达国家的创新政策体系研究

　　3.1欧盟创新政策的发展

　　3.2欧盟创新政策体系的构成

　　4我国创新政策的现状及存在问题

　　5相关政策与建议