浅谈EPC模式下建筑工程施工总承包风险管理

　　摘要：随着我国建筑行业的不断发展，因这种承包模式具有建筑服务的综合性和集成性而受到业主的关注，成为我国未来建筑行业发展的一个重要方向。但是建筑工程项目往往周期性长，期间充满了很多不确定性因素，而这些不确定性因素就会给承包商带来各种风险，尤其是在EPC总承包模式下更是如此。因此对工程承包项目存在的风险进行识别、分析、评价、应对就显得极其必要。为此，本文以EPC模式下的建筑工程总承包风险为研究对象，先概述了EPC总承包风险管理的相关概念，然后介绍了建筑工程总承包的风险管理流程，之后从投标风险、设计风险、采购风险、施工风险等四个方面对建筑工程总承包风险管理进行了详细的分析并提出了应对风险的措施。 　　关键词：EPC总承包；建筑工程项目；风险管理 　　EPC总承包风险管理概述EPC总承包模式的定义及特点EPC总承包模式当下常见的一种工程承包模式，承包商与业主签订合同后，整个的工程项目的开展都由承包企业承担，并且在工程项目的质量、安全、工期、造价等方面全权对业主负责。这样的一种承包模式使得工程项目的整个流程可以一体化，承包企业有更高的自主权和决策权，实现财力、人力、物力的最佳的组合，不仅提高了项目管理的效率、质量，而且也节省了时间成本、节约了资源，但是同时风险与效益并存，因此对项目的风险管理尤为重要。 　　EPC 总承包模式的特点主要有以下几点：1、责任、利益明确。根据合同约定，由承包商全权对工程项目进行管理，业主、承包商之间责任明确，避免出现传统项目管理中各个参与方互相推诿的现象；2、项目管理效率提高。在EPC总承包模式下，项目中的设计、采购、施工等环节大部分都由总承包商负责，总承包商可以对整个流程进行统一地调度，而避免了传统项目管理模式中各个项目参与方之间由于步调不一致或者不同环节之间的矛盾冲突而导致项目搁置、中断或者迟迟不开工建设等问题，有效地提高了项目管理的效率；3、总承包商面对的风险更大，因为在EPC总承包模式下项目周期长，而且承包商与业主签订的合同是固定总价合同，一般情况下都不会对合同进行调整，总承包商必须对业主履约，所以在整个项目开展的过程中，总承包商的风险是很大的，因为要时刻警惕市场的变动、国家政策的变更、社会的动荡、企业内部环境的改变等等不确定性因素所引起的风险。 　　总承包项目风险产生的主要原因任何项目都不可避免地伴随着风险，总承包模式下的项目由于其自身的特殊性，风险产生的原因也是多样的，但是总的来说主要有以下几种：:1、合同内容的变更。由于EPC总承包模式承担了项目的全部流程，因此项目周期较长，而在这过程中又存在着很多未知的风险，这些风险的发生都会引起合同条款的变更，合同条款的变化就会给承包商带来风险；2、项目开展过程中因工作范围的扩大和项目实施难度的增加风险，由于绝大部分工程的环节都由总承包商负责，而且可能还会参与前期的投标、试运行等工作。如果在这过程中由于某个环节出现了纰漏，或者在项目进行的过程中，由于项目实施环境变得复杂，项目实施难度增加，由此产生项目管理风险。 　　总承包项目风险的常见类型根据分类方法的不同风险的类型也会不同，比如根据项目系统进行分类，有环境风险、技术风险和管理过程风险；根据风险因素进行分类，有政治风险、社会风险、自然风险、经济风险等；按照风险产生的结果进行分类，有工期风险、质量风险、安全风险等；按照项目的实施过程进行分类，有决策阶段的风险、投标阶段的风险、设计阶段的风险、采购阶段的风险、施工阶段的风险等等 　　总承包项目风险的特征1、风险的多样性。由于建筑项目功用的不同，所采用的施工材料、施工工艺、设计和采购的过程也不同，因此产生的风险类型也不一样，因而具有多样性特征；2、风险的复杂性。EPC 总承包模式承担的施工任务更多，过程也就更加复杂，因此项目管理的风险也具有明显的复杂性；3、风险的长期性。EPC总承包模式下，总承包商负责承担全部的项目施工流程，而工程项目往往具有长期性，因此项目管理风险也具有长期性。 　　建筑工程总承包项目的风险管理流程承包项目风险的识别项目风险识别是是整个项目管理风险过程的基础，常见的风险识别方法主要有以下几种:1、德尔菲法，该方法是基于专家学者的研究成果，然后经过分析找出项目中存在的风险，因此德尔菲法又被称为专家调查法；2、故障树分析法，它是经过逻辑思维方式，形象地对项目实施过程中潜在的风险进行分析，优点是直观明了，不足之处是不太适合用于大型项目分析，否则容易出现错误。3、风险实地调查法，此方法是通过实地访谈、调查等方式获得项目风险的第一手资料，然后对其进行分析的方法。在对项目进行风险管理时，所用的识别方法往往不是单一的，而是多种方法并用。 　　总承包项目风险的分析项目风险分析主要采用定性和定量两种分析方法。定性分析就是通过观察和分析以识别出来的风险并对其发生的可能性的大小，进行风险评估的过程。这种分析方式不需要采集大量的数据，只是对风险的危险的程度以及对其管理控制的情况做一个定性的分析。定量分析则需要借助数据的分析，将其发生的风险和可能造成的后果进行量化。 　　总承包项目风险的评价风险评价就是对风险的影响程度的大小进行评价的过程，评价的结果对风险管理的过程影响很大，如果决策者对风险的评价不正确，或者误差很大，那么就很有可能会带来难以预估的后果，因此选择合适的评价模型和评价方法非常关键。合适的评价模型和评价方法，可以增加评价结果的准确率，从而有利于风险管理者对项目风险进行更好的管理。目前常用的风险评价的方法有很多，主要包括：层次分析法、敏感性分析法、目标决策法、专家打分法、决策树法。 　　总承包项目风险的应对风险应对是根据风险的类型、产生的原因采取针对性应对措施的过程，措施是否有效对整个项目风险管理的过程有决定性的影响，因此如何制定出正确的应对措施至关重要。风险应对的常见措施有风险的规避、转移、自留、缓解。在实施应对措施后，工作人员要随时对实施的过程进行监督，如果发现异常就要及时上报，以便项目管理者及时做出调整，把风险的影响程度降到最低。 　　建筑工程总承包项目风险的管理投标报价风险管理投标风险分析EPC总承包模式签订的一般是是固定总价合同，所以在投标阶段的报价就显得非常关键，它直接决定了项目是否中标以及中标之后项目是否能正常开展，因此有必要对投标阶段的风险进行识别分析。一般来说，投标报价阶段面临的风险主要有以下几种:1、由项目工程量的预估导致的风险。总承包商在投标阶段根据以往的经验对工程量进行预估，然后进行报价，而详细地对工程量进行计算是在和业主签订合同以后，如果经过计算后的结果与投标阶段预测的工程量相差太大，那么由于估算误差产生的风险就由承包商所承担。另外，在项目实施过程中业主还可能会对工程的质量或工程量提出新的要求，这时候也会给承包商带来新的风险；2、对项目进行考察时判断有误带来的风险。在承包商投标前一般都会对将要投标的项目进行现场考察，考察的主要内容有项目实施所在地的政治、经济、文化、自然环境、基础设施等，通过全面的考察后才能根据所掌握的信息对项目的工程量进行初步的测算，从而进行报价。如果在这过程中有其中一个环节出现了疏漏，那么就很有可能会导致误判，从而给承包商带来投标风险；3、由采购询价产生的风险。在进行投标时，承包商需要提前对文件中的材料和设备进行询价然后报价。但是在较短的投标时间内，要想找到价格合理的分包商不容易，而且最终的价格要在项目实施后才能确定下来，因此承包商就要承担询价时的价格与最终的价格之间的偏差产生的风险， 　　投标风险应对根据投标阶段可能产生的风险，应从以下几个方面进行应对：1、认真研读标书，对工程量进行合理测算。招标文件中会对承包商和业主的权利、义务进行明确的规定，因此承包商要对材料进行仔细研读，特别是其中的重点内容，必要的时候甚至要组织专家学者开会进行讨论，这样才能尽可能准确地测算工程量，涉及到工程费用的地方更要严格按照标书的要求，运用科学的方法进行计算。为了中标，承包商可以适当降低其中的某项费用，以提高市场竞争力；2、对项目实施的所在地的情况进行全面深入地调查。在经济方面，要看该国或者地区的经济走向、是否可能会发生通货膨胀、是否容易受到其他国家的影响等。在政治方面，看是否可能会发生政变、军事行动等。在文化方面。考察当地的民俗习惯、民族特性等等。只有进行深入的调查，才能掌握准确的信息，减少误判的情况发生，降低企业的投标风险；3、全面出击，了解采购的价格。分包和采购价格占了合同份额的比例较大，因此准确掌握这方面的信息意义重大。承包商要想较为准确地问询到采购的价格，首先要多安排人员多方询价，这样可以节省时间，提升效率。其次在跟分包商询价的时候要表述清楚，避免因为沟通的问题引起不必要的误会，甚至得到错误的价格，影响企业投标时的报价。 　　设计风险管理设计风险分析一般来说，设计阶段承包商面临的风险主要来自两方面，首先是设计阶段能否与接下来的采购、施工阶段进行无缝衔接。EPC总承包模式下，实现了项目流程的一体化，这是其优势所在，但是也是承包商面临的风险之一，因为工程项目的设计直接决定了后面的采购、施工阶段工作的开展，项目要如何建设、应该采购什么样的设备和材料都是根据设计的文件内容的规定。如果设计环节与其他环节之间不能有效、合理地衔接，那么就会给后面的采购、施工的风险管理带来很大的麻烦。其次承包商要面临的另外一个风险是设计存在技术缺陷带来的风险。通常情况下，EPC总承包模式下的项目都是一些比较大型的，比如电力、化工石油、水利工程、铁路的建设等等，而这些项目都属于基础设施建设，对安全性的要求很高，如果设计时存在缺陷，那么很有可能会引发大型的安全事故，威胁到人们的生命财产安全。因此，能否设计出合理的、安全稳定性高的施工工艺是对承包商的巨大考验，如果设计工作不满足业主的要求，或者在项目施工后由于设计不合理而难以开展，那么就会给承包商带来很大的风险。 　　设计风险应对针对设计阶段潜在的风险，可以从提高组织能力和技术水平来规避风险。要达到设计阶段与其他阶段进行无缝对接，风险管理者需要制定合理的工作流程。具体来说就是设计部门先按照招标文件对所需的材料、设备进行编制，列出一个采购清单，确定采购的材料的数量、规格、然后把编制好的文书送往采购部门进行审核。审核通过后，由采购部门编制详细的询价材料，向供应商询价。在收到供应商的报价文书后，采购部门再将报价文书送到设计部门进行审核，设计部门对材料以及设备是否符合设计要求做出评审，对价格合适且符合设计、质量要求的供应商，采购部门要进行整理，然后将结果呈递给有关负责人，确定供货商。对于一些关键的设备设施涉及到的技术问题和商务问题，采购经理应负责组织召开会议，让采购部门与设计部门一起跟供应商进行协商解决。对于供应商提供的设备的图纸等资料，采购部门要将其交给设计部门进行审核，如发现问题，再反馈给采购部门，由采购部门联系供应商进行更改，最后再提交给设计部门进行重新审核。总之，项目管理者要时刻关注设计阶段工作开展的情况，确保各个部门之间工作的协调统一。另外，承包企业要注意提高自身的技术水平，不断向在这个领域做得优秀的团队学习，引入高技术人才和先进的设备，促进设计水平、技术水平的提高。 　　采购风险管理采购风险分析采购阶段的工作能否顺利开展直接影响到后续工作的正常进度，因此如何采取有效的措施来避免采购阶段的风险至关重要。总承包商在采购阶段必须要全面地考虑工程的功用、进度、材料、成本等因素，然后制定合理的采购计划，以保证所需的所有材料都能在正式开工之前都能顺利抵达施工现场。同时要注重材料的质量，不可因为节省成本而以次充好，因为材料的质量直接会影响到工程的质量。另外，还要充分考虑设备设施的性能，保证设备的性能符合项目施工的需要。 　　采购风险应对采购风险的应对措施如下： 　　采购部门要和施工部门要及时进行沟通，把材料的信息及时传递给施工部门，以便施工部门掌握材料的数量、规格和到达的时间。同时，施工部门也要把材料的使用计划情况告知采购部门，这样采购部门才能根据施工情况做好材料的存货的工作。（2）采购的材料达到施工现场后，施工部门要根据材料的分类将材料保管好，同时要保证施工现场道路的畅通，保证材料的顺利运输。 　　（3）现场收料人员要提前做好验货、收货的准备，保证收材料环节的顺利进行。同时采购部要及时跟施工部门做好材料交接手续，明确各自的责任，避免互相推诿的现象出现。 　　施工风险管理施工风险分析施工阶段是项目风险管理的最后一个阶段，也是最复杂、最容易出现问题的阶段，因此，能否对这个阶段的风险进行有效地管理对整个项目能否顺利竣工非常关键。施工阶段的风险是多样的也是复杂的，但是随着社会的不断发展、技术的不断改进，在当下对承包商来说施工阶段面临的最大的风险不是施工的质量或者施工的进度、施工成本等等，而是在施工过程中如何确保项目的安全、环保和健康。项目的建设最终是为人类服务的，在施工过程中要时刻体现以人为本的理念，但是EPC总承包模式的项目往往规模庞大、施工环境复杂，比如在高原地带修建一条铁路，那么就要面临冻土的自然环境给工程项目带来的不利影响，因此项目风险管理难度大。在项目施工过程中如何充分利用自然条件，但是又不对自然环境造成危害，做到人与自然和谐相处是当下施工阶段面对的主要难题，因而在EPC 项目的实施过程中，健康、安全与环境（HSE）风险成为了EPC 项目施工阶段主要的风险。 　　施工风险应对要应对施工阶段存在的HSE风险，首先就要对环境风险因素进行识别，看施工环境中都存在哪些风险，会对环境产生怎样的破坏。此外还需要对危险源进行识别，即可能会触发危险的根源。根据危险的类型，危险源又可以分为两类，其中可能发生意外释放的能量或危险物质作为第一类危险源。导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素称作第二类危险源。第二类危险源又包括三个方面：人的失误、设备故障、环境因素。将这些潜在的危险因素识别出来后再对其进行评价，分析其对工程项目施工的影响程度，评价依据有：行业相关的规范、标准或者国家的法律法规，HSE风险因素对施工过程的影响、持续的时间、HSE风险发生的概率大小、项目的各个参与方对项目的要求等等。常用的评价方法是专家调查法、风险实地考察法，在实际的工作中通常是将两种方法一起结合使用。在施工过程中，HSE风险因素随时都会发生变化，因此风险管理者要保持高度警惕，时刻对整个过程进行密切关注，如在此过程中发现新的风险因素或者危险源要及时与有关人员进行风险的识别和评价，以便制定出应对策略。 　　EPC总承包风险管理案例分析工程概况笔者以海口市高新区一期综合配套工程为例对该工程地的EPC总承包风险管理进行案例分析，该项目的概况如表4.1所示： 　　表4.1海口市高新区一期综合配套工程项目概况 项目 内容 工程名称 海口市高新区一期综合配套工程 计划施工时间 2017年12月-2019年10月 建设单位 三同投资开发有限公司 工程规模 体育馆建筑面积：34662 平方米 游泳馆建筑面积：14995 平方米 项目获得方式 通过公开竞标 工程造价 本工程EPC 总承包合同总额为40700 万元人民币 项目合同类型 采用EPC 工程总承包模式 　　风险识别、评价与应对风险识别该项目在实施的初始阶段，主要采用专家调查法的方式对工程管理的风险进行识别，经过识别，该项目存在的管理风险主要包括四类，（1）经济风险，即项目实施环境下有可能出现的材料涨价、通货膨胀；（2）自然环境风险，主要是指气候的变化，太炎热或者雨水天气或多都会影响带施工的进行；（3）技术风险，包括技术的变更、施工工艺的改变等；（4）管理风险，包括质量管理风险、供应商管理风险、分包管理风险等。 　　风险评价根据项目的实际情况，应用相关树法对上述风险进行评价分析，先建立EPC项目风险相关数，然后分别确定第一级、第二级目标的重要度，最后进行相关系数的计算，综合相关系数按从大到小的次序排列评价因素。 　　风险应对在对项目风险进行识别和评价后，采取的风险应对措施如下： 　　（1）经济风险应对 　　根据对市场行情进行评估，发现材料涨价的可能性比较大，针对此类风险，该项目采用的是风险规避的应对措施，通过与多家信誉良好的商家合作的方式降低材料价格波动带来的影响，另外与业主签订的是固定总价合同，这样可以加强对采购合同的管理。对于通货膨胀，在该项目中采用的是风险缓解的对策，如一些大型的重要设备提前购买。 　　（2）气候风险应对 　　一个地区的气候是无法改变的，只能通过采取措施来应对，该工程项目在施工过程中通过将施工环节合理设计，把对气候条件要求高的工序安排在适宜的工作日完成，并采取降温、防雨等措施来降低气候变化的影响。 　　（3）技术风险应对 　　针对技术变更的风险，该工程项目在施工过程中将设计图纸最大程度的深化，这样可以避免由于图纸的改变造成不必要的损失；针对工程施工经验不足的情况，工程管理人员通过参考和借鉴其他类似的工程项目，并要求专家来对工作人员培训的方式来获得施工经验；针对专项工艺施工经验缺乏的情况，该项目管理者通过将其分包出去的方式来转移风险。 　　（4）管理风险应对 　　在质量管理方面，该总承包公司严格依据《EPC 项目实施控制程序》、《质量计划书》、《项目管理手册》等文件中的标准来施工，以保证施工质量；在安全管理方面，该总承包公司通过加强现场的管理和预先购买工程保险的方式来降低可能发生的安全事故带来的影响；在工期管理风险方面，一些设备、材料提前购买，并根据当地的气候条件合理安排施工进度来降低工期风险；在供应商管理方面，通过充分考虑材料的供货周期和加工周期，提前制定好采购量，以降低对履约能力差的供应商所带来的风险；在分包管理方面，该总承包公司通过规范分包招标流程、合理规划分标程序，并严格对分包团队的资格进行审查，以降低分包管理风险。 　　风险管理效果评价该项目在实施过程中针对不同的风险采取了不同的应对措施，使风险得到了有效的控制。 　　（1）工期方面 　　该项目预计施工时间是22个月，但是实际施工时间为20个月，比预计竣工时间提前了60天。在这过程中虽然遭遇强劲的台风天气，但是由于采取了有效的应对措施，所以工程并未受到影响。 　　（2）成本方面 　　由于在项目实施的初始阶段对经济风险进行了识别和评估，针对供应商可能涨价的情况，项目负责人加强了采购环节的管理，通过与信誉良好的供应商合作的方式降低材料涨价带来的风险。 　　（3）质量方面 　　所有的工程项目在竣工验收时均达到了国家的质量标准，并顺利通过验收。 　　（4）安全方面 　　在安全方面，由于项目负责人加强施工现场的管理，加强安全的巡查和对施工人员安全意识的培训，所以项目施工过程并没有出现重大安全事故。 　　结论EPC总承包模式下，项目的设计、采购、施工实现了一体化，提高了项目管理的效率，但是与此同时，承包商所面临的项目风险也比其他承包模式下的风险要大得多。如何对项目的风险进行识别、分析、评价，然后对风险进行有效的管理从而降低风险，是承包商需要面对的问题，也是企业提高市场竞争力的关键点。本文对EPC总承包模式下的项目风险进行了全面的分析，分别从投标风险、设计风险、采购风险、施工风险四个方面对整个项目进行的过程中对各个环节存在的风险进行了剖析，并提出了针对性的解决措施，最后以海口市高新区一期综合配套工程为例进行案例分析，旨在促进企业对风险管理能力的提高，也希望能为类似的工程问题的解决提供参考的依据。 　　参考文献： 　　[1]王志文. 工程总承包项目全过程管理的研究[D].长春工业大学,2019. 　　[2]冯立良. 浅谈EPC工程总承包模式下的造价控制[J]. 山东工业技术,2019(12):135-136. 　　[3]胡福梅,吕国庆. EPC管理模式下的成本管理研究[J]. 建筑技术开发,2019,46(10):77-78. 　　[4]齐从月,王火华,周红卫,李明,黎智,郭涛涛,陈国毅. 浅谈惠州机场改扩建工程施工总承包管理[J]. 价值工程,2019,38(28):29-31. 　　[5]张云婷,戴谋富. EPC总承包合同法律风险研究[J]. 法制与社会,2019(32):64-65. 　　[6]林伟. 浅析EPC总承包模式下工程项目投资管理及风险控制[J]. 建设监理,2019(07):44-47. 　　[7]季鹏. 浅谈如何做好工程总承包项目造价控制[J]. 门窗,2019(12):34+37. 　　[8]王波. 冶金工程项目EPC总承包管理风险控制[D].河北经贸大学,2019. 　　[9]孟祥超. EPC总承包模式下工程项目的采购风险管理[D].长安大学,2019. 　　[10] 李成成. EPC模式下水运工程总承包的风险管理[J]. 低碳世界,2018(06):309-310. 　　[11]江涛. 浅谈工程总承包及其相关法律法规问题[J]. 黑龙江水利科技,2018,46(05):244-246. 　　[12]彭桂平,刘亚昆. 设计企业工程总承包业务风险及应对研究[J]. 建筑经济,2018,39(08):87-90. 　　[13]周伟三. 浅谈矿山工程总承包施工与管理的研究[J]. 世界有色金属,2018(17):242+244. 　　(以上红字段落1.5倍) 　　[14]董丽莎. EPC项目总承包造价控制要点[J]. 绿色环保建材,2018(11):91. 　　[15]徐双梅. 国际项目幕墙工程承包成本管理研究[D].华南理工大学,2018. 　　[16]张旭林.建筑工程总承包项目管理中存在的问题及对策研究[D].重庆大学,2016.