技术性贸易壁垒对我国医药出口贸易的倒逼机制

【摘要】

我国医药出口贸易实力不断壮大，但同时受到的技术性贸易壁垒阻碍也日益严峻，并出现技术性贸易壁垒倒逼现象。为促进我国医药出口贸易的健康发展，该论文就对我国医药面临的技术性贸易壁垒种类、特点、进行简要概述，主要研究在其作用下的医药出口贸易倒逼机制客观性、作用以及影响。进而发现该倒逼现象是客观存在的；在短期内技术性贸易壁垒对我国医药出口贸易产生负面影响，但长期作用结果发现，通过倒逼机制作用，技术性贸易壁垒能够带来促进我国医药技术创新，提高产品质量等好处。最后从XX、企业等角度提出通过XX主动干预调控，企业加大技术创新等措施应对问题。

【关键词】技术性贸易壁垒；倒逼机制；医药出口

1 绪论

1.1 研究背景

医药产业俨然已成为世界四大创利主导产业之一，现在医药更将成为现代世界新经济增长点，全人类对医药健康、环境健康也愈来愈重视。根据全球市场数据显示，2018年全球药品市场规模约计能达到1.17万亿美元,2019年药品市场规模超1.2万亿美元。

自从我国加入世界贸易组织（简称WTO）后，医药经济得到了快速增长，目前我国已经成为全球第二大医药消费国。在2011至2015年间我国医药工业总产值从15,623.67亿元增至28,713.01亿元，2016年已经达到32,395亿元之多。据中国海关数据统计指出，2018年我国中、西药类、原料药及制剂医药类产品、医疗器械类产品的出口均出现不同程度的增长。然而随着国际经济自由贸易化程度的不断提高，经济全球化的发展对我国医药出口贸易来说，是机遇也是挑战。随着关税壁垒、出口配额在国际中发挥的作用越来越少，技术性贸易壁垒对我国医药出口贸易产生了严峻的阻碍。许多发达国家出于正义或非正义的目的，对进口商、进口产品设置了一系列的技术性贸易壁垒措施，例如《欧盟草药药品注册指令》。因为技术性贸易自身具备的隐蔽性，灵敏性等特点，让我国医药出口贸易防不胜防，出口受阻日益严峻。

1.2 研究意义

我国医药出口拥有着强大的生产力，俨然已成为世界第一原料出口国，在世界医药出口大国中名列前茅，医药出口贸易更是关系着全球医药贸易发展、人类生命健康的大问题。另外，我国医药出口贸易经济在我国国民经济占有十分重要的地位。但基于现因技术性贸易壁垒影响产生的医药出口受阻问题，分析其特点、产生原因，进而分析技术性贸易壁垒的倒逼作用机理以及影响，为解决我国医药出口受阻问题，提出可靠的、建设性的建议具有至关重要的作用。

1.3 研究方法和内容

1.3.1 研究方法

1．采用文献综述方法

查阅、收集技术性贸易壁垒、倒逼机制的相关文献、资料，进行分析归纳总结。

2．采用实证分析方法

收集查找7-10年的我国医药出口数据相关数据，技术性贸易通报量等数据，客观分析其中的关联性。

3．采用理论性和对策性相结合的方法

本文通过对除了对技术性贸易壁垒对我国医药出口贸易的倒逼机制问题上进行理论研究，还将其与实践结合，针对我国医药出口面临的问题，提出针对性建议。

1.3.2 研究内容

论文内容共分为六章，具体内容安排情况如下：

第一章为绪论。主要对论文的研究背景、研究意义，研究方法和内容进行简要的概述，并为文章提供一个简单完整的基本框架

第二章为文献综述，本章内容主要从技术性贸易壁垒和倒逼机制的内涵、国内外研究现状、以及经济效应三个方面进行文献综述，为对文章两个主要理论提供较为全面的认识，为后续研究提供理论知识基础。

第三章为技术性贸易壁垒对我国医药出口贸易的倒逼机制，本章先是对技术性贸易壁垒的两个用途分类探讨，分析技术性贸易壁垒倒逼机制存在的客观性。接着对倒逼机制的存在条件进行简要研究，最后对技术差距贸易壁垒、绿色壁垒、信息壁垒等贸易壁垒类型对我国医药出口贸易的倒逼机制进行研究分析。

第四章为技术性贸易壁垒对我国医药出口贸易的影响。该章节首先归纳出我国医药出口贸易面临的技术性贸易壁垒类型，后协同数据、案例进而分析技术性贸易壁垒对我国医药出口贸易的消极和积极影响。

第五章为政策建议。该章节主要从国家XX、医药企业间、医药企业自身三个方面提出应对技术性贸易壁垒的建议。

第六章为论文总结。该章结合第三、四章的研究结果进行总结概述，并提出研究中不足的地方，及对未来研究的期盼。

1.4 论文的创新与不足之处

1.4.1 创新之处

1.论文选题贴合学生专业

2.选题内容贴近民生、关注民生健康，国家经济

3.结合案例分析，是论文更加浅显易懂。

1.4.2 不足之处

1.对我国医药出口贸易的倒逼机制分析不够全面，可能会出现结论性的错误。

2.对技术性贸易壁垒的类型收集不够完整，可能出现数据偏差。

3.对案例分析不够透彻

4.因参考文献不够完全，可能出现理论性错误

5.数据时代发展速度快速，数据相关数据收集可能延后或收集不全。

2 文献综述

2.1 技术性贸易壁垒相关文献综述

西方发达国家是最早对技术性贸易壁垒（简称TBT）理论进行研究的国家，最早时间是20世纪70年代末。而有关技术性贸易壁垒的文件，正式成立并执行的最早时间是1995年1月1日，组织是世界贸易组织。在技术性贸易壁垒定义方面，除了WTO文件之外，国外学者Donna Roberts（1999）直接对技术性贸易壁垒内涵进行了定义[20]；Suzanne Thornsbuxy（1998）则是间接的给出其定义，认为技术性贸易壁是限制国际贸易的手段、方式之一[21]，Devadason（2020）评论技术性贸易壁垒是一种新的保护主义[22]。在梳理技术性贸易壁垒概念、定义的有关文献中，发现发达国家多是作为TBT发出者，例如X、欧盟等，因此其相对其他国家他们是最早对技术性贸易壁垒进行研究的一方，同时也发现西方学者更多的是对TBT的理论、经济效益、产生的原因进行研究。

相对于国外，国内研究技术性贸易壁垒的时间则较为晚些，另外，国内学者大部分集中在TBT的分类、表现方式、作用机理、影响因素上。这最主要的原因是因为我国在国际贸易中主要扮演的角色是技术性贸易壁垒的承受者，现在中国更是全球受TBT影响最严重的的国家之一，因此分析TBT类型、特点、作用机理、影响等对我国出口贸易更具经济价值。国内学者叶柏林和陈志田（1992）被认为是最早对技术性贸易壁垒进行研究的学者，他们在1992年发表的学术研究结果中，阐述了TBT产生的原因总共有四大类：关税及非关税壁垒的减弱；人类环保、安全、健康意识的提高；技术密集型产品比例的增多；高灵敏度检验检测技术的发展[1]。张艾琦（2015）的论文研究中对这一说法予以肯定[2]。在对技术性贸易壁垒的特点上，国内的学者对其研究较为深入，叶柏林（2001）通过对X、欧盟、日本的技术性贸易壁垒体系进行研究，归纳总结出技术性贸易壁垒灵敏性、合理性、隐秘性等特点，以及双重性、差异性等的国际影响特点[3]。张小蒂（2004）也对其特点了研究，内容与前者大庭相径[4]。夏有富（2001）对TBT的表现形式进行了明确的划分，总共五类：①技术法规、标准与合格评定程序；②产品检疫、检验制度与措施；③包装与标签要求；④信息技术壁垒；⑤绿色壁垒，这一结论也被后人广泛借鉴引用[5]。李志军（2002）对之前的理论研究进行了补充[6]。

在对技术性贸易壁垒的影响研究中，其负面影响时常被国内外的学者重视。梳理相关文献发现，大多数学者主要集中在对其负面影响的进行研究，归纳为TBT会抑制我国出口贸易数量金额，打击国民经济增长，拉大国家间实力差距。但是也有学者对其影响进行了双重分析。如徐惟（2018）评价到，技术性贸易壁垒的正面效应时常被学者所忽视[7]；张荣鼎（1995）认为技术性贸易壁垒是一把双刃剑，一方面可以提高产品质量，促进国际贸易发展，另一方面又容易被利用成为贸易保护主义的工具[8]；鲍晓华（2005）认为技术性贸易壁垒的具有积极消极两种影响效益，只是取决于其影响产生的时间长短、正当与否的问题[9]。潘兴磊(2009)也对其双重影响进行研究并对前人的研究成果给予肯定[10]。

2.2 倒逼机制相关文献综述

“倒逼机制”字面意思即可说为的反过来逼迫的意思，该理论最早由经济学家钟朋荣在其著作中提出[11]。倒逼机制最初是一个银行经济领域特有的术语。在理论上，“倒逼机制”是引用了货币超经济发行中的“倒逼机制”的基本解释，其含义是：国有企业投融资能力不足，引起XX投融资行为对其进行强制替代进一步导致银行信贷资金经由财政流向国有企业，形成倒逼的贷款。

对倒逼机制理论以及实质的解释上，前期更多的学者是把倒逼机制与货币经济联系在一起，但也有部分学者做出了不同的解释，例如曾现锋（2017）在其论文中就认为倒逼机制是XX采取一系列的措施，目的是能够促进产业升级[12]。袁嘉诚（2016）在其研究环境保护倒逼的论文中，把倒逼机制与产业升级联系起来[13]。另外，吴翔阳（2008）在对倒逼机制的论文研究中，对倒逼机制的特性以及作用路径进行的阐述，归纳出倒逼机制具有外部压力作用下实现、负反馈特性明显，逆向传到途径的特点[14]。杜琪（2016）在研究我国出口企业倒逼效应中得出技术性贸易壁垒倒逼效应的约束条件[15]。

然而在自由贸易化日益发达的今天，倒逼机制的表现形式已经远远不止步于货币经济效应了，另外还包括大部分在外部作用压力下，能产生负反馈效应并能逼迫进行某一企业、行业在外部压力的作用下为生存下去而进行改革创新的现象、条款、壁垒等等。“倒逼机制”应用于多个经济领域。如产品的质量不过关、创造力不足、产业结构不合理等都能成为构建倒逼机制的条件。如徐翔和刘进华（2018）在研究教学模式的一篇论文当中就认为高等职位教育的教学质量以及教育模式不被社会认可的现象是构建高等职业教育的倒逼机制[16]。黄信灶（2019）认为产品过剩可以倒逼我国产业升级[17]。

在实际贸易中，技术性贸易壁垒时常能够给贸易市场带来倒逼机制的影响，即为倒逼机制是技术性贸易壁垒作用下带来的一个正面影响效果之一。如王菡娟（2014）认为绿色技术性贸易壁垒可以倒逼企业进行转型升级[18]。项捷（2012）在研究嘉兴传统优势特色产业出口贸易中，就发现技术性贸易壁垒可以倒逼嘉兴传统优势特色产业升级和转型[19]。而本文研究探讨的技术性贸易壁垒即为构成我国医药出口贸易的倒逼条件，其产生的倒逼机制实质是技术性贸易壁垒作用于我国医药出口产生的一个正面影响效果。

2.3 小结

本章的文献综述主要是对技术性贸易壁垒、倒逼机制两个理论的相关文献进行回顾，在梳理前人对技术性贸易壁垒以及倒逼机制这两个方面的研究硕果中，发现前人对技术性贸易壁垒概念、特点、表现形式的界定已非常深入、成熟，研究成果也广泛被后来学者所认可、借鉴引用；对倒逼机制的含义、特点、应用领域的研究文献也十分之多。本文对前人的研究硕果加以肯定、整理并借鉴。然而，整理文献过程中发现，前人对技术性贸易壁垒的研究更多的侧重对其自身的特点、表现形式或者其作用机理产生的负面影响上，对其产生的倒逼机制的研究相对较少，亦或者不够详细深入。因此，研究技术性贸易壁垒的倒逼机制十分具有研究价值，这也是本论文的写作的一个意图所在。其次，前学者虽然对我国出口贸易方面受到的技术性贸易壁垒的分类做得已经十分细致，但是在医药出口方面对其的倒逼机制研究尚不够具体。因此本文将通过具体分析我国医药出口面临的技术性贸易壁垒的倒逼机制分类、原理进行研究以对前人文献的补充和延续。

3 作用于我国医药出口的技术性贸易壁垒倒逼机制

医药企业是市场活动中的微观主体。然而在实际生活中，我国的部分医药出口企业就因为自身的创新能力不足，产品质量不顶尖、资金不足等原因，时常在技术性贸易壁垒面前碰壁。在短时期内，技术性贸易壁垒作用效果多表现为限制我国医药出口贸易发展。实际上，从长远来看，我国医药出口面临的各种技术性贸易壁垒就是构成倒逼机制的一个成因，而这种倒逼在企业可承受的范围内具有能够促进我国医药出口企业、产品进行产品创新、质量提高、资源合理分配等的重要作用。本章将对技术性贸易壁垒对我国医药出口贸易的倒逼机制进行研究，解释其存在的客观性、合理性，分析技术性贸易壁垒产生倒逼机制的前提条件。最后对技术差距贸易壁垒、贸易保护壁垒的倒逼机制以及我国遭受的几个主要、典型的技术性贸易壁垒：如绿色壁垒、信息壁垒等的倒逼机制进行研究分析。

3.1 倒逼机制的客观性

技术性贸易壁垒从根本产生原因上主要分为两种，一种是合理的、正义的技术性贸易壁垒，另一种是人为的出于贸易保护主义的技术性贸易壁垒。前者是由于各国或者行业由于技术差距原因造成的，是合理的存在。而后者往往是技术性贸易壁垒设立方为保护自己幼稚产业、或者出于政治经济目的而采取的措施，是政治经济的工具，称贸易保护壁垒。但是两种技术性贸易壁垒在国际贸易中是客观存在的，这也就是技术性贸易壁垒倒逼机制客观性的原因所在。

3.1.1 技术差距贸易壁垒

在对医药进出口贸易的技术性贸易壁垒研究的时候，发现一个十分普遍的现象，发展中国家大多是医药出口贸易的技术性贸易壁垒的承受国，发达国家则刚好相反，是技术性贸易壁垒的产出国。产生这一现象最主要的原因是发展中国家与发达国家之间的技术差距问题。因为两者间技术差距的客观性，从而可以解释，技术性贸易壁垒的倒逼机制是客观存在。

在国际经济中，因为不同国家、不同产业之间对技术的发展水平把握程度会有所不同，因此会产生技术差距。比如，一般来说，发达国家对技术的发展水平可能高于发展中国家，或者是某一国家的某一特殊产业因自身的优势会拥有高于其他国家的技术优势、生产要素优势，如：沙特的石油工业、X苹果的芯片技术等。作为占有技术优势的一方，必然不会轻易放弃其在市场中的优势地位，而往往是采用反仿制的方式，来保护其优势技术不被他人模仿，保护专利权进而拉大技术差距，保护该优势产品质量，最终达到产品价格优势，市场竞争优势。在现实医药进出口贸易中，占有领先技术的发达国家也断然不会主动去消除技术差距（国家出于政治、军事原因除外：如国家建交、国际援助。），而是设置技术性贸易壁垒尽可能大地拉开发达国家与发展中国家在技术水平上的差距，比如设立新的标准、认证条件等限制进口。X是芯片技术、制造工艺领域领先的国家，在2018年，X就宣布本国国企禁止出售电子技术和通讯元件给中国中兴通讯企业，对我国通讯行业产生很大影响；X为了保护原研药被仿制，对原研药设置了十分严苛的专利壁垒，为各国生产出口的生物类似药设立了一道高墙。同时，发展中国家由于自身的发展问题在医药技术水平上往往是低于发达国家的，因此发展中国家在医药进口方面设置的技术性贸易壁垒比发达国家少的多，即使有也是对发达国家的影响力也是十分少的。由此可见，技术性差距的不可磨灭的特点，使得技术性贸易壁垒的倒逼机制客观存在。

3.1.2 贸易保护壁垒

西方学者早在20世纪80年代中期就提出了战略性贸易壁垒保护理论，该理论是指一国XX在不完全竞争市场下，采取手段、措施以达到保护本国产业并提高本国产业国际竞争力的目的。目前，运用此类战略性贸易政策的多为发达国家，尤其是X。技术性贸易壁垒产生的初衷是为了保护消费者权利，但在实际国际贸易中，技术性贸易壁垒也可能成为一种贸易保护性质的战略性措施。张艾琦（2015年）认为，为保护利益的最大化，技术性贸易壁垒可能变成贸易武器。技术性贸易壁垒因为自身的隐蔽性、灵敏性，常被以“合理”的借口，实则进行贸易保护战略目的而被使用。目前，国际医药市场的竞争几乎都是不完全竞争，不完全竞争市场存在的客观性，亦可说明贸易保护壁垒是客观存在的。倒逼机制是其的一个影响之一，因此贸易保护壁垒倒逼机制是客观存在的。

3.2技术性贸易壁垒倒逼机制的前提条件

3.2.1技术性贸易壁垒具有受限区间

技术性贸易壁垒的倒逼机制在促进企业创新、产业升级方面，起到积极作用，但是，要达到这一阶段，往往是处于技术性贸易壁垒实施的中后阶段。因此，技术性贸易壁垒产生积极的倒逼效应必须是具备一定的前提条件的。第一个条件就是企业面临的技术性贸易壁垒打击必须是在企业可以承受的范围内。只有承受住技术性贸易壁垒冲击的企业才能有资本、生产要素进行技术创新、管理升级、企业改革；倘若接受不了，那么企业很可能面临巨大的损失，甚至可能会宣布破产，或者有外贸转移到内贸。

3.2.2技术性贸易壁垒倒逼机制具有正面效益

根据倒逼机制的定义，倒逼最终作用视为企业带来正面的效益，如促进技术创新、产品质量提升等。因此如果技术性贸易壁垒倒逼机制最终不能带来正面效益，那将是自相矛盾的，是没有意义的。杜琪（2016）通过对TBT开放模型研究，认为技术性贸易壁垒是一种强制技术性的技术要求，在他的压力作用下，企业最终会通过技术创新，来达到技术性贸易壁垒的倒逼机制，并最终得出企业在技术性贸易壁垒作用下是存在正面收益这一约束条件的[14]。

3.3 技术性贸易壁垒倒逼机制的分类及原理

3.3.1 技术差距贸易壁垒的倒逼机制

技术性差距的是产生各国技术性贸易壁垒的一个主要成因，其涉及的范围也十分广泛，包括：药品认证壁垒、包装和标签壁垒、检验检疫壁垒、法规标准壁垒以及下文提及的绿色壁垒、信息壁垒等。一般情况下，发达国家的生产技术相对于发展中国家会高一些，或者某国特殊产业相对于其他国家生产、认证等某一方面的技术性会高一些，或高很多。而具有技术领先的国家就会为了保护本国该行业的产品质量水平、维护产品价格优势，保护技术专长等原因，将会对其他国家设立一定的技术性贸易壁垒，从而达到限制进口。因此，该类型的技术性贸易壁垒将会对我国医药产品进行几个方面的倒逼。

1．倒逼创新。倒逼国家、医药企业鼓励技术创新产品创新，提高国内创新意识；促进国家、企业重视创新人才；完善专利、知识产权保护制度，进而保护创新技术，保护企业个人的专利权。

2．倒逼技术提升。倒逼企业加强对提高技术的重视，培养高技术人才、学习高质量管理技术；促进国家、医药企业积极引进国外先进技术，提高国内生产质量。通过技术提高进而提高产品质量，改变生产成本，进而达到适应、控制贸易市场，形成自己企业和产品的优势。

3．倒逼产品服务、产品质量提升。倒逼医药企业规范生产过程，在同等技术水平的作用下，通过规范自身产品从生产到服务各阶段的操作过程，保证输出的产品质量、服务质量。

总的来说，因技术差距造成的技术性贸易壁垒会倒逼出口方更加重视企业、产品技术创新，重视高技术以及高技术人才，清楚明白技术差异是阻碍出口的最主要因素，也是产业升级的一个重要源头。进而促进企业提高技术水平，规范生产过程，重视创新精神和创新技术，通过质变引起量变，冲破壁垒障碍。

3.3.2绿色贸易壁垒的倒逼机制

绿色壁垒可以倒逼我国国民、企业对环境保护的意识。加强对产品有害废品的处理。其倒逼主要表现为：

1．倒逼国家、人民、进出口企业对环境保护意识的增强，重视人类、动植物的健康。这对改善我国环境起到十分重要的作用

2．倒逼医药企业对医药产品研究、生产、加工、运输、出口过程中产生的废物、或者医药附属品、有害物质等的处理更加重视。为我国医药生产、出口创造一个绿色环保、健康安全的环境起到重要意义。例如，对标签、包装生产的可持续利用。

在全球环境问题日益严重的形势下，环境保护、可持续发展显然十分重要。绿色贸易壁垒虽然在一定层度上限制我国医药出口，但是其倒逼作用更应值得重视。绿色壁垒则可以倒逼我国人民增强对环境的保护意识，降低企业产品生产、出口等产生的环境污染源。从而促进构造绿色企业，最终甚至可能会对我国医药产业产生革命性升级。

3.3.3信息贸易壁垒的倒逼机制

因为信息不均衡、整体性缺失构成的技术性贸易壁垒会倒逼我国、医药行业、企业完善信息收集制度，做到及时、有效收集。根据信息贸易壁垒的两个特点可以发现，其作用效应主要表现为以下两个方面：

1．信息壁垒具有不均衡性的特点，这是因为发达国家或者经济体联盟会利用信息优势，拉大与竞争国家之间的信息分配。但是，随着信息全球化的飞速发展，该信息壁垒最终会因为作用时间的长短得以改变。从长期作用效果来看，会倒逼国家逐渐提高对各国出台的法律、法规的收集完善程度，不断的完善信息收集方式和体系，信息的及时有效收集有利于国家、企业制定长期生产、调控规划。进而起到积极影响，有利于把握机遇。

2．信息壁垒具有完整性的特点。因信息不完整造成的技术性贸易壁垒长期会倒逼促进企业完善信息收集系统、而完整的信息收集又有助于企业更好的认识了解进口方的人文、技术水平、经济、政治政策等，打破信息通道，从而把握有利优势，布置经济战略，最终可能完成从劣势到优势的转变。

信息壁垒往往是通过信息的不均衡和信息的不完整性表现出来，总的来说，从长期效益来看，由此构成的技术性贸易壁垒最终可能使出口方达到从信息劣势到信息优势的转变，从被动受限到主动应对利用信息壁垒的转变。信息壁垒会倒逼国家、医药行业、企业完善信息收集制度，完善信息监管制度，促进信息整合的发展，突破“信息孤岛”。

3.3.4 技术法规、标准、合格评定程序等贸易壁垒的倒逼机制

因技术法规、标准，合格评定程序，产品检疫、检验制度与措施产生的技术性贸易壁垒倒逼机制会促进我国对法规、检验等制度的建立和完善。

1．倒逼国家加强对法规、检验等制度的出台、修正和完善。促进我国就医药行业的相关法规、检验、评定程序等体系的形成。

2．倒逼促进企业加强产品生产、加工、运输、出口方面的职工操作规范，重视技术法规、技术标准，从而提高我国医药产品的质量，以及医药服务的质量。

3．倒逼国家、企业重视合格评定程序，产品检疫检验等措施和政策。完善我国医药产品从生产到销售出口的各个方面的制度以及规范。促进国家认证制度的完善、促进认证机构的发展。

该类技术性贸易壁垒主要会倒逼我国医药相关监察监控部门加强完善各方面的制度以及措施。倒逼企业生产医药产品更加规范、合理化。

3.3.5贸易保护壁垒的倒逼机制

因非正义目的产生的不合理的贸易保护壁垒会倒逼国家、企业积极开拓其他出口市场。并不是所有的技术性贸易壁垒都是因为合理的技术差距而造成的，在国际贸易中，部分技术性贸易壁垒是进口国为保护本国“幼稚”的市场、实力较弱的经济领域，亦或者是出于政治目的而推出的。这种技术性的贸易壁垒是非合理的，会限制贸易自由化的发展。在现实国际贸易中这种情况是不可能避免发生的。例如X在某些领域上设置的技术性贸易壁垒就十分具有贸易保护色彩，强权色彩。如：FDA外延部分，ISO9000系列外的其他衍生标准。

这种技术性贸易壁垒会倒逼我国医药出口企业积极寻找替代进口商，开拓其他进出口市场。

3.4 小结

本章节首先通过对技术性贸易壁垒产源追寻，阐明技术性贸易壁垒倒逼机制的客观性，然后对倒逼机制的前提条件进行分析，得出技术性贸易壁垒必须是企业可以承受的，和技术性贸易壁垒会带来正收益的倒逼机制两个结论。最后通过对技术差距壁垒、绿色壁垒、信息壁垒、法规、标准壁垒、合格评定程序、贸易保护壁垒与我国医药出口贸易的倒逼机制进行详细的分析。使对作用与我国医药出口贸易的技术性贸易壁垒的倒逼机制有一个较全面的认识。

4技术性贸易壁垒对我国医药出口贸易的影响

4.1我国医药出口贸易遭遇的技术性贸易壁垒类型

虽然近几年我国医药出口都取得不错的成绩，但是也遭受到了形势十分严重的技术性贸易壁垒冲击。尤其在欧美等发达国家受技术性贸易壁垒影响情况最为严峻。目前，技术性贸易壁垒具体形式措施琳琅满目，通报数量更是日益增多，以下就对我国医药出口贸易面临的主要技术性贸易壁垒进行归纳，总共有四大类：

1．药品注册壁垒

药品注册，是指国家食品药品监督管理局根据药品注册申请人的申请，依照法定程序，对拟上市销售的药品的安全性、有效性、质量可控性等进行系统评价，并决定是否同意其申请的审批过程。药品想要进入消费市场，就必须要经过药品注册这一大关卡。但是我国目前依然面临受这方面影响颇深。例如在欧洲地区，尤其是欧盟国家，就有ENDF注册、COS认证，原料药想要进入欧盟市场，就必须要通过ENDF注册或者COS认证。出口X产品就必须要受到FDA有关法制的管制。这些药品注册壁垒措施，约束了我国医药出口的自由贸易度的发展，同时在药品出口前期的这一道工序，使我国医药出口的成本大大增加，延长产品出口时间，这对资金实力不强、资金短缺或者资金需急速回笼的企业还说是个不小的障碍。

2．药品认证壁垒

药品认证也是我国医药产品出口的主要阻碍之一。某些国家为了限制医药进口，对医药进口设置了严格的药品认证。例如：GMP（药品经营质量管理规范）认证、GLP认证（非临床研究质量管理规范）等等，尤其是GMP认证，它已经成为当下最为普遍的认证壁垒。虽然有些认证已经成为约定俗成的存在，但是也会有因为出口方与进口方因注重的方面不同产生技术性贸易壁垒。例如就GMP认证来说，X相对于中国在职工生产过程中更加注重，中国则不然，这就会导致中美之间就该问题产生技术性贸易壁垒。

3．包装、标签壁垒

包装、标签是一个十分细致且容易产生隔阂的技术性贸易壁垒。我们都知道，相比于发展中国家，发达国家广泛在生产技术、生活水平、生活质量的上风优势，同时也存在发达国家的经济发展更加注重环境保护的可能。在一些发达国家，例如欧盟、X、日本等就对医药产品的标签、包装上面进行了立法，要求医药在从生产过程中，其产生的包装、标签应该符合人类、环境健康，可以循环、重复、可再生。因此，生产商和出口生想要出口医药产品、器械就必须要符合进口商的要求。但是一个药企往往不只是面对一个地区的进口商，这就给企业产品出口增加了出口成本。

4．绿色壁垒

绿色壁垒（也称：环境壁垒）进口国以保护自然资源、生态环境、人类健康为由而设定的壁垒措施。沿着经济全球化、自由贸易化的进程，人们的生活水平接踵得以提高，因此也逐渐增强对环境保护的意识，环保组织的地位提高。绿色壁垒在国际中越来越常见。例如一些的国际性、区域性的环保公约、法规和标准、ISO14000环境管理体系等。另外，相对于药品注册、认证，绿色壁垒是更加隐蔽的技术性贸易壁垒。进口国若有目的、非正义的限制进口，则很容易在该壁垒上做文章。例如设置一些高于国际的环保标准、不能被大多数公认的环保标准，令出口方难以达到的环保标准等有目的有计划的限制进口。

4.2 负面影响

4.2.1负面影响的主要三个方面

从短期影响来看，技术性贸易壁垒更多的表现为负面效应，主要表现形式为限制医药出口数量、出口总金额，加大出口成本，削弱我国医药出口贸易竞争力，抑制我国医药出口的整体快速发展。

1．降低我国医药出口数量，出口总金额

随着自由贸易化的发展，我国医药对外贸易已经取得不错成果。根据中商产业研究院数据库报告制作医药品出口数量情况，见图1。

技术性贸易壁垒对我国医药出口贸易的倒逼机制

　　图1 2013-2018年我国医药品出口数量情况

　　图中看出，2013年至2018年，中国医药品出口量的趋势保持温和增长，总共增长百分比达到26.18%。直至2018年，中国医药品出口量已达到1032253吨。

但是于此同时，我国医药出口也受技术性贸易壁垒重创。据贸促会数据显示，仅仅在2019年，我国出口受技术性贸易壁垒损失将近500亿美金。中商产业研究院数据库显示，2019年1-2月中国医药出口量同比下降4.4%，同年，若对1-4月数据进行统计则发现，我国医药出口金额同比下降3.1%。进口商通过技术性贸易壁垒的设置，以控制需求的方式，降低对我国医药进口的需求，从而降低我国医药出口数量。

2．加大我国医药出口贸易成本

进口商技术性贸易壁垒实施的另一个主要措置表现为成本控制，通过设置技术性贸易壁垒，达到对医药出口成本进行控制的目的。医药出口贸易想要突破技术性贸易壁垒的限制，很大程度可能会增加医药产品的出口成本，其作用结果主要表现为三方面：一、增加认证成本，出口商想要获得出口资格就要达到进口方的认证标准资格，因此很大程度上会促织企业多增设认证成本预算。二、增加产品符合出口条件的额外成本，出口企业想要达到进口企业的产品质量标准，突破技术性壁垒，这就需要出口企业加大产品生产投资，例如增加生产设备，优化运输方式、加大人力生产，技术研发等成本。三、加大销售、寻找需求的成本。当出口企业面临技术性贸易壁垒无法突破的时候，出口企业就需要寻找新的需求、新的客户群、新的出口市场，这一过程的实施，都将加大出口企业的出口成本。

3．拉大技术差距

技术性贸易壁垒最直接的结果是形成技术隔阂。技术先进的国家会对本国先进的技术进行保护隔离，对其进行专利保护。使得技术落后的国家无法引进先进技术，或者需要交纳高额的专利费，从而受制于技术先进的国家。同时技术先进的国家也必定会继续对本已较为先进的技术继续进行深入研究，而技术落后的一方如果没有足够的资金以及创新、自主研发能力，那么对该技术而言，将会止步不前。在双方的作用影响之下，双方的技术差距将会越来越大。进而达到削弱我国出口贸易的竞争力的目的。

4.2.2 案例解析

中医药学是我国古代科学的宝库。我国是目前世界上第一大原材料出口国，中医药的发源地。一般来说，我国应该占据着海外中药市场的巨大份额，但是实际并非如此。我国中医药出口的主要市场是亚洲、欧盟以及X。但是因为我国中医药发展存在严重的质量标准不达标、专利意识薄弱、科技研发落后等问题，这使得我国中医药出口面临着严峻的技术性贸易壁垒。

在X，我国中医药出口需要符合FDA药品审批规定才可以进行药品注册、进而出口。非药品标签进口的中药要求需要符合FDA的食品要求。因为我国中医药成分复杂，很难达通过X检测有效成分，因此我国中医药在很难达到FDA要求的进口标准。我国想要出口X中医药，不可避免的要在审批、注册上面消耗一定的资金、时间成本，加大了出口成本。在欧盟地区，我国主要面临的知识壁垒、法律标准壁垒。欧盟对我国中药出口的市场准入要求非常高。例如：我国传统草药出口需要达到至少30年的药用历史、15年欧盟药用历史方可进行注册；在欧盟面临的注册壁垒使得我国医药出口成为一大难题。同时在对中药中的农药残留，污染残留制定了严格的标准。

根据海外数据显示，我国中药专利仅仅拥有专利权的0.3%，这也就意味着中药将近99.7% 的专利权不在中国，300亿美元的中药市场，中国仅仅不到5%。国际中药市场中产生两极现象，一方面是我国中药出口受阻严重，一方面则是“洋中药”逐渐站稳市场，“汉方药”被普遍认可。

4.3 正面影响

4.3.1正面影响的主要五个方面

从长期影响来看，技术性贸易壁垒的正面影响主要通过长期技术性贸易壁垒产生的倒逼机制表现出来。盂方水方，其倒逼机制的正面影响主要有以下几个方面：

1.促进技术创新

根据第三章中各类型技术性贸易壁垒对我国医药出口贸易具体倒逼表现形式可知，逼迫我国企业进行技术创新是技术性贸易壁垒倒逼的主要作用，进而提高产品质量，进行产业结构升级。倒逼国家、企业重视创新人才提高对高新技术、制度的重视程度。

2.提高国家，企业对专利、知识产权的保护意识，完善专利保护，知识产权的保护制度。

3.提高国民对环境保护的意识，促使可持续发展观念深入人心，保护人与自然和谐相处。改善产品废料有效处理方式。

4.促进完善相关技术性法规、标准制度。促进监察制度、体系升级。

5.加速认证行业的发展。随着认证壁垒的发展，必定会为我国认证机构、认证企业带来机遇。

总的来说，技术性贸易壁垒的积极影响主要体现在其长期作用下产生的倒逼机制。其倒逼机制分别作用在国家、医药行业、医药企业，医药产品等不同领域上、贯穿在医药产品生产到销售的各个阶段间。在国家方面，促进国家制度、法规、监察等措施制度的完善，加大对技术创新、高新技术的重视，鼓励医药创新改革，加强对环境保护，对促进我国医药长期健康出口贸易具有十分重要的意义与作用。在医药行业，消费市场方面，倒逼促进医药行业企业间的相互扶持,会提高市场的自我调控能力，通过市场的自我调控，促进资源的合理分配与利用，推动技术、价格机制。在企业方面，倒逼企业引进先进技术、提高生产技术水平，加强技术创新，积极开拓新市场，促进企业升级等；在产品方面，通过国家、企业对产品的重视，产品的质量得以提升，种类得以丰富，成本得以降低，进而在市场中占有产品优势。长期的倒逼机制的一种考验，经受住考验的国家、企业，将成为国际医药贸易市场中的佼佼者，甚至可能从技术性贸易壁垒受制方向产出方的转变。

4.3.2 案例解析

在2019年3月20日，国家机构将实行对国际标准产品检测代理工作的项目由中国国际贸易促进委员正式宣布。该机构在线上设立咨询窗口，以便企业进行实时咨询。该委员会重要负责人表示：在对中国出口企业因技术性贸易壁垒损失的案例分析中发现，很多企业在出口贸易时受阻或者被海外市场处罚是因为信息壁垒的限制:对国外相关规定以及更新的信息不了解。因为，为突破面临的信息壁垒，其倒逼贸促会开展提供机电通信、纺织服装、食品药品三大行业的检测、认证、代理咨询服务。

5 政策建议

我国医药出口贸易正以稳中求进的速度不断的发展壮大，而另一方面我国也受技术性贸易壁垒冲击愈加严峻，通报数量愈来愈多，通报涉及范围愈来愈广。针对上文的分析研究，为加快我国医药出口贸易的发展趋势，以下就从国家XX、医药行业市场、医药企业三个出口主体提出应对技术性贸易壁垒的建议：

5.1 国家XX方面

1.采取措施增强国内对环境意识的保护意识，对医药产品生产进行监测，为医药产品质量把关，加强对知识产权的保护，引进高新技术，培养高技术、高创新人才。

2.完善国内医药产品相应的技术法规、标准、合格评定程序体系。国家XX应该完善其技术性贸易壁垒通报的收集方法，做到及时有效的收集并发布国内外的医药产品的进出口的相关TBT通报的细节。让企业打好有准备的战争。

3.扶持较弱企业，突出强势企业优势。对出口弱势药企进行扶持，如经济援助，资源援助，降低税收等，加强推动优势药企走出国门。

总的来说，从国家XX层面上说，国家应该发挥其“有形之手”，加强对市场资源的合理再分配，进行成本资源、市场准入的间接调控。

5.2医药企业间

1、各医药企业间应相互扶持，依法公示以及尽可能的共享共用收集的TBT通报，加强各企业间信息交流，统一战线。

2、各企业间相互扶持，拔尖企业带动较弱企业，打开国际市场，争取共赢。对资金不足企业提出援助之手，对即将破产或者面临困境企业合理收购或者进行融资，对管理经验不足企业提出可靠性建议等。

5.3医药企业自身

1．积极提高产品质量。无论是在初级产品，还是中级、终端产品，出口、生产企业都不能对产品质量进行忽视。对生产过程中的职工操作进行规范化管理，是生产、出口的医药产品符合进口国的条件。

2．加大创新力度。加大创新力度主要表现为企业管理创新、产品技术创新、重视创新型技术型人才。重视知识产权、专利权的保护。

3．积极寻找出口替代商，开拓新市场。中国有句谚语：不要吊死在一颗树上。我国医药出口企业也应如此，不要“吊死”在某一个出口商或者出口地区。应该合理分配自己的资源、积极开拓新的市场，这样在某一国、地区或者进口商采取非正当、或者自身难以达到的技术性贸易壁垒时，可以“明哲保身”，不至于损失过于严重。

6 总结

本文主要研究技术性贸易壁垒对我国医药出口贸易的倒逼机制问题，从技术性贸易壁垒、倒逼机制的基本信息着手动笔，回顾前人文献研究。然后侧重写我国医药出口面临的技术性贸易壁垒倒逼机制的客观性、前提条件以及倒逼过程。接着简单罗列我国医药出口主要面临的技术性贸易壁垒类型，并对其影响进行简要概述。最后从国家、企业间、企业自身三个方面提出相应的建议。

在技术性贸易壁垒对医药出口贸易的研究上，许多的学者对其负面作用进行了深入探讨，对其产生的倒逼机制研究较少，本文就采取此视角，对其进行研究。通过研究发现，技术性贸易壁垒是具正、负两种经济作用效果，相对来说，我认为技术性贸易壁垒的正面积极作用与负面作用旗鼓相当。随着信息、技术的快速的发展，技术性贸易壁垒的存在必然不能完全消灭，因此我认为，一味的强调技术性贸易壁垒的负面影响是不可取的，发掘技术性贸易壁垒的积极面并正确的看待技术性贸易壁垒在国际经济中的作用更有利于国家企业采取积极的应对措施，这更有经济价值。技术性贸易壁垒的存在即是合理的，不容忽视，而是更应该重视。

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