上海自由贸易区技术性贸易壁垒的法律 问题研究

    摘要：本文主要从四个方面对上海自由贸易区技术性贸易壁垒存在的障碍进行了介绍，如预警法律机制缺失、产品技术标准法律机制缺失、产品认证法律机制缺失、 对技术性贸易壁垒界定范围和应对机制的开放性的不足等；阐述了自由贸易区技术性贸易壁垒的有关概念和国内外发展情况及现状。继而有针对存在这些问题的原因做了简单剖析，为这些不足之处提出了一些完善措施。

     关键词：上海自由贸易区，技术性贸易壁垒，障碍与措施

1  引言

1.1  研究背景和意义

         上海自由贸易区，它是目前为止我国大陆境内所设立的第一个自由贸易区，同时也是中国经济新发展的试验田。为了更好的确保本国利益，使国际贸易实现自由与便利，同时也为了为我国国内其他自由贸易区提供借鉴，上海自由贸易区技术性贸易壁垒的法律问题的研究确实是有必要的。
         上海自由贸易区技术性贸易壁垒法律问题的研究，一方面可以丰富并完善我国技术性贸易壁垒理论，为我国国际贸易的自由发展提供充足的理论支持和决策参考，为现实中的国际贸易行为提供行为依据和纠纷解决凭证；另一方面，该研究可以为我国之后的自由贸易区的建立提供指导并保障它们的成功推行，可以给上海自由贸易区的深入和可持续发展提供保障。

1.2  国内外研究现状

           从目前研究资料看，国内外关于“上海自由贸易区技术性贸易壁垒的法律问题”的专门研究几乎没有，学者们仅从不同角度、深度等对与此相关的一些问题做了不同程度的研究。
        （1） 国内研究现状
          首先，一些学者对“上海自由贸易区”这一限定区域做过一些研究，但是研究角度和研究数量都不是很多。比如，《上海自由贸易区准入前国民待遇法律问题研究》，还比如《中国(上海)自由贸易试验区外资准入“负面清单”模式法律分析》，前者是冯艳娇所成，后者是由龚柏华研究者所书写。其次，国内对技术性贸易壁垒的研究起步比较晚。比较早的，得追溯到1990年，在当时的诸多文献中，由叶柏林所写的《外向型经济与标准化》的几期文章最具代表性。后来，针对技术性贸易壁垒对策的研究开始得到更多人的涉及与研究。尤其是近年来，与技术性贸易壁垒相关的文献在数量上呈倍数的增长。
        （2） 国外研究现状
         最初关于这项制度有史可考，是1969 年的《消除商品贸易中技术性壁垒的一般性纲领》，它由欧共体所制定。文章中首次提出了技术性贸易壁垒这一贸易规则，并将其引入国际贸易当中。到20 年代70 年代，在技术性贸易壁垒的或法律或社会的研究方面，西方学者才初步涉及。最初的研究是分析技术性贸易壁垒产生的原因及其本质的。后来，关于技术性贸易壁垒的研究主要是从各方面分析其影响力的。

1.3  主要研究内容和方法

        本文在综合分析相关文献资料的基础上，从理论上详细介绍了上海自由贸易区技术性贸易壁垒，并且对上海自由贸易区技术性贸易壁垒的限制做了分析，总结了我国应对当前的国际局势应该怎样处理上海自由贸易区技术性贸易壁垒问题。其中，上海自由贸易区技术性贸易壁垒的障碍和改善措施是本文的重点内容，尤其“改善措施”是要解决的关键问题。在本文的创作过程中，主要采用的研究方法有文献研究法、比较分析法、历史与逻辑相统一的方法等等。

2  上海自由贸易区技术性贸易壁垒理论概述

2.1 上海自由贸易区相关理论

2.1.1 概念

          中国（上海）自由贸易试验区，简称上海自由贸易区或上海自贸区，是中国XX在上海设立的区域性的自由贸易园区，也是在中国大陆境内设立的首个自由贸易区，属于中国自由贸易区的范畴，位于上海浦东境内。上海自由贸易试验区的涵盖范围为金桥出口加工区、外高桥保税物流园区、上海市外高桥保税区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区、陆家嘴金融贸易区以及张江高科技园区七个区域。

2.1.2 发展概况

         在13年8月22日，由xxxx作出正式批示后，中国（上海）自由贸易试验区宣告设立，正式挂牌时间为9月29日上午10时。最初成立时的该试验区包含上海外高桥保税区、机场保税区以及洋山港临港新城，其中，核心试验田为上海外高桥保税区。该试验区实行多项改革措施，比如转变XX职能、改革贸易服务、金融制度、税收政策和外商投资等，极力推动上海市转口以及离岸业务的发展。“上海自贸区销售中心”于2014年10月30日正式开启微信平台。归纳来说，“上海自贸区销售中心”在给广大消费者提供一个契机的同时，也给这些机构的合作者创建了一个平台。截止到2014年11月底，上海自贸试验区在一年内投资企业累计达2.2万多家、有近1.4万家新设企业、由境外投资办结的项目达160个、中方对外投资额达38亿美元、企业盈利水平增加20%、设有6925个自由贸易账户、存款余额共计48.9亿元人民币。至2014年底，由最初的29.05平方公里增长至数倍以上的121.11平方公里。为了能够进一步完善针对上海自由贸易试验区的改革开放方案，xxx政治局于2015年3月24日审议通过了广东（主要包含广州南沙自贸区、珠海横琴自贸区、深圳蛇口自贸区三大片区）、天津、福建三个自由贸易试验区的总体方案。上海自贸区扩展区域在2015年4月27日正式揭牌，截至此时，上海自贸区版图又增添了三个新成员，他们分别是陆家嘴金融片区、张江高科技片区、这金桥开发区。

2.1.3  建立意义

       （1）从国家角度国家
        建设上海自由贸易试验区是我国国家级战略，在深化改革、扩大开放等方面有着重要意义。这项重大改革着眼于软实力的提升，将制度创新作为着力点，各项工作不仅难度高、而且影响大。同时，中国（上海）自由贸易试验区的建立符合经贸在全球发展的步调，是一项更加积极主动的实行开放战略的非凡举措。建立中国（上海）自由贸易试验区有利于经济增长新空间的拓展，与各个国家合作发展新平台的构建，为中国面向全球性竞争培育新优势，打造一个“升级版”的中国经济。
       （2）从上海角度
        上海自由贸易试验区经过获批及推行后，不仅有助于增加贸易领域机会的获得，更是对航运、金融等各方面的发展进步都有着不可估量的作用。首先，有利于越来越多的金融机构在上海境内注册开业，便利于跨国公司全球范围内的内部调拨。其次，自由贸易试验区的推进将解决航运中心建设中金融支持的问题，这将在制度方面使得上海获利更多，还使得航运服务业务得以在上海培育与集中。最后，对于加工、制造、贸易、仓储物流等诸多企业，贸易区将成为他们的聚集地与叠加地，同时自由贸易区将更加显著地影响着物流的集聚效应。

2.2  技术性贸易壁垒相关理论

2.2.1 概念

        “技术性贸易壁垒”又叫做“技术壁垒”，是指在国际贸易中运用，内容涉及广泛，涵盖众多技术性指标体系比如科技、卫生、安全、检疫、环境保护、产品质量及其认证等等，表现形式多样例如国家或地区技术性的标准、法规、协议以及认证体系（合格评定程序）等，诸多灵活多变的名目的概括性规定。因为这类壁垒常常以技术的身份出现，所以通常会拥有一张合法的面孔，以致于人们常常感觉到来自于它的威胁却又无可奈何，这便形成了当前国际贸易中令人最难对付、也是最为 “隐蔽”的非关税壁垒。它是当前各个国家，尤其是发达国家推行贸易保护主义、人为地设置贸易壁垒的最有效手段。

2.2.2  特点

        近年来，上海自由贸易区面临诸多国外技术性贸易壁垒，这些壁垒主要呈现出如下三方面特点：（1）技术性贸易壁垒在很大程度上体现的是对知识产权的保护。于2003年，中国在对外贸易过程中所遭受的技术性贸易壁垒，大多数都是以知识产权的名目作为支撑，更有甚者直接利用知识产权去构筑一系列的技术性贸易壁垒，如在彩电、手机、打火机等上面，筑成了更多更高技术含量的双重性技术贸易壁垒。（2）技术性贸易壁垒的又一个点保护人与环境。早在2001年，就数量上来说，主要为了保护人类与动物和环境的SPS的通报量就已经超出了TBT的通报量。从2003年的通报量来看，世界TBT、SPS均有比较大的幅度的增长，他们的通报量分别增长了61.8%和18.2%。就对中国产品出口的影响程度来看，发达国家的技术性贸易壁垒是影响力较大的，因而可以说中国今后应对的主要技术性贸易壁垒是发达国家日益增长的 SPS措施。（3）从对个别产品的影响发展为影响整个行业。以往，大多是中国个别产品遭遇技术性贸易壁垒的影响，影响面相对较小，比如蜂蜜、鳗鱼、荷兰豆、菠菜、花椰菜等。然而，近年来，中国出口产品越来越多受到国外的行业性封锁，若出现单个产品的不合格，会导致整个行业的相关产品都牵连其中。

2.2.3 表现形式

        根据WTO《技术性贸易壁垒协议》的相关规定，技术性贸易壁垒主要有三大表现形式，分别为技术法规、技术标准和合格评定程序共三种。（1）技术法规。是指对那些必须要强制执行的产品特性或者与其有关工艺、生产方法等的规定，在这当中，涵盖了可以运用的关于管理规定性质方面的文件，列如：有关工艺、产品或是生产方法等的专门术语、标志、包装等要求。（2）技术标准。至于标准，是根据公认机构制作的准则进行的，而不是强制性的，因为不是强制性，可见其灵活度，而因此来适应经济走势。（3）评定程序。合格评定程序是国际标准化组织规定法规及技术标准，根据生产产品质量、安全、环境等全面监督整个安全系统的检查和检验，合格后由海外国家或地区的权威的书或资格证书，证明某种产品或服务与标准要求与技术规范的规定相符合，合格评定的主要程序是由产品认证以及体系认证两个方面所组成的。产品认证是指对产品是否符合技术法规或标准进行确认；体系认证是指确认是否按有关规定或管理制度。ISO 9000质量管理体系认证及ISO 14000环境管理体系认证制度是当代最受欢迎国际。

2.2.4 发展历史

        关税和贸易壁垒已逐渐成为维护国家利益的科学和技术手段。根据商务部2003年发布的消息，在这一年，全球的TBT比以及SPS比均显著增加，与2002年相比，增长率增加了6倍。近年来，在这样背景的影响下，中国的一些频频遭受国外技术壁垒的传统出口产品，发生了一些变化，更甚至对市场实施强迫直至退休。最新调查，商务部关于技术壁垒的影响的变化的调查显示，我们企业2002年在出口国技术壁垒影响下的出口增长率为71%。

3  上海自由贸易区技术性贸易壁垒的障碍

3.1 预警法律机制缺失

         就上海自贸区目前的状况而言，在进行对外贸易时，预警法律机制主要存在以下几方面问题：首先，XX对其提供的各种信息发布明显滞后，这些信息主要包括技术贸易各种商情、国家技术产品的出口信息、有关国际技术贸易谈判方面的信息等等。除此之外，一些属于企业商业机密级的数据未能进行及时准确地上报，从而比较大的幅度上使得预警机制的可靠性遭受了降低。其次，一些企业没有掌握完整的依据预警机制成功解决贸易摩擦的案例的信息，也没有充分认识到国外贸易救济案件的重要性，反应迟缓，没有充足的思想上的准备和心理上的承受能力，更甚至不能够应诉。其三，上海建立起来的反倾销预警系统监测的产品主要是中国出口到X的产品，产品被监测的范围较窄，监测企业和产品还都是特定的。

3.2 产品技术标准法律机制缺失

         在我国，技术贸易壁垒除了使用种种强制性技术法规外，还制定了各种苛刻性的技术标准。当前，关于技术标准一项，所撷取的原则种类繁多、不尽相同。具体而言，分为国际化标准、国家级标准、行业性标准和地方性标准等几个类型，不同标准采用的标准等级和规范要求不尽相同，这就使得在针对特定具体产品时难以形成统一认识和达成共识，很容易产生贸易纠纷与问题。

3.3 产品认证法律机制缺失

         在我国的产品认证法律机制中，占主导的是强制性认证，没有让自愿性认证得以合理发展。作为一个认证大国，中国的认证机构以及认证证书数量何其庞大，然而，在分布与配置认证市场时却非常不合理。认证机构还与XX企业部分，不论是认证机构自身的认证能力，还是对认证机构的监督，都是非常不完善的。总之，我国目前的产品认证法律机制存在诸多问题，更加与国际化产品认证法律机制相差甚远。

3.4 对技术性贸易壁垒界定范围和应对机制的开放性的不足

          从上海获批金融中心以来，XX便对资本流动进行了严格控制，同时也限制着跨境投资，这虽然能够预防国际投机的威胁和国家经济的不稳定，但是这确致使上海短时间内不能够对新的重构的世贸投资规则有个充分认识。而且，作为一个试验区，上海自贸区的对外贸易产品范围、行业范围、适用机制等都是处于探索阶段，范围都比较有限，在对外开放程度上显然没有达到广泛开放的程度。

 4  上海自由贸易区技术性贸易壁垒的改善措施

4.1 建立针对技术性贸易壁垒的预警法律机制

          目前，上海自贸区应对技术性贸易壁垒面对的最大问题信息不灵、信息渠道不够顺畅。为解决此问题，还有大量的工作需要完成，尤其在技术性贸易壁垒的预警机制上更要下狠功夫。首先应该对国外技术性壁垒动态进行时时收集并跟踪其发展，以引导自贸区企业的生产。但是，鉴于技术性贸易壁垒类型纷繁复杂、内容不尽相同，为力求更好地掌握技术性贸易壁垒的各项措施以及相关法规与标准，也为了能适时掌控技术信息，所以还需要设定专门的信息收集机构与咨询机构。这些信息机构应依据预警信息及其影响程度，定期向企业以预测、预报、预警等多种方式发布相关预警信息，帮助企业精准掌控国际社会在技术性贸易壁垒方面的变化。

4.2 建立完善的产品技术标准法律机制

         在我国当前的技术法规方面，呈现出规制数量较少、体制内容不健全等等不足，所以很有必要积极制定有关的技术法律法规规划，尤其受依据国际市场目前情形及时制定一部分非常需要的技术法规，例如转基因食品的技术法规等。另外，产品技术标准不但标准极低，而且没有统一性，目前广泛存在于市场上的，有国家级标准、行业标准、地方性标准以及企业自身标准等，这些一方面的问题在于不利于规范产品的质量，另一方面更是与WTO的法律规制不相符合。因此，为了使技术性贸易壁垒问题能够更加有效地得到解决，亟需完善目前实行的产品技术标准法律机制。应该采用国际化的标准，设定一整套专门性技术标准，打破技术壁垒。因为，国际标准具有公开性，能够被大多数国家坦然接受。若在对外贸易中，采用国际标准当作双方交易依据，这样会把双方放置于一个相对平等的地位，不会由于标准的差异而造成技术壁垒。

4.3 建立完善的产品认证法律机制

        质量认证是在国际社会通行的一种有效的关于产品质量的管理方法。作为发展中国家，中国除了尽全力使本国的技术标准与国际接轨之外，还应该不断健全与完善产品质量认证法律机制。首先，完善企业的认证申请管理体系，规范国内市场上销售的产品以及进口出口企业管理的认证机构及认证系统。其次，加速标准目录、统一技术标准、认证的合格评定程序、统一认证标志等一系列认证标准的建构，以统一认证企业的产品，便于扩大国际市场。最后，协议确立企业的质量保证系统，提高最后国际标准认证机构和实验室评估、认证、管理水平，为审查和批准国际认证企业创造有利条件，帮助减少摩擦。

4.4 保持对技术性贸易壁垒界定范围和应对机制的开放性

         世界经济一体化程度越来越高，贸易自由化的步伐也越来越快。这是中国XX提供的加强国家间的合作与交流的好机会，也是参与多层次的空间框架下，加强地区合作协调的好机会。为力求更高效、持续地协调好技术性贸易壁垒界定范围与其应对机制的矛盾问题，作为解决方案，以下的几个问题理应受到重视：其一，参照国际上关于技术性贸易壁垒的既定标准予以执行，以此促进国际贸易的发展。我国XX应充分利用关贸协定这一特殊的基础协议对发展中国家的差别待遇，抓住一切最有利的条件。另外，要监视WTO的成立委员会成员开放贸易技术壁垒以及咨询公司提供的运行协议。第二，通过加强地区合作和协调解决问题。区域之间形成经济一体化，这是世界经济全球化不断深化的一种发展态势，是未来国际贸易的竞争，也是更多的国家的城市综合竞争力的竞争。第三，国家与国家之间的的合作是克服贸易技术壁垒的重要途径。通过进一步增加双边合作，努力逐渐认识彼此相关的利益，逐步克服不利的简化程序。
 

 结 语

         随着我国改革的进一步深化，我国国内自由贸易区的建立会如雨后春笋般陆续出现，这就使得上海自由贸易区必须要成为成功的典范，以便于广泛推广。因此，上海自由贸易区必将成为关注的焦点。另外，近年来，国际贸易在全球化的进展中发挥着越来越重要的作用。加入WTO之后，中国进出口贸易量增长显著。 随着国际贸易发展的与时俱进,传统意义上的贸易壁垒被逐渐削弱, 相反，技术性贸易壁垒却在各个国家得到了广泛运用。我国也不例外。作为一个开放性且负责任的大国，在对外贸易工作中，我们应该有的放矢，将贸易工作的主要精力投放于技术性贸易壁垒方面，争取在上海自由贸易区的技术性贸易壁垒工作上更上一个台阶，实现新的突破。为此，本文对上海自由贸易区技术性贸易壁垒的法律问题进行的探讨，究其目的，便是在于促进其贸易交往在内部繁荣昌盛，在外部与国际接轨。
        在文章中，从预警法律机制缺失、产品技术标准法律机制缺失、产品认证法律机制缺失、对技术性贸易壁垒界定范围和应对机制的开放性的不足这四个方面分析了上海自由贸易区技术性贸易壁垒存在的障碍。他认为，要建立健全的法律预警机制，应在技术性贸易壁垒相涉的各个方面都积极应对。首先，在于完善产品认定机制方面的缺失，就当前的认证机制而言，它并不是一个可供参照进行的模板范文；其次，技术性贸易壁垒向来都应该“走出去”，而不是闭门造车出门合辙，理当保持其开放性。另外，对于这一问题的认识，政治经济学分析法在进行工具性分析时认为，标准演变的案例适用,主要用于对标准演变中的主要因素及推动、制约力量进行揭示，这一研究对于应对技术性贸易壁垒以及构建预警机制都具有非常重要的意义。
但是，需要注意的是，虽然在文章中对目前上海自由贸易区技术性贸易壁垒存在的问题及其对策进行了较为详尽的研究与分析，还强调了法律的权威性，但与之相对的，我们还应该看到法律的滞后性，因为滞后，往往出现事后诸葛亮的尴尬现状，所以，文章中提出的关于上海自由贸易区技术性贸易壁的一些法律问题及其对策是不一定完全符合当前的上海自由贸易区技术性贸易壁垒实际情形的。因此，这就要求，研究者们一定要时刻关注此问题，要与时俱进，只有这样，才能确保上海自由贸易区居于国内国际贸易的前列。

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