建筑工程项目工程索赔研究

　　自我国建国以来，由于在当时社会的背景下，国民经济欠发达，百废待兴，当时我国采用计划经济来宏观调控全国，在十一届三中全会以前，建筑业作为国家经济的重要一环，一直处于国家行政干预下，因此在我国的土木工程建筑业只有合同一说，“合同管理”相关概念其实很模糊，而工程索赔更是无从谈起。当时这种“一家说了算的”管理模式存在很多的弊端：首先，这种管理模式不利于自身管理水平的提高，因为建筑工程具有不确定因素众多的特点，无法面面俱到的进行统筹安排，更不可能解决全部的问题；其次，在单一的管理模式下，极大程度的限制了建筑工程的良性发展，比如工艺的创新、多角度的解决问题、工程风险的前期控制等等；而且，这样的管理模式必然导致与国际脱轨，长此以往就会越来越落后与国际先进水平，从而间接的导致了我国的建筑水平在国际上毫无竞争力。当前国内的合同管理水平不高，也制约了国内工程索赔的发展。我国的合同管理水平和索赔的意识仍然比较落后，与国际水平相比差距主要表现在管理水平、融资能力、合同执行力与索赔意识差等，所以加强合同管理，提高管理水平，抓紧索赔的规范化与科学化管理仍是很严峻很有现实意义的问题。

　　本文以本人的实习对象为案例，本人实习的地点是广州世茂御龙湾房地产开发项目，在项目部里主要充当工程监理的实习任务，并有幸参与了世茂御龙湾房地产开发项目的工程索赔管理工作。广州世茂御龙湾房地产开发项目位于广东省广州市越秀区海珠广场西侧沿江西路173-181号以北地段，是由世贸集团广州分公司筹资独立建设的房地产开发项目。世茂御龙湾项目总占地面积22400平方米，预计建成后总建筑面积255800平方米。广州世茂御龙湾项目总造价预计4亿元人民币，建成后是集零售、社区、酒店、办公楼、住宅一体的综合性房地产开发建设项目。广州世茂御龙湾项目开工日期为2016年第二季度，预计项目主体竣工日期为2018年年底。该工程项目的承包方为广州第八建筑工程有限公司，监理单位为苏州华晨建设监理有限公司。

　　本人在世茂御龙湾房产项目中有幸参与了工程索赔的管理工作，工程索赔的概念是指在工程承包合同履行的过中，合同一方当事人由于合同另一方当事人因未履行或不能正确完全的履行合同所规定的义务，或者不能够实践承诺的合同条件实现而使自身的权益受损，向对方提出补偿的要求。

　　从上面一段的相关描述中我们不难发现，工程索赔并非是一种行政惩罚手段，只能算是一种经济措施。工程索赔从本质上讲是合同双方当事人保护自己的合法权益、降低自身因风险发生而遭受的损失的一种合法合理的权利主张，是在正确完全履行合同所规定义务的基础上为自身争取合理补偿的一种方式方法。从广义的工程索赔相关定义来说，并非只有建筑工程项目的乙方向甲方索赔，只要合乎合同以及法律之规定，有建筑工程项目的甲方同样也可以向乙方提出索赔要求，只是这样的案例在国内工程索赔领域少之又少，本次报告中暂且不对这种情况展开分析。

　　就茂御龙湾房地产开发项目而言，整个项目周期内设计变更的情况屡见不鲜。一方面，通常国内的建设项目周期比较长，从几个月到几年不等，在漫长的工期内，工程实际会受到自然环境以及经济环境变化的影响，这些客观因素常常会引起设计方面的变更；另一方面，工程建设方（甲方）处于工期、造价、建筑功能等要求的经济期望和技术指标上，希望建筑工程按照自己的意愿开展，甲方的干预是导致设计变更的一个重要原因。而设计上的变更往往会给工程索赔埋下隐患，由于部分工程中设计和施工存在脱节的情况，设计给出的变更往往由于施工难度大等原因造成分项工程的延误。

　　建筑施工合同签订的不规范是导致后期工程索赔产生的直接原因。在本人查阅相关文献资料的过程中发现，绝大部分施工合同在通用条款这部分都没什么问题，问题主要出在专用条款上，甲乙双方在专用条款的细节上不够明确，合同签订不够规范，合同用语不够严谨，没有明确约束甲乙双方的职责是导致后期后期工程索赔产生的直接原因。

　　世茂御龙湾房地产开发项目的周期比较长，在漫长的工期内，工程实际会受到很多不可抗力因素的影响。如果暴雨、暴雪等极端恶劣天气对工期的影响还是可以预期的，那么洪水、地震、山体滑坡等自然灾害对工程的影响则是不可估量的。那工程的地质勘测来说，本人在查询资料的过程中就发现就与地址勘测不准确导致基础工程无法顺利实施，最后延误工期、增加造价的情况发生，这些情况都会导致工程索赔的发生。

　　工程建设的甲乙双方不依法履行施工合同是工程索赔产生的最普遍原因，前文的分析已经指出，在当前国内的建设工程大环境下，合同的履约情况普遍较差。类似没有按照合同要求清理平整场地使承包方的施工无法正常进行；甲方出面干预工期导致分项工程质量下降；单包工程甲方未能及时提供工程建设所需的材料导致工期搁置的；工程材料不合格的情况屡见不鲜。甲乙双方不依法履行施工合同是工程索赔产生的最普遍原因。

　　世茂御龙湾房地产开发项目的管理要涉及到的关节和部门众多，包括发包方、乙方以及XX部门等每个部分都会在工程建设工程中不同程度的参与到工程管理过程中来，在实际管理过程中，由于各方的工程管理知识水平以及管理侧重都有差异，过于复杂的建筑工程管理模式给建筑工程的协调管理带来的很大的难度，同时也对施工工期和造价等方面造成了影响，这些因素都给建设工程索赔管理带来了消极因素。

　　改革开放以来，中国人民逐渐富裕起来，人民群众对于工程建设的要求也和国民经济一样飞速发展，同时群众对建设项目的质量要求也水涨船高。这些要求都对当前建筑工程的施工带来了很大的考验，就具体施工而言，乙方对于工程造价的概算是以招标文件的工程量和施工图的难易程度来测算的，如果甲方在开工后提出更改施工条件和施工方法，都会不同程度的影响工程造价和工期，容易引起后期的工程索赔。

　　1.外界客观条件的风险

　　建设工程在漫长的工期中可能会遭受各种外界客观条件带来的影响，比如暴雨暴雪等极端恶劣天气，比如山体滑坡、洪水等自然灾害以及货币贬值、通货膨胀率等经济市场影响。在以上列举的这些因素中，有些是可以预见的，有些则不行。

　　对于无法预见的外界客观条件的风险，由于这类的风险具有极大的偶然性，也不能事前预防，可以考虑采用投保保险等行为来降低风险发生后所造成的经济损失。

　　对于可以预见的外界客观条件的风险，诸如暴雨暴雪等极端恶劣天气等等，可以通过天气预报或者与当地气象站的对接获得一手气象资料，然后对施工组织安排进行相应的挑战，尽可能的避免这些可以预见的外界客观条件所带来的风险。

　　2.招投标过程中产生的风险

　　对于世茂御龙湾房地产开发项目乙方来说，在招投标环节能够中标以及尽可能的获得利润是其最在意的两件事。不过就国内的行情而言，由于建筑企业的同质化竞争十分严重，承包方想中标往往需要一个足够低的投标价。为了在投标过程中占据主动地位，承包方往往仔细勘探工程现场，并且仔细研习招标文件中的相关细则。

　　根据对相关文献资料的研究不难发现，招投标的风险主要来自于投标人本身，如果投标人一贯有着诚实守信、合法经营的作风，那么来自投标人的风险可以大大降低。为了进一步防范招投标过程中伴随的风险，当前国内相关XX职能部门对招投标过程的整个环节都有着明确且严格规定，对违反相关规定的行为严惩不贷。当然我们必须意识到光有惩罚机制是不够的，有时候当投标人认为其欺诈手段来投标给自己带来的收益能够大于相关惩罚机制给予自己的惩罚时，会依然铤而走险。从这种层面上来看，违约惩罚宜重不宜轻。投标人在标书制作工程中要遵循客观经济规律和相关法律法规，既不能为了投机取巧估计做低报价，也不能一昧追求经济效益拉高报价使自己丧失投标主动，要科学并且合理的做出报价。

　　3.施工合同伴随的风险

　　改革开放以来，中国的工程建设逐步与国际接轨，建造了一大批结构复杂、施工难度大、工期长的工程建筑。随着工程建设的涉及的要素逐渐增多，建筑工程合同管理的难度也逐渐加大，同时施工合同伴随的风险也进一步提升。对于乙方来说，每个施工合同都伴随这未知的风险，因为建筑工程本来就是一个充满着危险的行业。当前国内的建筑工程施工合同管理还比较落后，合同履约情况差，合同对甲乙双方约束力不够，这些因素都给施工合同带来了风险。

　　基于此，结合上文分析内容，建议采用当前国际土建领域在施工合同上普遍采用的是FIDIC条款来规避风险，FIDlC条款根据业主招标文件中有关规定和要求，对业主和乙方以及其他第三方各自的权利、义务、责任均作了详细的约定，值得借鉴。建设部、国家工商行政管理局颁发了新的建设工程施工合同示范文本，很大程度地沿用了FIDIC文本格式，较以往合同文本有较大的改进，应该严格执行。在工程施工合同大力推广以FIDIC条款为示范的示范合同制度，有利于工程合同的模式化和规范化建设。同时要定期组织人员进行学习与培训，明确工程合同中的权利义务，并要积极对违约的后果进行分析，有效的利用合同保护自身权益，也不会限制对方履行各项业务，条款中的内容才能得以充分履行，施工合同伴随的风险才能尽可能的规避掉。

　　4.施工过程中的风险

　　在世茂御龙湾房地产开发项目的具体建设过程中，在施工过程中产生工程索赔的风险是最大的。因为在整个工程项目建设周期中，施工过程中设计到的工程造价是最大的。这个过程中有大量的费用，包括但不限于材料费、设备费、人工费、场地费等等。随着建设周期的延长，工程资金投入也愈来愈大，工程相关风险也逐渐提高。为了有效控制施工过程中的风险，承包方必须在这个阶段加大管控力度。

　　对于施工过程中的风险，承包方首先要学会甄别风险，把每种风险的种类和程度都要做到心中有数。对于不确定的风险要请专业人士进行评估斟酌，如果风险已经对建筑工程造成损失的，应该采取有效措施弥补损失，防止损失扩大；尚未发生危险的，要做到防患于未然。

　　（1）施工合同：施工合同是建设方和承包方签订的，用来约束建设方和承包方在工程建设过程中双方义务与权益的具有法律效力的文件。施工合同的内容、变更等要素都会对工程建设的具体工作造成影响。

　　（2）工程量签证：工程量签证是由承包提供、有监理复核的对建筑工程具体工程量的清算。是工程项目的骨骼和定量的结构框架。

　　（3）施工规范：工程施工规范是由国家相关职能部门出台的，对工程施工进行规范和约束的具有法律效力的指导性文件。在工程索赔发生时，可以通过施工规范来明确双方孰是孰非。

　　（4）施工图：施工图是承包方施工的根本依据，现在建设部门的监管重点就是审查承包方是否按图施工。此外，后续设计图纸、修改设计图纸、设计中选用的标准设计、有关图集在内的所有工程图纸，以及工程地质勘察报告等均可作为索赔的依据。

　　（5）会议纪要：土建项目每周都会聚集建设方、承包方、监理方以及属地XX管理人员开工程例会，例会上会对上周工程进度以及下周工作展望进行汇报讨论，同时对于施工表更等事项均会产生记录。

　　（6）施工日志：主要包括记录了包括天气、施工人数、设备数量及使用情况、进度情况、质量情况、安全情况、工程中的特殊事件、停水停电时间、工地临时性变动、会议及参加人员、材料设备的到场及检查情况、不正确纠正、返工范围、工程损坏等情况的施工日志。

　　前文以及提到，在一个建设工程中，引起工程索赔的原因是五花八门的。此外建筑工程的建设周期长、管理模式复杂、建设程序繁琐等原因都是当前国内工程索赔的难点。每个具体建设工程都是不同的，但是其中也有一些公共的，共性就是所有的工程项目索赔都要遵循一定的索赔原则，每个建筑工程的索赔都要建立在这些具有共性的索赔原则之上。

　　具体原则表现为:

　　（1）客观性：工程索赔的对象必须是违反合同或者相关法律法规的具体事件，并且针对索赔事件要能提纲相关证据和依据，这些证据和依据要能直接证明对乙方的工程工期、造价、质量等造成消极影响。

　　（2）合理性：工程索赔要基于工程实际情况在法律规定的时限内合理索赔，索赔金额必须与乙方实际产生的损失相吻合，不能漫天要价，也不能在损失上弄虚作假。

　　（3）合法性：工程索赔严格按照合同条款之规定以及遵守相应的法律法规进行。

　　（4）双赢性：工程索赔的过程并非是零和博弈，固然乙方要竭力维护自身利益争取成功索赔，但是在交涉过程中，不能只管自身利益，甚至在损害甲方利益的前提上维护自身利益，适当考虑甲方的利益，努力达成双赢的局面是工程索赔成功的关键。

　　1.尽可能早的发现工程索赔事项

　　为了让工程索赔制度得到更好的落实，国内相关职能部门对工程索赔时效的失效进行了相关约定。工程索赔失效的设置有如下2个原因：首先是是索赔时效期间届满则索赔权消灭，即权利人未在约定的索赔时效期间内提出索赔，其索赔权利不受法律强制实施的约束力和保障；二是索赔时效为有效的抗辩理由，即索赔时效期间届满，请求权的相对人因而取得否认对方请求的权利，如果承包方不能及时发现索赔机会，由于时间较长，人员变动，使得索赔事件的事实状况很难复原，因而导致索赔很难通过协商解决，只能通过调解、仲裁或诉讼等方式解决，增加了双方的成本。工程索赔的时效是相关职能部门在综合考虑国内工程索赔的事情情况下给出的，对甲方和乙方的的权益均有保障。

　　2.索赔通知书的下达要及时

　　根据国内相关合同条款和法律法规之规定，乙方如果要进行工程索赔，索赔通知书的下达必须在索赔事项发生的28天之内。也就是说，建设项目的工程索赔是有时效性的，28天的时效是相关职能部门在综合考虑国内工程索赔的事情情况下给出的，对甲方和乙方的的权益均有保障。承包方要在规定的时效内提出索赔申请并下达索赔通知书，逾期甲方可以依法不在受理。

　　3.索赔事由论证要充足

　　索赔的依据和证据是工程索赔中最重要、最核心的2个因素，当前国内工程索赔状况落后的原因就是因为建设方和承包方都忽视对索赔的依据和证据的保存和管理。必须认识到，工程项目的乙方必须坚持在建筑工程周期的全过程致力于手机相关的工程索赔证据，只有工程索赔的证据链收集足够完整，工程索赔相关工作的开展才会顺利。另外有以下几个注意事项：一是要把建设方和承包方对设计变更、工程做法的表更由口头协议转变为纸质协议，这样的好处是可以让工程变更有迹可循，万一后期就工程变更处产生争议也有相关的纸质协议作为法律支撑；二是必须意识到施工合同是建筑工程管理的最高依据，施工合同的签订是建设方和承包方在平等协商、风险共担、利益共享的基础上签订的，当任一方的利益受损需要进行工程索赔时，施工合同中的相关规定、条款在某种程度上说就是最好的索赔依据。

　　4.尽量避免“一篮子索赔”方式带来的工程索赔缺漏

　　在工程索赔过程中应该尽量以单项索赔出发进行，因为单项索赔涉及到的工程索赔事项较为简单，证据较为明晰，工程量不复杂，索赔难度较低。建议在工程索赔过程中，把工程索赔的内容按照分部分项工程的顺序逐一索赔，这样可以避免缺漏。

　　在一项工程建设中设计到的相关费用多而杂，并且伴随着工期的延长，与工程相关的材料费、人工费、设备费等等费用都随着工期和工程量的开展而改变。在这样的情况下发生工程索赔，索赔金额的计算也势必十分繁琐，难免有缺漏。而采用“清账理赔”法可以更好的落实工程索赔，“清账理赔”法要求工程相关财务管理人员对工程各个时期的每一笔支出都科学分类，如实记录。把和索赔相关的工程费用区分开来，这么做的优点是万一后期发生工程索赔相关的索赔金额可以快速准确的计算出来，也可以防止甲方在后期核算时候大幅度削减索赔金额，保障了承包方的利益。

　　5.处理好与监理的关系

　　工程监理是指接收甲方委托的具有相关资质的监理单位，监理依据相关法律法规和行业建设规范在和甲方的相关合同约定下，代表甲方对乙方的工程建设实施专业化全方位的监督管理的有偿服务活动。工程监理与乙方在业务上是监管和被监管的关系。在合同角度来说，监理和乙方都是与甲方有合同关系的当事人，在国内的建筑市场的普遍情况下，通常工程建设的甲方并不在土建领域有很高的专业素养，对于工程建设的管理上绝大多数情况下是依靠工程监理对乙方进行监督和管理，工程监理作为甲方名义上的“代理人”，如果发生工程索赔的情况，监理也势必会在一定程度上代表甲方与承包方进行交涉，并且监理在日常工作中的会议纪要、工程量签证等书面材料也会在一定程度上成为工程索赔的相关证据。在这样的情况下，乙方应该在项目建设过程中时刻保持与工程监理的良好沟通。在理想情况下，万一发生工程索赔事件，工程监理也可以帮助乙方向甲方出门进行协调干涉，更有利于争议的良好解决。

　　在建筑市场不断发展的今天，国内外对工程索赔的重视程度也在与日俱增。就本人了解的国外建筑市场而言，国外的承包方在项目组里会设置1-2名专业素养高的工程索赔专员，但是国内在这方面尚属真空，在工程索赔的管理水平上显著落后于国外同期水平。由于工程索赔专员的存在，可以更及时快捷发现索赔事项并提交处理，下达索赔通知，以便于乙方权益得到保障。根据国外相关数据统计，国际市场的建筑工程索赔金额占到项目总利润的一成，而国内虽然对工程索赔金额的统计数据较少，但是显而易见和国外有较大差距。追求利润是建筑企业的核心目标，我国在工程索赔这方面由于起步比较晚，也缺乏专业的工程索赔管理人才，承包方对工程索赔这块的认识也不足，导致了国内的承包方错失了很多可以进行工程索赔的机会，造成了很多经济损失。

　　为了从根本上出发，解决问题的根源，本人提出可以培养工程索赔管理的专项人才，在培养的过程中从合同相关的法律法规入手，进而深入到建设工程合同与合同中的索赔问题研究，将工程索赔管理的专项人才从法律、经济、工程技术各个方面进行系统的培养。

　　根据我国相关法律规定，在一个建筑工程索赔事件中，甲方和乙方通常有以下集中争议解决途径，包括但不限于：请双方均认可的当事人协调；寻求建筑工程所在属地建设部门的协调；施工合同上约定的相关仲裁机构；向当地人民法院提起诉讼等等。在这些争议解决途径我们不难发现，越往后走，甲乙双方需要付出的时间和精力都愈来愈大，解决双方争议的时间也愈发漫长，解决程序也愈来愈复杂。从对策解决的角度出发，建议争端发生时甲乙双方本着“双方平等、自主协商”的协商原则，建议双方在谈判桌上坦诚的就争议事项平等谈判，当确定谈判确实无法解决争端时，再考虑试用相关的索赔途径。

　　当前国内工程界并未规定统一的索赔谈判形式，不过根据相关文献资料的经验，以下几项注意事项是比较普遍的：建设工程的相关索赔谈判必须以证据为依据，以法律为准绳。切忌没有证据的空谈，且索赔谈判也不能违法相关法律法规的规定，避免把索赔变成争吵；工程索赔的内容（项目）适宜按照由简单到负责的顺序；同理索赔金额也适宜按照从小到大顺序，注意索赔谈判的时间，以便于甲乙双方保持主动地位；鉴于工程分包行为在绝大多数建筑工程中存在，分包项目的索赔可以适当放宽，总包项目的索赔应该据理力争，尽可能多为承包方争取索赔金额。在某些风险共担的建筑工程项目的索赔上，索赔金额往往是按照风险承担比例分配的，甲乙双方在这样的工程项目上承担的风险比例的认定和甲方的资金状况以及乙方的施工状况都息息相关，在索赔谈判时候都要纳入实际情况考虑。

　　由于建设工程本身的特点与性质，决定了工程项目建设是一项复杂、风险因素众多的行为，而建设工程项目能否按照预期目标顺利的实施不仅对于合同双方当事人的经济利益有很大的影响，而且对于社会的工程建设、周边居民的生活环境及与合同有关的其他利益方产生巨大的影响。本文在对索赔管理研究的基础上，得出了为了圆满完成世贸御龙湾项目，一个很重要的任务就是进行有效工程索赔管理工作来促使工程管理水平的结论。本文于之前文献研究的基础上，对提出了当前国内工程索赔普遍存在建筑工程设计、建筑施工合同存在缺陷、不可抗力因素普遍、不依法履行施工合同、建筑工程管理模式复杂、施工条件和施工方法的变更等六方面的问题。针对在合同管理工程索赔中存在的问题，本文在文献研究的基础上，尝试给出了相关的解决对策，希望可以给国内的工程索赔提供一些新思路。

　　[1]胡季英，关柯，李忠富，建设工程合同管理的国际比较分析，建筑管理现代化，2004年，第四期

　　[2]洪波，建设工程施工合同管理及索赔研究，合肥工业大学硕士学位论文，2005年

　　[3]程国政，建设工程施工索赔问题研究，华中科技大学硕士学位论文，2006年

　　[4]尉保胜，孟庆碧，建设工程招标投标与合同管理关系的探讨，商丘师范学院，2001年

　　[5]王哲，建设工程索赔管理信息系统研究，武汉理工大学硕士学位论文，2016年

　　[6]贾丽欣，索赔与反索赔在工程施工中的应用研究，西安建筑科技大学硕士学位论文，2017年

　　论文已经完成了收尾，在这个时刻，心里有着莫大的喜悦，也有着淡淡的忧伤。喜悦的是四年的辛勤学习终于有了收货，论文里记录着我平时生活的点点滴滴；忧伤的是我即将离开校园这个象牙塔，走入社会这个熔炉中去，回首灯火阑珊，心里不禁感慨万千。

　　首先我要感谢我的指导老师XX老师，从论文的开始阶段，XX老师一直敦促我查阅国内外相关文献资料，又手把手教我论文的写作方式和写作技巧，在我论文进展不顺利的时候，也是XX老师一直鼓励我，帮助我。可以说论文的完成和XX老师的悉心帮助是分不开的，在我人生的成长历程中，碰到过许许多多好的老师，但是XX老师对我的帮助是最大的，同时，XX老师的人格魅力也值得我学习，我永远忘不了XX老师对我学习上的帮助，在这里再真挚的对XX老师说一声谢谢。

　　感谢我在学校里遇到的兄弟姐妹们，感谢XX，感谢CC.是你们和我一起学习，一起成长，论文的写作是一个长期又枯燥的过程，是你们陪我一起哭，一起笑，一起查阅文献资料，一起探讨论文写作过程。论文写作是一个非常锻炼人的过程，感谢在这个过程中一路有你们。

　　感谢XXXX大学给我这么好的学习平台，攻读学士学位一直是我的理想，是XXXX大学让我梦想成真，我一定牢记在母校所学的知识，好好运用到日后工作中去，用自己的力量为社会做一点实实在在的事业，再次感谢母校，祝母校桃李满天下。

　　我还要感谢我的父母，多年的学习生活，是你们一直作为我的后盾，家的温暖一直照耀着我的心房。不管我走到哪里，你们都是我最挂念的人。我将在社会好好立足，早日报答你们的养育之恩。