基层交通运输行政执法风险防控策略研究——以“唐山市大货车司机自杀案件”为例

　　摘要

本文立足于我国正处于迈进交通强国的时代背景，阐述基层交通运输行政执法风险防控工作的理论意义。随后，对当前我国基层交通运输行政执法风险防控的现状进行分析，强调了近几年基层交通运输行政执法风险防控工作中在风险防控制度方面、风险防控机制方面及防控信息手段方面上的工作成效。其次，通过引进“2023年4月份唐山市大货车司机自杀案件”结合实时案例着重分析近几年基层交通运输行政执法风险防控工作在取得了阶段性成果的同时，行政执法过程中仍存在的一些风险问题，此类问题主要体现在以下三方面：一是现代信息技术的不完善性放大执法风险；二是防控制度的缺乏性导致执法风险；三是执法人员权利配置不合理性诱发执法风险。而存在这些风险问题的原因在于在执法过程中风险防控意识不够强化，风险防控机制不够全面，风险防控法律法规体系不够完善。最后，本文以借鉴X、日本发达国家在交通运输行政执法风险上的实践经验，从执法风险防控制度与执法风险防控模式方面获得启示。阐明完善基层交通运输行政执法风险防控的应对策略应从以下四个方面入手：厘革体制，建设队伍，强化监督，健全机制。

关键词：交通运输行政执法；执法风险；风险防控

　　引言

　　（一）研究的背景及价值

　　1.研究的背景

基层交通运输行政执法在规范交通运输秩序、促进社会经济的发展及维护公民合法权益等众多方面上都占据着的重要地位。但在取得阶段性的成果同时也为现实生活中的基层交通运输行政执法过程带来了很多弊端与风险。因此只有做好有效的风险防控工作才能使交通运输行政执法风险管理过程更加流畅。《关于深化防范化解重大风险的工作意见》在今年的1月份由交通运输部正式发文，我国交通运输业也愈加重视对基层交通运输行政执法的风险防控工作。本文基于现今基层交通运输行政执法风险防控工作的现状，结合理论与实际案例进行分析，集中研究解决行政执法风险防控问题并分析其原因进而探索规避风险的措施。

　2.研究的价值

本文对基层交通运输行政执法风险防控策略的研究具有较强的理论价值与实践价值。

本文研究的理论价值体现在：基层交通运输行政执法是交通运输管理工作中尤为重要的一步，是否能做到执法过程公正公开规范有序是使整个交通运输管理系统正常运行的关键。通过对基层交通运输行政执法的研究，更加系统全面的学习当前基层交通运输行政执法风险的概念，了解执法过程过程中存在的风险因素，从理论上完善基层交通运输行政执法管理制度与管理模式。

本文研究的实践价值体现在：本文通过对前不久发生的现实案例进行分析与研究，更加生动的将理论知识与实际执法工作相结合，更突出体现了本文研究内容的实践价值。在对时效性案例进行分析的过程中，实事求是的探索基层交通运输行政执法过程中存在的风险问题并深度挖掘风险问题背后所存在的原因。结合问题与原因的分析，为基层交通运输行政执法风险防控工作提出相应的解决措施。扎实推进交通运输行政执法风险防控工作有序不紊的向前发展是本文研究的实践价值。

（二）国内外研究现状

1.国内研究现状

郗恩崇在其著作《道路运输行政管理学》中对道路的交通运输行政执法的概念进行了明确的定义，并提出我国交通运输行政执法中存在的一些缺陷，例如仍有部分地区存在执法操纵性不强，执法依据缺乏科学性等问题。同时也表明我国当前很多地方的基层交通运输行政执法从执法体制上存在的一些问题，例如执法权限不明确，执法职责不清晰，导致在执法过程中出现各种各样的问题诱发各种风险的产生。杨宇在交通运输管理中的选择性执法风险问题研究中对我国基层交通运输行政执法问题提出相应的对策。例如，建议行政执法机关要从法律基础，法律依据以及执法体制方面进行查缺补漏，对有问题的地方及时进行完善，进而健全交通运输行政执法风险防控体系与风险防控机制。

　2.国外研究现状

Raj Rajkumar在杂志《Public transport》中对X的交通进行了较为全面的分析，指出X交通运输的管理方式是综合管理模式，在这种模式充分将铁路、公路、水路、航空及管道五种运输方式进行综合管理，既保证了统一控制与管理又保证各个运输方式的独立运作与相互协调。Seth Young在交通运输系统对X市场的公共政策上的研究中对交通财政进行了一定的研究，对X交通经济学的深入做出了一定的贡献。X的自由市场经济理论影响作用十分显著,交通管理机制不能以任何结构对交通企业的相关经营行为进行干预。日本学者前田直典、宫崎市定、佐藤長等学者对史论研究第九卷民族交通中提及日本交通运输业的发展，以及日本在交通运输上纵横结合的管理模式对日本交通的快速发展起到了极大的影响。

　3.综述

基于上述研究发现，国内学者更侧重于从静态的角度出发，对交通运输行政执法的体制方面进行研究，国外学者更侧重于从动态的角度出发，通过研究交通运输行政执法的管理模式对交通运输行政执法进行分析。结合国内外研究现状发现，关于交通运输行政执法风险防控这一板块的研究仍有不足，因此本文从基层交通运输行政执法风险防控工作的成效、风险防控工作中存在的问题及存在问题的原因三个方面着重进行研究，并为基层交通运输行政执法风险防控提出建设性意见。

（三）研究思路及方法

　1.研究思路

本文先从对交通运输行政执法的概念理论进行简要介绍,在过渡到对行政执法风险的基本理论进行阐述。通过对理论知识的研究，总结基层交通运输行政执法风险防控工作的重要意义。其次对我国行政执法风险防控现状进行简要分析，例举出当前基层交通运输行政执法防控工作在防控制度上，防控机制上以及防控手段上的阶段性成效。随后引进时实时案例关于“唐山市大货车司机自杀事件”进行案例分析，透过此次事件展示当今基层交通运输行政执法风险防控工作的缺陷，结合国外在行政执法风险防控工作中的做法分析其原因并给出相应的的应对策略。

　2.研究方法

（1）文献研究法。通过广泛搜集、鉴别、整理与基层交通运输行政执法风险相关的文献资料，对相关资料进行剖析，摘选与论文相关资料信息，搜集我国最具时效性的研究资料，摘取相关信息进行自我分析，分析与基层交通运输行政执法风险的共性，为本文创作提供相应的研究思路与基本理论。

（2）案例分析法。通过引进“大货车司机自杀”案例为切入点，引进实时案例，切实了解我国当前基层交通运输行政执法风险防控过程中存在的问题，并由此探索基层交通运输行政执法风险防控的应对策略与基层交通运输行政执法体系的完善策略。

一、交通运输行政执法及行政执法风险相关理论概述

（一）交通运输行政执法的基本理论

　1.交通运输行政执法的概念

交通运输行政执法是指各级人民XX交通主管部门及其依法委托的事业组织、法律和法规授权的组织在其职权范围内，依据相关法律、法规和规章制度，对交通运输行政管理相对人作出影响其权利和义务的具体行政行为，是贯彻执行交通法律、法规和规章制度的社会性管理活动。

2.交通运输行政执法的特征与原则

（1）行政执法的特征

一是行政执法强制化：交通运输行政执法过程中对违法相对人无需洽谈协商，可自行决定和强制实施检查及处罚等行为。

二是执法手段多元化：行政执法人员执法形式多样且具有法律规定的相应的执法裁量权。

三是执法人员专业化：交通运输行政执法种类较多，执法过程需要依据的法律法规众多，相应执法领域如道路运输执法，水路运输执法，航空运输执法等均需要有较高专业技术的执法人员参与。

（2）行政执法的原则

一是合法行政：执法人员在行使权力时要依照法律法规为准绳，不得享有法外的权利，越权等行为无效。

二是合理行政：交通运输行政执法人员在执法过程中应当严格尊书公平公正公开的原则。执法人员的行政裁量权必须受到法律的控制，始终要以公众的利益与正当的理由进行活动。

三是程序正当：行政执法人员在执法过程中应保证执法流程正当，必要的执法过程公开，依法保障行政相对人与厉害关系人的知情权。进而确保行政执法的准确性与权威性。

四是高效便民：大交通的发展更加促进高效率的服务质量，整合相关部门，减少交叉服务，执法机关及时向人民群众公布全面准确的信息，提高办事效率，优化办事服务，让人民群众在办理交通运输相关业务时更加便利。

（二）交通运输行政执法风险的基本理论

1.交通运输行政执法风险的概念

交通运输行政执法风险是指在行政执法人员在具体工作过程中违反了国家的法律法规规定的内容损害了国家和行政相对人的利益的行为。交通运输行政执法风险隶属于责任风险，评判执法风险的标准是作为风险对象的交通运输行政执法机关及其工作人员，在执法过程中的执法程序和执行力是否不足，不足产生的后果是否损害了国家和行政相对人的利益。

2.交通运输行政执法风险的特点

（1）风险的承担主体是交通运输机关和个人

交通运输行政执法机关依法行使国家行XXX，并赋予行政执法人员相应的权利去管理国家交通运输事务，拥有权利的同时就要承担相应的责任，所以交通运输行政执法风险承担的主体也是其交通运输行政执法机关与行政执法人员个人。

（2）法律法规是贯穿执法风险的本质和灵魂

交通运输执法机关及执法人员在行使执法权力时依据的是行政执法法律法规。法律法规赐予了执法人员权利，一切执法活动都离不开法律法规的规定，但免不了行政执法人员从主观上违背或忽视交通运输法律法规，从而使行政执法过程失去效力加大了执法风险。

3.交通运输行政执法风险的因素

（1）法律因素

由于立法者在认识上的局限性导致法律存在一定的滞后性从而为行政执法人员在执法过程添加了更多的不稳定因素。执法人员首先要做的就是依法行政，如果法律法规上出现了漏洞与缺陷，这将无形的加大了交通运输行政执法人员的执法风险，为风险问题的发生在创造了空间。

（2）道德因素

交通行政执法人员自身的道德素质将影响整个行政执法形象，如果没有良好的道德素质，带来的影响不仅仅是损害了执法人员个人更是对社会道德起到了危害性引导作用。例如，2009年轰动一时的“上海市钓鱼执法”一案，触碰了社会道德的底线，人们的良知泯灭，人人自危，不敢“善良”，道德信任感荡然无存。

（3）管理因素

基层交通运输行政执法管理层面上仍有欠缺，在职权划分与工作职能划分上不够明确，执法机构未及时与公、检、法部门进行有效沟通与协调，导致有些法律的“规定动作”与基层执法脱节，加大了行政执法人员的执法风险。

（4）环境因素

大国交通时代的来临使得当下基层交通运输行政执法环境变得日趋复杂。基层交通运输行政执法过程敏感度高、适用政策法规要求高，这些都为基层交通运输行政执法工作提出了更高的要求，同时也为基层交通运输行政执法工作带来了不缺定因素与风险。

（三）基层交通运输行政执法风险防控的理论意义

基层交通运输管理对于交通领域的发展有着不容忽视的作用。而有效的交通管理离不开基层交通运输行政执法的协助。由于基层交通运输行政执法人员自身思想的局限性并且其所处环境会受到各方的影响，从而导致基层交通运输行政执法存各种各样的风险问题，因此有效规避此类风险的发生是提高基层交通运输行政执法能力的关键，所以做好风险防控工作具有很重要的意义。第一，有利于增强XX公信力。当今社会处于自媒体发达的时代，任何不规范行为都会被镜头放大，引起社会舆论，使社会对XX机关产生不信任的不满情绪。而有效做好风险防控工作将会避免了一些风险问题的产生，增强XX公信力。第二，有利于提高基层执法人员的形象。基层执法人员在执法过程中对于风险问题具有提前预判的能力，从而避免对行政相对人的利益受到损害，这大大提高了基层执法人员的形象，为交通运输事业的发展创造了良好的氛围。第三，有利于保护行政相对人的合法权益。风险防控制度与体系建立加强了对行政执法人员在执法过程中的行为进行监督，有效防控了行政执法人员的不作为、乱作为的行为，有效维护了行政相对人的合法利益。因此，本文对基层交通运输行政执法风险防控工作进行研究具有着非常重要的意义。

二、基层交通运输行政执法风险防控现状分析

（一）风险防控制度正在建立

随着时代的进步，交通运输行业的高速发展，提高风险预见预判能力，是基层交通运输行政执法工作人员首要学习与提升的能力。面对风险问题做到提前预判与及时化解是推进交通运输行业更高质量发展的重要举措。交通运输部在年初印发的关于防范化解重大风险工作意见，基本建立交通运输部门在风险防控制制度。

（二）风险防控机制有所成效

随着交通运输业的改革与时代的进步，人们也越来越意识到对于执法人员来说风险无处不在，必须加大对执法风险的管控才能保证交通运输行业的有序发展，为此交通运输部立刻进行方向调整从以前对防范化解基层交通运输行政执法风险的不重视、不上心到现阶段对基层交通运输在行政执法过程中存在的风险底数做到有效管控，实现“认清风险，想到风险，防控风险”，对存在的各种风险隐患和可能导致的后果实现了从以前的“想不到”到现如今的“管得到”的转变。这些转变促使了风险防控工作的有效进行和风险防控机制的有效改善，无一不体现出各交通运输管理部门基于此问题进行了缜密研究。

（三）风险防控信息手段趋于多元

2015年12月中共中央，xxx印发了《法治XX建设实施纲要（2015-2023年）》。该制度的印发，促进了交通运输部门的整改，解决了部门重叠执法，将有关部门进行整合，提高为人民群众的办事效率，做到便民服务。并积极完善了信息查询系统，做到数据公开化，透明化。把行政执法人员的权力关进制度的牢笼里，降低行政执法人员因个人行为导致风险事故发生的频率。

三、基层交通运输行政执法风险防控存在的问题与原因分析——以“唐山市大货车司机自杀案件”为例

（一）案例：“唐山市大货车司机自杀案件”始末

2023年4月5日，在唐山市丰润区，某大货车在检查站被行政执法人员暂扣，其原因是驾驶员金某在驾驶途中车辆北斗定位系统掉线。金某在此期间离开超限站，去附近的买了一瓶农药揣进兜里后返回检查站，在咨询窗口处咨询处罚措施，被告知需扣押车辆并罚款2000元。因不满处罚结果，他决定用死来唤醒大家对该事件的关注。金某拿出刚购买的农药一饮而尽。随后送至医院，经抢救无效而去世。金某在内临死前的遗言中写到：“北斗系统掉线司机怎么知道”，此话在网络上疯传，同时也引起了一部分大货车司机的共鸣与不满情绪，各大媒体对此次事件进行报道，新华网也对此事进行了犀利的点评，该事件在网络上迅速的发酵起来。此外，有报道称事发区域丰润区近几年频繁有大货车司机进行投诉，抱怨执法人员乱作为的行为。对于金某来说，上有70岁的老人，下有3个小孩，而他作为家里唯一的支柱，家里的经济来源全靠这辆货车的他来说，暂扣车辆罚款2000元让本是不富裕的家庭更是雪上加霜。在金某的遗言中提到，他不是不值这2000元，他要用这种极端的行为去唤醒领导的重视！从此话中我们不难体会到言语之间包含的委屈与心酸，让人反思的是金某在从事交通运输工作中到底接受了多少次处罚，是否每次的处罚行为都合理合法，是否存在行政执法人员违规执法的行为？网友对此事的评论各有所词，有人认为金某做法过于极端明明可以选择行政复议进行解决，却偏偏想不开的结束生命。其实我个人认为进行行政复议确实是能做到的正当程序但要考虑到对于基层劳动人民来说，他们每天的工作已经很劳累了，尤其是像金某那样的长途卡车司机，他们每天都为了生活在外四处奔波哪有时间天天去法部门进行行政复议呢？行政复议程序复杂，既耗费时间又耗费精力，对一个被生活紧逼的卡车司机来说可能绝大部门的人都会选择忍气吞声，交钱息事宁人的做法。

（二）基层交通运输行政执法风险防控存在的问题——以“唐山市大货车司机自杀案件”为例

　1.现代信息技术的不完善性放大基层交通运输行政执法风险

在“大货车自杀事件”的案件中金某在最后的遗言中提到：北斗系统掉线司机怎么知道。这句话中又透露出了多少无奈与辛酸。货车司机是一个高强度工作的职业，大货车安装北斗系统的初衷是为了防止大货车司机疲劳驾驶的危险行为产生。随着现代信息技术日新月异，科技进步呈现出的一系列的新型执法手段。但这些新型执法手段却与社会产生各种矛盾，反映到交通运输行政执法中因各类纠纷引发的人身伤害和群体性事件日益突出。例如有的货车司机是两个人共用一张IC卡二人轮流开车，但由于账号只显示一个人的信息，也会被系统自动认定为疲劳驾驶。更有一些针对北斗导航系统研发的软件可以轻而易举的获得大货车车主的个人信息严重侵犯了个人隐私权。甚至不少货车司机发出感叹，北斗除了监督司机以外还有什么用处。这让很多货车司机对自己的工作产生了抵触情绪，让本来就劳累的工作变得更加艰辛，极端的人就会产生案例中的金某那样已死来解脱生活的压力。由此可见，现代信息技术的应用还缺乏一定的完善性，现代XX应加大现代信息技术领域研究的投资力度。

　2.防控制度缺乏引发基层交通运输行政执法风险

关于此次货车司机事件的延伸我们也可以清楚地看见当今基层交通运输行政执法程序虽在总体上讲有章可循,但在细节上还不完善，大货车司机在不知情的情况下就要被进行处罚，诸如此类事件比比皆是，很多货车司机面对这种状况都已“自认倒霉”，依法处罚应当建立在公平公正的基础之上，于情于理于法，劳动者都应受到尊重。行政机关与行政相对人缺乏沟通与协商，也正因如此激化了官民矛盾，从而加剧了基层交通运输行政执法的风险。由此可见，基层交通运输行政执法在风险防控工作上缺少制度上的完善，执法人员在执法过程中未做到与行政相对人的有效沟通，只是惯性的执行罚款处罚等强行措施，因此非强制性执法手段的引入很有必要，法律的规定是为了规范人们的行为，降低风险行为的发生而不是一味的以处罚为目的，行政机关应及时听取行政相对人的诉求做到双向管理。

　3.执法人员裁量权配置不合理诱发行政执法风险

我国发布的《道路运输车辆动态监管管理办法》中规定对于出现北斗卫星定位故障的车辆交通运输部门执法人员可视具体情况人为原因导致可出处罚两千元至五千元罚款，系统原因导致可处罚800元罚款并进行责令整改。唐山市大货车司机自杀事件爆出在网络上不断发酵，由此事也可看出如何判断大货车出现卫星定位故障是人为原因还是系统原因将成为基层交通运输行政执法风险的易诱发点。行政执法人员具有交大跨度的行政执法自由裁量权很容易诱发运动式执法，选择式执法以及钓鱼式执法的风险，更容易引发乱作为的行为，从而诱发行政执法风险。如何规范交通执法人员的执法权利范围，应有清晰明了的指标，以及缩小自由裁量权的定量跨度，过大的执法跨度，必然导致执法处置的不合理性，针对同一问题却不同处置，这样的执法行为违背了法律规定的公平公正原则。

（三）基层交通运输行政执法风险防控存在问题的原因分析——以“唐山市大货车司机自杀案件”为例

　1.风险防控意识不够强化

行政执法人员对行政执法风险防控的意识的不足表现在对于风险没有预判性，如唐山市大货车司机自杀事件中，行政执法人员并没有意识到行政相对人在情绪上的异常，对于处罚依据也未与司机金某进行有效解释，导致金某对当时的处境感到委屈与无奈，再加上他之前生活的压力在这种情绪的催化下一迸而发，导致他最终选择了一种极端的方式，去唤醒执法部门对于该类事件的重视。执法部门要将风险管理纳入到行政执法的过程中，加强风险防控意识，着重加强风险防控教育意识的普及，将风险防空意识融入到行政执法人员行政执法实践过程中去。

　2.风险防控机制不够全面

由此案例可见，基层交通运输行政执法人员在风险防控技术上不够专业，对于风险等级划分没有还没有形成较清晰的认识。对于基层交通运输风险防控工作了解的不够深入，由于交通运输管理部门还未建立风险衡量与比较系统，对风险问题的定性分析也较为片面，不够深入，导致在执法过程中不能对风险进行有效的预警监测，这也大大地影响了基层交通运输行政执法风险管理的深度和广度。交通运输管理机构应积极完善基层交通运输行政执法风险机制，保证行政执法人员对风险防控工作的有序进行。

　3.风险防控法律法规体系管理不够完善

完善的法律法规体系是任何行政执法工作的理论基础。我国交通运输行政执法风险防控工作在法律法规体系的管理上还不够完善，没有健全的法律法规体系作为行政执法的基础是导致风险发生的主要原因。唐山市大货车司机自杀案件中，基层交通运输行政执法风险防控管理工作中，执法人员遇到问题由于法律法规体系的不够完善导致有些问题不能得到及时的反馈与解决，因此如何将宏观性的法律法规有效落实到基层交通运输行政执法过程中就显得尤为重要。

四、国外交通运输行政执法风险防控的经验借鉴

（一）国外交通运输行政执法风险防控的做法

　1.X

在X，交通执法、道路管理、社会服务三个方面是相互合作的，在交通运输行政执法管理过程中法院和保险公司则起到了很大的作用，道路交通运输行政执法管理工作主要是由国家公路安全管理局、联邦运输部以及联邦城市交通管理局来共同协调完成，每个州XX都拥有专门管理道路交通的机构,各州车管局主要负责机动车辆和驾驶员的管理工作,城市交通管理局主要负责城市道路基础设施建设,交通警察主要负责道路交通执法工作，而法院则主要负责道路交通违章处罚具体方式、种类、幅度和交通事故的处理意见。在X交通运输事故的发生会有专门的行政执法小组进行解决，与中国不同的是，X的交警的工作包括巡逻，处理车辆违规等问题，对于现场事故的处理问题X交警只负责参与协助工作，具体工作由专业人员进行处理。交通运输的管理工作都是由具备较强专业知识能力的交通运输行政执法人员所进行管理操作，这样的管理方式大幅度的降低了行政执法错误率，无论哪个国家的行政执法人员都是依据法律法规行使权利的，而拥有专业交通运输法律法规知识的执法人员在行政执法中必然要比未有专业知识的行政执法人员做事更加全面，从而减少与行政执行相对人的冲突，降低行政执法的风险。

　2.日本

日本的交通运输行业发展迅速，，而且日本的交通在科技的运用方面较为广泛,适用于日本的各个交通运输行业，并且产生了非常好的反响。日本的地理面积不是很大，由北向南，由东向西,日本负责交通运输管理的中央机关是国土交通省，它主要负责对全国公路、铁路、航空、海运等统一管理，在它们下面还设立很多分支机构。交通运输部门各司其职，不同的职能部门对应着不同的职权和职责。各职能部门之间相互协同、相互合作，共同管理交通运输行业，规避了交通运输行政执法风险问题的产生。这种管理模式可以促使各个部门有所为、敢作为，通过实施纵横结合以横为主的管理体制，保证了交通运输管理部门的有序发展。在交通运输业的监督上，日本采取了层级分配管理制度，日本又下设了8个地方建设局，建设局下又建立了8个建设科，由上级对下级进行权力上的制约，基层XX要对人民和上级XX负责，通过这样的管理制度切实保证底层XX在行政执法过程中站在人民立场及时处理相关问题，提高个国队道路交通建设局对交通运输行政执法的监督力度。

（二）国外交通运输行政执法风险防控实践的启示

　1.交通运输行政执法风险防控制度方面

（1）形成权利相对集中的综合执法体制减少执法风险

我国交通运输行政执法体制在权利管理方面还过于集中，集权必定会带来腐败、滥用职权等一系列风险问题。这将严重影响基层交通运输行政执法的质量，降低了基层交通运输行政执法的效能，而权利过于分散，将导致机构各自为政，也将带来庸政、懒政的负面效果。因此，通过对X与日本的交通管理制度了解，要做到权利之间的互相牵扯与监督，形成权利相对集中的综合执法体制更便于基层交通运输行政执法的有效实施，进而促进交通运输也的更高发展。

（2）组建整体性功能的综合行政执法体制有效防控风险

随着交通运输业的迅猛发展，不难发现，如果体制内部的部门较多，且部分部门之间出现职能重叠等现象，导致很多行政相对人在处理交通运输行政业务时要到各个窗口进行办理，繁琐的程序暴露出了诸多弊端，使行政执法业务办理变得杂乱无序，执法体制不顺问题变得日益突出。因此整合职能重叠部门，建立具有整体性行功能的综合执法制度显得尤为重要。而基层交通运输部门管理机构首要工作就是要划清职能范围，对相应职能进行调整做到有效整合，积极建立适应XXX新环境的交通运输执法体制。

　2.交通运输行政执法风险防控模式方面

（1）部门协调，逐步推进。将水路、公路、铁路、航空以及管道五种运输方式进行统一管理。不仅减少了机构分支，还有效的将资源进行了整合，提高了交通运输工作的整体效率，各部门明确职能范围便于各个部门之间的相互协调，解决了队伍臃肿现象，达到基层交通运输行政执法在管理模式上的循序渐进，从而才能有效逐步推进各项交通运输行政执法相关制度。

（2）立法先行，科学防控。建立交通运输行政执法体制离不开特定的制度条件和法制基础，基层交通运输部门要在制度与法制的基础上进行管理，只有遵循这样才能使管理具有规范性，使各个部门有效运转，稳定运行，达成科学管理方式。同时要加强执法人员的教育培训，引进专业人士进行负责管理，建立健全相关保障体系。

五、完善基层交通运输行政执法风险防控的对策性思考

（一）厘革体制：科学推进基层交通运输行政执法风险防控体系建设

　1.建立基层交通运输执法风险防控体系

我国交通运输部门缺少一个专门针对风险进行研究的专业部门。应及时跟进时代进程建立专门部门，其职责主要对基层交通运输行政执法过程中可能会发生的风险问题进行提前识别，并对未发生的风险问题进行分析研究其应对策略，提前预防风险事件的发生是降低风险事故的重要步骤。对已发生的风险事件，通过对解决风险问题的促使进行完善力争达到多风险一策略的解决方案，为行政执法风险管控体系提出有效可行性措施。

　2.组建基层交通运输执法风险监督机构

以省级基层交通运输管理部门为领头羊组织风险监督队伍，对所属区域的风险防控工作进行实时分析，保证风险防控的时效性。监督管理要以明确的法律法规进行协调。对于已设立的执法队伍要进行有效整合、统筹安排。跟进监督行政执法的全过程，对于执法高风险点要加大监督力度，对于基层执法人员对行政相对人处罚时，监督其处罚力度是否合理，坚决杜绝重事轻法，轻事重罚的现象。

　3.明确基层交通运输行政执法权限

基层交通运输行政执法人员的行政裁量权是交通运输法律法规赐予的权力。裁量基准制度始于2004年浙江省金华市出台的《关于推行行政处罚自由裁量基准制度的意见》,并随着xxx《全面推进依法行政实施纲要》的发布而向全国各级各类行政机关推广。为了避免基层行政执法人员对其自身的行政自由裁量权的滥用，应当持续推行裁量基准制度，制度的建立是为了规范执法行为的，由于执法人员存在主观的意识，因此无法做到人人均能公平公正合理进行行政执法，所以继续健全并积极推行自由裁量记住制度，为避免执法风险的产生做好优质保障。

（二）队伍建设：为基层交通运输行政执法风险防控夯实人员基础

　1.严格把控队伍入口建设

严格把控行政执法入口人员，履行监督责任。基层交通运输行政执法队伍是一个高素质，政治水平过硬的一个队伍，他将依法行使的是国家的权利，所以在队伍入口一定要把好关。确保行政执法人员资格审查信息采集内容的真实性。从身份、学历、岗位三方面对行政执法人员进行监督，对于不符合执法条件的人员予以清理。

　2.加强队伍内部法制教育

强化执法人员的法制教育是建设执法队伍高质量的关键。执法人员离不开“法”。行政执法基层人员的法治能力不强也是造成行政执法风险产生的因素之一，健全执法规范制度，加强法律知识教育对执法人员主观产生的风险具有一定的预防作用，定期对组织内部举行法治教育课程，对法律法规的学习是对执法对素质提升的有效途径。建设一支执法能力强身体素质过硬的执法队伍离不开专业的执法人员，而专业的执法人员必然是受过专业的法治教育的才可称之为专业人员。因此加强队伍内部执法人员法治教育是加强基层交通运输执法队伍建设不可忽视的环节。

3.加强岗位人员知识培训

加强岗位人员的知识培训，每月举行一次知识培训会。全面注重执法人员的专业技能与素质教育的培养与提升。建立长期有效的培训制度，并严格纳入考核管理，对业务水平业务质量进行定期考核，对基层人员进行轮训，保证行政执法的质量，规避执法矛盾风险

（三）强化监督：为基层交通运输行政执法风险防控提供驱动力

　1.以“内控”为抓手，强化监督制约

基层交通运输行政执法部门要以“内控机制”为抓手，对现有的行政执法管理制度进行全面的梳理，对现有的行政执法问题进行诊断，加强执法机关内部监督，稳步推进内控机制建设。对于扎实做好内部防控机制建设我有以下四点建议供参考。第一，建立健全交通运输行政执法风险信息特征库是强化内控机制的首要步骤。将所有风险按照等级分类，可按照高风险、中风险、低风险划为三大类，再以每一大类细化风险由高至低进行排序，将风险类别分门别类，对风险类型精准描述做到一险多策，达到有效降低风险。第二，基层交通运输行政管理机构定期组织涉及交通运输行政执法风险职能的部门负责人，对于交通运输行政执法风险开展险情分析和评估，并对其应对策略进行研究。第三，积极推进内控信息技术化。积极结合“制度+科技”的理念，完善丰富组织内控信息网，实现对每一项交通运输行政执法行为进行全过程动态监控，对可能发生或存在的各个风险点进行把关。

　2.以“外控”为动力，加深监督评议

积极推进社会群众参与到行政执法监督当中，就监督者而言，应清楚的认识到自己拥有的权利与责任。作为监督人员群众要以群体的形式有组织并且规范化的对行政执法人员进行监督，履行自己的监督责任。对于被监督者而言，要转变传统的“官本位”思想，作为一名行政执法人员不仅仅是对行政相对人行使处罚权力，更要提高自己为人民服务意识，自觉并欢迎群众对自己进行监督。通过外部进行的监督使执法人员思想上进行转变，进而从执政态度上进行改变，提高人民对行政执法服务工作的满意度。

　3.以“执纪”强震慑，坚持监督从严从紧

XXX总XX在十九届中央纪委二次全会上指出，“自我监督是世界性难题，是国家治理的哥德巴赫猜想”。针对交通运输行政执法风险防控工作我有以下几点建议，第一：打造风险预警监管平台。科学编制交通运输行政执法风险防控指标，完善系统功能力争做到适用、好用、公用的原则，运行监管平台对行政执法风险做到实时监督，精准防控。第二：提升纪检监察部门站位，构建纪检监察部门与交通运输行政管理部门的有效式双向沟通桥梁。纪检监察部门要对基层交通运输行政执法人员进行执纪抽查制度对行政执法人员的作为进行实时把控，出现行政执法风险的数据要及时进行追踪监察，情况属实后应视情节严重处以相应的惩治，坚决杜绝由于执法人员行为不端正而导致的行政执法风险。第三：针对具有特殊性的典型案例而言，基层交通运输管理部门应对此类案例进行案例指导作用，便于对行政执法人员起到警示作用，达到持续监督的目的，进行促进公正执纪。

（四）健全机制：提高基层交通运输行政执法风险预防效果

　1.建立健全安全风险研判机制

各个地区的基层交通运输管理部门要依据当地的风险问题的实际情况，将风险问题按照风险类别列入风险清单。并对风险问题进行实时跟踪调查，便于对风险清单随时进行补充与调整。执法人员要围绕交通运输业的发展纪实对风险事故进行科学研判，科技手段的发达方便了管理人员对相关数据的统计，正确利用科技带来的优势对风险问题进行系统的归类，对潜在的风险问题要提前预防其发生，做好风险的研判机制，针对相应问题提出相应的解决措施是我国交通运输部目前应重视的方向。

　2.建立健全决策风险评估机制

交通运输部应建立一个专门负责决策风险评估的专业团队，建立健全决策风险评估机制，充分发挥交通运输行业协会、专家的作用,及时与相关专业人士进行针对风险问题开展相关会议，形式听取各方意见,预防决策失误的发生。建立健全风险决策评估机制是完善风险防控机制的关键。

　3.建立健全风险防控责任机制

明确基层交通运输执法部门对执法风险的监测、管控、决策环节。细化具体工作责任,做到知责于心、担责于身、履责于行。对于有些执行力度不足管控力度不够的部门及其相关行政执法人员应予以相应的责罚，并且要加大责罚力度才能引起相应部门及人员的重视同时也对其他部门起到了警醒与预防的作用。执法人员要做到将风险防控责任牢记于心，动至以行。方可有效地降低执法过程中的风险，为促进良好的行政执法环境创造了条件。

4.建立重大执法风险“三联三防”机制

三联三防机制中的“三”指的是：检察院、法院、纪委。三联三防机制的构建是指基层交通运输部门通过对三个机关部门的联合工作，打开交流渠道，定期联合召开以化解风险防控问题为专题的会议，在行政执法机关执法的过程中其背后的关联组织就是检察院、法院、纪委。在执法过程中若发现存在具有漏洞的风险问题时应及时困难问题向以上机关反应，以上机关在接到问题后也应利用起自身的专业能力去帮助解决风险问题，并提出针对该风险的应对策略。基层交通运输部门与以上机关建立好双向沟通的渠道，遇到问题及时反馈问题，反馈问题及时解决问题，积极完善基层交通运输行政执法风险体制，做到有效预防风险问题的发生，提高交通运输行政执法部门的办事效率。

六、结论

综上所述，基层交通运输行政执法风险防控工作是今后交通运输部着重发展的方向。大力提升基层交通运输行政执法人员对风险的认知能力、预判能力与决策能力，提高执法人员的前瞻性思想对交通运输行政执法过程中存在的风险问题做实做细。对于基层交通运输行政执法的风险问题，要把握好风险发展走势和隐藏其中的风险挑战，对于风险点的把控不是行政执法人员瞬间就能拥有的能力，因此要加强基层交通运输行政执法人员对行政执法发风险长时间的摸索，把握交通运输业的发展及风险变化大势,严格对源头进行把关对过程进行控制。强化监管,持续提升风险治理能力,把基层交通运输行政执法风险防控工作放在更加突出位置，为交通运输业强劲有力的发展做好优先保障。

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致谢

行文于此，落笔为终，已经到了论文的最后一步，四年的本科生涯也即将结束，始于2018年金秋，终于2023年盛夏，时间就是这么让人猝不及防，四年前入学之日仿佛就在昨天，目光所及之处皆是回忆，我曾迷茫过、失落过，但也曾被坚定、被信任、被关怀，留下的是我青春的收获，作为沈师学子，我可以自豪的说，我在这里度过了人生中最美好的年华，学校为我的学习和创作提供了丰富的文化资源和广阔的交流平台，浓厚的学术氛围深深地感染着每一位沈师人。

桃李不言，下自成蹊。感谢我的导师芦刚老师，从始至终，他始终在教学中尽职尽责，从初稿到定稿都离不开老师的悉心指导与帮助，即使在假期期间仍一丝不苟的审阅修改，并提出宝贵意见，本文才得以成型。感谢我的辅导员老师陪伴了我们整个大学时光，培养了我们虚心好学，勤奋刻苦的学习态度，更是教会了我们如何在这个充满未知的社会去做一个正直、善良的人。还有我认识的所有同学，我都要感激你们，我平时不善言语，但你们对我的每一个坚定和信任的眼神，你们的每一个微笑都深深地印在我的脑海里，始终挥之不去。感谢我的恩师，很荣幸能成为您一年多时光的课代表，作为您的学生我深感荣幸，想起我们一起学习相处的日子，想起您参加标兵老师活动日日夜夜奋斗的样子，回想起那段时时光是如此的美好。在您身上，我学到了很多，这些收获让我受益终生，让我在社会的竞争中多了一份信心与勇气，在人生的道路上迈的更远，在未来的生活中不忘初心，脚踏实地。感谢我的父母及家里人给予我无微不至的关照和关爱以及为我提供了求学路上必不可少的经济支持，不管我走到那里，身在何处，血浓于水的亲情总让我心头一暖。以梦为马，不负韶华，感谢自己，感谢自己一路以来有始有终的自律与坚持。

船已靠岸，我们的故事还未讲完鲜衣怒马少年时，不负韶华行且知。凡事过往，皆为序章；前途似海，来日方长；今朝毕业，不说离伤。最后祝福沈阳师范大学事业日新，生机永畅，祝愿老师们身体安康，桃李满疆，祝愿我曾在这里遇到的每一位同学们前程似锦！远方有你，不说再见！