摘要：作为全球经济增长速度最快的区域之一，东亚区域的国际贸易是其经济发展的重要引擎。通过外向型发展战略的实施，东亚区域展现出了较强的经济活力，并在世界贸易体系中取得了十分重要的地位。通过对技术转移以及技术转移对东北亚经济圈格局的影响阐述，揭示技术转移对中国经济的影响。
关键字：东北亚经济圈；技术转移；经济影响
1东北亚经济圈
东北亚是指亚洲的东北部地区,包括俄罗斯的东部地区,中国的华北、东北地区,日本的北部、西北部地区,韩国、朝鲜、蒙古,即整个环亚太平洋地区[1]。广义的陆地总面积为1600多万平方公里,占亚洲陆地总面积的40%以上,总人口超过16亿,占世界人口总数的25%。东北亚不仅与黄海、东海相邻,同时在陆地上与东欧、太平洋沿岸国家相连,[2]战略位置十分重要。并且由于北亚地区聚集了部分大国的利益关系,因此成为各国关注的焦点。如下图所示：
1.1东北亚经济圈的形成原因
二战结束后，随着美苏争霸，世界上出现了以美苏为代表的两个对立阵营，东北亚各国分别依附于两个超级大国，长期处于对立状态。进入上世纪60年代中期以后，两大阵营内部发生了变化，如中苏长期对立，美日贸易摩擦等。这里既有东西问题，又有南北问题，成为世界矛盾最集中的地区之一。在这种情况下，各国之间不可能有真正的经济合作，更谈不上建立什么共同发展的经济圈了。冷战结束后，和平与发展成为世界两大主题，各国的竞争焦点从政治军事领域转向经济领域。促进经济发展、增强综合国力、提高人民生活水平成为各国的共同基本政策。经济利益的上升，淡化了意识形态的对立，经济的内在联系要求各国加强合作，最大限度地发掘区域经济发展潜力。组建既有利于本国经济发展，又有利于提高区域整体实力的经济圈成为现实的选择。
1.2东北亚经济圈的发展
东北亚区域既有经济发达国家，也有新兴的工业化国家，还有发展中国家，各国发展水平、经济结构梯次明显，资源条件也各具特点，互补性强，合作空间大。上世纪80年代特别是90年代以来，东北亚区域各国之间的经济、技术、贸易合作迅速发展。加强东北亚各方的对话，促进理解和协作，已经成为东北亚各方共同的迫切愿望。
日本是该地区经济最发达的国家，也是东北亚经济区域经济合作的最早倡议者之一。韩国为实现其经济的“第二次飞跃”，也希望扩大与区域内的各国和地区的经济合作与交流。中国在改革开放的进程中，对东北亚区域经济合作始终保持积极务实态度，1988年决定辽东半岛、山东半岛和秦皇岛等为环渤海经济圈，加强与这一区域的合作。
目前，东北亚是全球经济中举足轻重、发展最快的区域之一。东北亚区域的GDP之和占到世界经济总量的五分之一。中日韩三国的GDP之和占亚洲GDP总量的73%。虽然曾经受到亚洲金融危机的影响，但是东北亚至今仍然是全球最具发展潜力的区域。近年来，随着经济全球化进程的加快，以地缘关系为基础的区域性经济合作日趋加强，东北亚地区在亚洲乃至全球经济发展中的地位和作用也将越来越重要。
2东北亚各国经济合作现状
全球化和区域化这两大潮流合力造就了当今全球经济体系中的三大主力板块:欧洲、北美与东亚经济板块。其中,前两个板块的形成主要得益于欧盟(EU)和北美自由贸易区(NAFTA)两大贸易集团的成功:欧盟现已建成一体化程度最高的区域经济组织;北美自由贸易区也在X的主导下向建立美洲自由贸易区跨出了重要的一步。而东北亚地区的经济合作明显落后于世界其他地区的经济合作,就拿该区域内的中日韩三国来说,尽管它们的GDP之和已占亚洲GDP总量的70%以上,但区域内贸易额比重只占其对外贸易额的20%,而欧盟的区域内贸易额是占50%、北美自由贸易区为46.5%,差距明显。因此,建立东北亚地区经济合作的新模式,真正发挥地区地缘战略及经济互补优势,形成实力强大的东北亚经济圈,已成为东北亚各国普遍关注的问题。
2.1东北亚地区发展基础良好,是亚洲经济最为活跃的地区之一。
东北亚地区有较为丰富的自然资源和人力资源,经济科技实力较强,市场潜力巨大。并且该地区有便利的水陆空交通条件,特别是陆路交通,现已有两条大陆桥通往欧洲,以这两条大陆桥为主线形成的巨大的运输系统,不仅是东北亚地区通向世界的桥梁,更为沿途资源开发创造了条件[2]。
2.2各国经济的互补性强,经济合作前景广阔。
东北亚各国在自然资源、人力资源、资金、技术等方面具有明显的层次性和梯度性,因此在区域经济合作中存在很强的互补关系。日本是发达的工业化国家,综合实力最为雄厚,拥有先进的技术和大量的资本;韩国是新兴工业化国家,具有较高的经济增长率,是可以输出资本和技术的重要国家;中国是市场经济蓬勃发展的社会主义大国,拥有广阔的市场和廉价的劳动力资源,但资金不足,科技实力相对较弱;朝鲜、蒙古和俄罗斯远东地区经济发展则相对落后。这样,东北亚各国和地区便具有不同的比较优势,甚至是绝对优势:日本、韩国的优势是资本和技术,中国的优势是廉价、具有较高素质的劳动力和广阔的市场,而朝鲜、蒙古和俄罗斯远东地区,自然资源非常丰富[2]。
2.3各国之间的双边合作基础良好。
中国与俄罗斯、朝鲜、蒙古有着传统的友好关系,与日本、韩国有密切的经济关系;俄罗斯与日本、韩国也有着比较正常的各方面交往。更为重要的是,这些国家都签署了支持双边交往的法律性文件,如《中日和平友好条约》、《中俄睦邻友好合作条约》、《俄朝睦邻友好合作条约》、《俄韩基本条约》等。各国还有着程度不同的一体化需求,并为此做出了实际努力。“环日本海地方XX首脑会议”、“图们江开发计划”,以及以促进东北亚经济发展为目标的东北亚经济论坛、东北亚经济会议等,使得东北亚经济圈的形成和稳定更进一步。[2]
3东北亚经济合作的现实困难
3.1东北亚地区的安全机制尚未确立
东北亚地区的一些国家长期处于对立状态,而且这种对立并未随着冷战的结束而消失。朝鲜半岛依然处在分裂之中,解决朝鲜核危机的六方会谈陷于停顿。此外,中日韩三国尤其是中日两国之间在建立安全保障机制和确立政治互信方面也有很大的分歧。一方面,由于长期意识形态对立和历史恩怨的影响,中国的再度崛起时常被日本视为一种威胁,甚至成为某些传统势力或利益集团用来阻挠东北亚经济一体化发展的借口;另一方面,现有的东北亚安全保障机制是在冷战基础上建立和保留下来的旧体制,日韩与X构建的安全保障同盟同样无法使中国以及东北亚其他国家满意和放心。可以说,东北亚国家之间尚未建立足够的政治、安全互信,仍处于对立状态的安全保障体系已经成为推动东北亚经济一体化进程的最大障碍。[3]
3.2X亚太战略的阻挠
X亚太战略的核心在于维持其在亚洲的存在,发挥其领导作用,一旦东北亚合作体系建立,势必影响X的全球霸权地位。X为确保其在东北亚乃至整个东亚地区的战略利益,对日韩在东北亚经济一体化中的决策施加了很多负面影响。
3.3XX步调难以一致
环顾全球,凡区域经济合作有成绩的地区无不是XX在起主导作用。而在东北亚,各国XX步调难以一致。有能力发挥重要作用的日本,从1955年加入GATT后,半个世纪内,其对外贸易政策一直是发展全球自由贸易,直到20世纪,日本仍是发达国家中唯一一个没有缔结双边或区域内自由贸易协定的国家,XX在区域经济合作上的消极态度,使得东北亚经济圈进展缓慢。另外,日本军国主义在整个东亚地区留下的历史创伤至今仍一再被历史教科书、参拜靖国神社等问题所刺痛,使其无法像X在NAFTA以及美洲自由贸易区中所扮演的角色那样,在东北亚经济一体化进程中起到领导核心的作用。至于俄罗斯远东地区,苏联时代XX主要从军事安全角度考虑与东北亚的关系,而在现时,由于俄罗斯的战略重点仍在欧洲,因此,XX还无力更多地考虑东北亚经济合作。[4]
4技术转移对中国经济的影响
税收是影响我国企业技术转移交易的重要因素之一,也是企业技术转移交易价格的重要组成部分。在我国技术转移交易税收实践中,无论是从税收政策生效的时间跨度来看还是从税收功能的实际效果来看,企业所得税最具有代表性,是影响我国技术转移交易最主要的税种,并且是对经济效率影响最小的税种。由于税收主要调节的是有偿的技术转移交易行为,因此本文从交易成本角度对我国企业所得税在技术转移交易中各个方面的影响进行剖析,寻求更加合理、完善的税收政策,进一步促进我国技术转移交易活动的健康发展。
4.1技术转移
技术转让企业提供技术,是形成技术转移交易的发起者,但是技术转让企业在进行技术转移交易前往往首先考虑的不是技术转移收益的高低,而是考虑该项技术转移交易是否会影响到企业未来的竞争优势。因此,从税收对技术转移交易的影响来看,税收优惠不可能对技术转移交易产生决定性的影响,但是,对促进技术转移交易的积极作用却是不可忽视的。[5]
年《中国统计年鉴》
在表1中,分别选取了我国1999年到2003年外资工业企业数量和内资工业企业数量作为企业数量样本,并计算企业数量与历年技术市场成交合同数量的比例,由此分析比较外资企业和内资企业在技术转移交易中的交易意愿。从表1中,可以发现,内资企业技术转移交易意愿比外资企业旺盛的多,并呈逐年递增的态势,表明技术转移企业所得税优惠在鼓励外资企业进行技术转移交易方面的效果并不是很明显,也进一步证实企业所得税税率式优惠效果要强于税基式优惠效果,外资投资效应超过了技术转移效应。
4.2技术转移对输出国的影响
对于技术输出国的积极影响。1.扩大出口。技术出口可带动设备、零部件、劳务的出口，据统计，技术出口与其带动出口的比例是1:50。2.通过技术贸易，输出国企业走向国际，可以利用国际资源、市场，获取规模效益。3.通过技术转让、东道国资源开发，[6]进口该国资源，满足国内经济发展之需。4.技术贸易使出口增加，国外收益汇回本国，改善国际收支。5.技术转移有利于扩大输出国的经济影响力，使本国处于国际分工的有利位置。
对技术输出国还有很多负面影响。1.技术优势丧失。技术具有无限扩张和再造性。国际技术转移使输入国的技术提高，削弱了输出国的技术优势，很多输入国创新能力较强很快在技术上超越输出国。[7]2.造成国内产业的竞争压力和国际贸易赤字。技术输出使国外生产更加廉价，对国内产业造成压力，不利于产业升级的顺利进行。长期内，使输出国产业不能自给，进口增加引起贸易赤字。3.技术研发力的流失。技术输出可能造成研发和人员培养向成本低、效应好的地区转移，导致输出国研发力的丧失。以上是技术转移的对技术输出国的负面的影响，这些负面影响可能性大于现实性。
4.3技术转移对输入国的影响
技术转移对输入国来说也有两方面影响。积极影响有，1.通过技术引进，输入国调整了产业结构，增强了产品品种、质量和档次，提高了自给和出口能力。2.进口技术优化了产业结构，加强了各部门、行业间的协调，提高专业化水平，有利于本国的人力、自然、信息资源的有效利用。[8]3.促进科技文化的进步。输入国引进技术过程中，不仅提高科技和管理水平，而且开阔了视野，有助于更新观念及时吸收人类文明的新成果。4.输入国通过国际技术合作，提高本国与世界经济一体化程度，改善国际环境，提高本国的国际地位。
技术输入的负面影响，1.使输入国处于国际分工的底层。输入国引进的多是过期技术，涉及高耗能、高污染、低效益产业，导致受制于输出国并且加剧环境污染、能源耗竭。2.多数发展中国家研发力不强，只是拿来主义，国际技术成为国内研发替代品，造成输入国创新力减弱甚至丧失。[9]3.输入国由于机制落后，技术引进适应性不强，造成引进成本过高和资源浪费，影响本国经济其他部门的投资。4.技术输入过程中，输出国往往掌握主动，技术输入国不仅要付高额的成本还往往要附带其他的条件，影响到国家主权完整和独立。国际技术输入对于输入国，尤其是经济、科技实力较弱的国家，负面影响的现实性超过了可能性。
5总结
技术转移在利弊博弈中，改变了当事国，也改变了国际经济关系。国际技术转移对国际经济关系的的影响总体上利大于弊，但弊端不可忽视。当代存在一个矛盾现象，那就是各国技术差距不断加大的同时，国际技术转移速度也不断加快。这一现象可能加剧技术转移的负面效应，输出国可能加强输出限制，输入国可能为输入付出更大代价，进而使整个国际经济关系紧张。在这种情况下对双方来说，加强技术合作、加快国际技术转移制度建设无疑是最好的选择。
参考文献：
[1]张英,刘晓坤.新形势下东北亚经济合作分析[J].黑龙江对外经贸论坛,2004,(10):5-7.
[2]毕晶.东北亚经济圈现状及前景浅析[J].黑龙江对外经贸论坛,2004,(11):5-6.
[3]沈大勇,王大灿.东北亚经济一体化的制度安排:机遇和挑战[J].国际商务研究,2004,(1):1-8.
[4]王世金,宋健.中国在东北亚区域经济合作中的选择[J].河北理工学院学报,2004,(1):101-103.
[5]李志军著：《当代国际技术转移与对策》，中国财政经济出版社，1997年版.
[6]陈绍荣著：《国际技术转移法理论与实践》，人民出版社，1999年版.
[7]张自如胡晖：《国际产业转移的演变及其对世界经济的影响》，载《生产力研究》，2007年第13期.
[8]王昆：《经济全国球化条件下国际技术转移机制研究》，华侨大学硕士论文，2005年.
[9]张仁开：《当代国际技术贸易发展的新态势与新格局》，对外经贸实务，2004.10.
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