苏州市FDI利用的现状、问题及对策

　　外商直接投资是当今全球经济中最为瞩目的经济现象之一，对中国经济的发展有着极大的促进作用，然而在这种环境下苏州市作为发达地区FDI却一直偏少，所占比例也相对偏低，苏州市在经济快速发展的同时，不均衡发展的现象也比较突出。经济不均衡的不断扩大，使经济增长缓慢甚至停滞衰退。

　　通过研究外商直接投资对苏州市的影响，我们可以清楚地认识到，苏州市

　　的规模增长、区域分布和产业分布等变化特征具有某种典型性，可以反映出全国性的变化情况，而利用外资促进经济平稳均衡增长是最终目标，因此，研究苏州市利用FDI的情况，能为其他地区的经济发展提供借鉴。

　　经过对苏州市FDI现状的讨论和研究，对影响利用外资方面可能存在的问题做出一些分析；在这个过程中，提出了适合实际情况的更加科学合理的政策建议，使苏州市能够更加有效的利用FDI，从根本上推动苏州市和中国经济的发展。

　　文章是对苏州市FDI利用的现状、问题及发展对策进行的探究，文章主要采用文献资料法以及案例分析法两种研究方法进行探究，通过查阅与FDI相关的文献资料，为文章写作奠定理论基础，同时以苏州市为例进行概述，使

　　外商直接投资是外国企业和经济组织或个人（包括华侨、港澳台同胞以及中国在境外注册的企业）按中国有关政策、法规，用现汇、实物、技术等在中国直接投资的行为。包括：在中国境内开办外商独资企业，与中国境内的企业或经济组织共同举办中外合资经营企业、合作经营企业或合作开发资源的投资（包括外商投资收益的再投资），以及经XX有关部门批准的项目投资总额内企业从境外借入的资金。

　　1.国际生产折衷理论

　　英国瑞丁大学教授邓宁提出了国际生产折衷理论。他在《国际生产与跨国公司》一书中列出了三项优势，将其分别命名为“所有权特定优势”、“内部化优势”、“区位特定优势”，即OLI模式，他认为企业需要在同时拥有这三种优势的情况下，对外直接投资行为才能够发生、。

　　第一，所有权特定优势，又叫垄断优势，是指企业所独有的优势。所有权特定优势具体包括：技术优势、企业规模、组织管理能力、金融与货币优势等。大公司在直接投资中发挥优势往往通过较好的资金渠道和较强的融资能力。在这里有比较重要的两个方面：资产性所有权优势，指在有形资产与无形资产上的优势；交易性所有权优势，指企业在全球范围内进行跨国经营、合理调配各种资源、规避各种风险途径时，进而全面降低企业的交易成本时所获得的优势。企业如果只具有所有权特定优势，而不具备内部化优势和区位特定优势时，国内进行也是企业实现其优势的可行途径。

　　第二，内部化优势，是指拥有所有权特定优势的企业，为了避免外部市场不完全对企业利益的影响而将企业优势保持在企业内部的能力。企业优势内部化比企业优势外部化更加有利于企业的发展，企业会扩大经营活动。内部化优势和所有权特定优势一样，也只是企业对外直接投资的必要条件，它也可以在国内扩大生产规模再行出口。

　　第三，区位优势，是指某一国外市场相对于企业母国市场在市场环境方面对企业生产经营的有利程度，也就是东道国的投资环境因素上具有的优势条件包括：当地的外资政策、经济发展水平、市场规模、基础设施、资源禀赋、劳动力及其成本等。如果某一国外市场相对于企业母国市场在市场环境方面特别有利于企业的生产经营，那么这一市场就会对企业的跨国经营产生非常大的吸引力。

　　邓宁认为，在企业具有了所有权特定优势和内部化优势这两个必要条件的前提下，又在某一东道国具有区位优势时，该企业就具备了对外直接投资的必要条件和充分条件，对外直接投资就成为企业的最佳选择。

　　2.垄断优势理论

　　垄断优势理论是最早研究对外直接投资的理论，它产生于本世纪年代初，是由X经济学家海默首次提出的，被认为是对外直接投资理论中的重要转折。这些优势具体划分为三类：一是来自产品市场不完全竞争的优势，如商标、产品差别、销售技能、操纵价格等；二是来自生产要素市场不完全竞争的优势，如专利和专有技术、获得资金的优惠条件、管理技能等；三是来自规模经济的优势，包括内部和外部的规模经济优势。跨国公司通过国际直接投资，就可以使其垄断优势得以充分发挥，从而在产品成本、产品差别等方面具有竞争优势。海默由此推断，其他国家的对外直接投资也与部门的垄断程度有密切的关系。另一方面海默还分析了产品和生产要素市场的不完全性对外商直接投资的影响。

　　3.内部化理论

　　内部化理论是由科斯等人创立的交易费用经济学而发展起来的，也叫做市场内部化理论，主要是研究为了建立跨国公司对外直接投资的一种比较流行的理论。它包括的主要内容是：第一，外部市场失效是内部化形成的主要原因。由于外部市场不完全，导致外部市场的交易成本太高。第二，外部市场交易成本太高导致内部化。为克服市场交易障碍所付出的交易成本，是企业通过内部化来代替外部市场，以回避这些交易成本。第三，运用转移定价手段。转移定价是跨国公司内部母子公司、子公司之间的内部交易定价

　　苏州市在吸引了大量的外资后投资发展状况十分良好，但是近几年内的外商直接投资情况整体呈现出了下降的趋势，苏州市外商投资整体呈现稳中有减。如表3-1所示，在2010年至2017年间，合同项目都超过了2000个，投资额都突破了200亿美元，在2010年苏州市外商直接投资合同项目为4661个，实际外商直接投资额为285亿美元，合同外商直接投资额为568.3亿美元，2017年苏州市外商直接投资合同项目为2580个，实际外商直接投资额为242.7亿美元，合同外商直接投资额为393.6亿美元，其中除了分别在2011年和2012年有上升并达到最高值，其余年份都在下降。

　

　　从以上数据可以得出苏州市在近几年无论是在利用外资的质量上还是数量上都有所下降，可以说是整体规模发展较慢。

　　苏州市外商直接投资的产业分布选取了2017年的数据，苏州市的FDI在三大产业的分布可以从两个方面来说，在三次产业间和各产业内部都严重的不均衡。在目前产业间主要集中在第二产业和第三产业，第三产业外资利用略低于第二产业，而第一产业利用的外商直接投资很少；而在产业间主要体现在第二产业的制造业和第三产业的批发零售业、房地产业在苏州市外商直接投资中一直处于主导的地位。

　　首先是三次产业间的分布，经数据统计，在苏州市2017年第一产业外商直接投资项目124个，实际利用外商直接投资48010万美元，第二产业外商直接投资项目917个，实际利用外商直接投资1247868万美元，第三产业外商直接投资项目1539个，实际利用外商直接投资1179601万美元，可以得知苏州市第二产业投入最多，第三产业次之，第一产业一直较少。

　　由图3-1可知，在苏州市2017年一二三产业分别占比为2%、50%、48%，第二三产业集中了大部分投资，第一产业少之又少，第三产业虽比重大但综合实力比第二产业差，产业间严重不平衡。其次是产业间的分布。从第二产业角度来看，2017年利用外资达2427469万美元，第二产业中制造业有1126708万美元，占总额的46.41％，即苏州市利用的外商直接投资在第二产业中主要集中于制造业，占据着绝对的主导地位。在制造业中，江苏的支柱产业是电子、电器装备制造业、交通运输业等行业成为投资的重点的行业，且投资额较大。第三产业在2017年占比近一半，批发零售、商品服务业、房地产业等产业利用外资的比重很大，在总投资额1179601万美元中分别是496772、269044、426794万美元，而其他产业相对投资表现不明显，产业内部结构也不均衡。三大产业呈现出明显的“二三一”的产业格局，在产业的内部第二产业主要集中在制造业，第三产业在批发零售及房地产业集中多，各方面发展都不均衡。

　　目前，苏州市利用FDI方式主要分为合作经营、独资经营、合资经营以及外商投资股份有限公司这四种。具体如图3-2所示：

　　如上图所示，2017年苏州市外商投资主要分为四类企业，外商投资额在独资企业占比较多，约占74%；在合资经营和合作经营所占较少，总共约占25%；外商投资股份制企业占比最少，仅占1%。说明独资经营和合资经营是苏州市投资的主要方式，而独自经营又占主导地位。

　　苏州市来源国家或地区呈现出比较分散的特点，2017年按国家或地区分外商直接投资情况如表3-2所示：

　

　　由上表可知各洲和各国都有构成。从时间变化来看,选取了2015年至2017年的数据，亚洲的外商直接投资最多，2015年实际投资3325922万美元亚洲项目为2537个，合同外资为3840377万美元；2017年实际投资额为2427469万美元，亚洲项目为1815个，亚洲达1762866万美元，虽然投资额总体都有所下降，但是亚洲投资占据半数以上；其中香港是苏州市外商投资的首位地区，日本、韩国、新加坡依次紧随其后。欧洲和北美洲也是投资的重要区域，整体趋势稳中有降，欧洲和北美洲作为发达国家聚居地，英国和欧盟成员国及X占据了重要地位，这些国家的投资额占主导地位。此外非洲近三年内投资有所增加。苏州市外商直接投资的来源以亚洲地区为主，其中港澳台又占大部分，表现出明显的近域性特点。此外欧洲和美洲也是重要来源地，大洋洲、非洲等国家和地区也占有一定的比重，但是除了非洲以外各洲总体呈下降趋势。

　　苏州市的第二产业中引进的外资企业数量多投资大，导致产业内部的竞争激烈，这种方式使得对产业的技术进步和生产效率的提高起到了强有力的促进作用并且能够发展地越来越好；第三产业虽然规模上略有优势，但实际发展受限；而第一产业由于吸引外资时少，整体发展没有活力，一直增长缓慢。

　　1.产业间结构失衡

　　苏州市在产业间的表现为第一产业吸收FDI的总量少、规模小，第一产业所占比重与苏州市整体的外商直接投资规模不相符合；第二产业占据了绝大部分份额，因为第二产业作为目前的支柱产业导致江苏外商直接投资大部分流向该领域；第三产业发展仅次于第二产业，表面上很占比较多，但开放程度低，投资规模小，造成大量资金涌入批发零售和房地产业，真正稳定和核心的产业没有突出的发展。

　　2.各产业内部失衡

　　由于目前针对苏州市人口大省的情况，外资由此多数流入密集型行业，尤其是劳动密集型，第二产业中制造业中以一些劳动密集型行业和一些技术含量不高的制造业为主，技术含量高的科学研究和综合技术服务业所占比重很低，会造成长期不良情况影响发展。与此同时，第三产业中以受市场影响大和基础较弱的企业为主，导致以信息传输、计算机服务和软件业这样的为代表的一些技术含量较高和发展比较稳定的交通运输和文化产业增长速度比较慢，投资总额也比较低，造成产业内部失衡。

　　在实行改革开放的初期，外商对苏州市的投资环境并不熟悉，因此FDI的方式主要为合作经营和合资经营，且合资经营占据更加重要的地位才能够更好地打开市场。后来随着全球经济化程度的不断深入，于是苏州市的FDI方式逐渐转为独资经营。但是独资会造成市场的丢失，外资过多投入到独资经营企业，极少数地投入到外商投资股份制企业。

　　1.技术较为落后

　　从苏州市引进外商投资的情况来看，独资企业所引进的技术大多数较落后，有些外商虽然提供了高新技术，但也真正的最新的和关键的技术还是自己享有，几乎不会提供给中方，而且还有很多本地企业因为自身发展水平不足，常常选用以市场换技术，以利益换外资做法来开拓市场的做法，这样会对企业造成很大的风险和伤害，此外在与外商高新技术企业合作时可能会缺乏完善配套的产业链，进一步影响具有核心自主知识产权的配套产品的生产和改进，造成外资技术含量低。

　　2.利用外资效率低

　　配套企业规模小，员工少，资金不足，承担风险能力弱等各方面的原因，不能够充分吸引外资，使得效率低下；同时出于增强全球竞争力的战略考虑，外商投资我国却不愿透漏核心技术，苏州市有些企业也没有办法接触到技术的内核，使人才的能力受到限制和挤压。这种行为不但会降低企业整体经济效率，而且还会导致其他企业不能更好的利用外资，部分企业却因不能承受这种竞争压力从而加剧了失业的现象，影响了社会整体生活的稳定发展。

　　苏州市在2014年后外商投资额逐年递减，2017年已降至最低。2015年至2017年有所下降的原因是主要受到投资者信心不足、全球经济增长疲软、政策的不确定性增大等因素的影响，在全球经济发展中外资利用规模仍然有不足。同样，这些因素也部分导致苏州市吸收外商直接投资额下降明显。虽然有一定的下降，但是

　　长期以来，苏州市外商直接投资的地区来源相对单一，由表3-3可知，江苏吸引外资的主要来源为香港、日本等亚洲地区和国家为主，吸收亚洲地区外资占总量一直在50%以上，但是亚洲有其局限性，在投资的国家中的发展中国家较多，经济发展程度稍逊色。来自欧美发达国家和其他各洲和各地区投资所占比重相对仍然较小，这会在某种程度上或多或少地影响FDI的质量，FDI来源结构不均衡的问题依然没有得到明显改变。

　　另外，由于中国加入WTO和当前国际产业梯度转移的推进，要大力鼓励发展配套的相关企业，形成产业集群，也要进一步加大对外开放的力度，积极引导产业集群的形成和发展，做好产业配套的相关工作

　　1.加大对第一、第三产业的投入

　　目前苏州市主要分布在第二产业中，对第一投资不多，第三产业虽然占比也较大可是发展缓慢。因此，着重发展第一产业、大力发展第三产业是今后的重要任务，需要优化产业结构。在引进FDI的过程中，具体的建议有：一有意识的引导外资流向第一行业，同时拓展农业领域，。二扶持第二产业的相关企业，加大

　　企业的改革力度，通过产业渗透、整合以及资产重组等方发挥企业优势。三加强人才和技术的引进，提高企业技术开发能力。增加在岗职工的培训与职工教育造就一批良好职业道德、业务能力较强的人才队伍，同时吸引外来人才队伍和引进先进技术水平，要对苏州市的第三产业发展营造良好的投资环境。

　　2.加大技术密集型和高科技产业的投入

　　苏州市的第二产业制造业吸收了绝大部分的FDI，先进技术的掌握和使用是实现产业升级的唯一途径，江苏应加大吸引技术密集产业和高新技术产业FDI力度，目前，越来越多的公司和产业国际资本将产品的加工环节外包，江苏应抓住这一契机，利用技术外溢效应，提高相关产业的生产技术水平，带动关联产业的协同发展，使产业结构得以升级。此外，第三产业中要发展真正利用科技的高新技术产业，应对房地产业这样受市场影响大的产业加大管理，也可以适度发展文化产业。

　　在经济实力不断增强与国际市场联系日益密切的今天，今后应当把走出去作为对外开放的一个重要方面，针对苏州市的外资规模近些年发展受限的情况，要更加努力发展外资规模。通过大规模迅速利用外资来带动外贸进出口，增加税收增加就业增强地区的综合竞争能力，使苏州市在新一轮经济发展中继续处于全国领先位置。

　　对外商直接投资实行“国民待遇”，改善投资来源，促进我国企业与外商投资企业的共同发展。

　　1.政治政策

　　通过制度和政策的改善，规范XX职责，地方XX应遵循在中央外交大原则的方面，XX应该整顿市场，改善市场失灵的现象而退出一般竞争性区域，参与某些公共产品的供给。尽可能保持已有外资来源国家和地区，多吸引欧美发达国家等地区的投资，也要兼顾其他国家和地区，加强与世界各地的联系，要使投资来源多样化。

　　2.经济政策

　　经济政策主要表现在自身的经济吸引，地方XX应为充分参与市场的主题提供足够的信息，使国内生产者和外商直接投资者掌握充分的关于产品、技术、决策等相关信息，有利于促进市场的充分竞争，防止因信息扭曲而造成的市场扭曲。地方XX应在放宽各种微观限制的同时，着重于提供足够的基础设施，苏南地区引导非XX投资者以商业方式实行竞争性经营，苏中苏北地方XX应更加注重以直接的方式介入基础设施的投资，满足各行业产业的不同国家和地区的投资者。

　　3.法律政策

　　用来保护国内和国外投资者的合法权益，需要建立健全法律法规，争取形成一套较为完备的法律法规体系。苏州市的法律环境对于吸收和引进各地区外资是重要的，特别是当投资考虑的其他因素，例如文化因素、地理因素等，要打破以往亚洲投资占绝大部分的局面，尊重和鼓励各国投资者。

　　由于外资利用方式是以独资企业为主，今后苏州市利用外商直接投资应该将重点放在提高质量与效率上，促进经济社会和投资环境的协调发展。

　　1.加大引资力度，促进科学发展

　　在引进外国资金的过程中，主要是大力引进国外的先进的技术，鼓励外商对高新技术进行投资，同时XX要加大对苏州市企业研发工作的支持力度，要给予更多的政策支持高校、科研机构可以与高新技术企业形成联合体，与此同时可以和跨国公司合作共同研发一些新的项目，切实有效地加大企业的创新能力和促进我国科技的科学发展。XX可通过一些产业特殊政策，例如市场准入等特殊的优惠措施激励高新技术产业领域的公司进入苏州市，提高外资质量。

　　2.加大科技投入，实施人才战略

　　针对外资的质量问题，可以尝试引进计算机、通讯、生物医药工程、新材料等行业的产品和技术，这不仅对于在传统企业中发展新技术是重要的，而且对这些产品和技术尚未成熟的新型公司也能够投入大量的人力资源进而提高企业效率。XX可以根据行业差异从资金和人才方面提高外资利用效率，即征收不同的工薪税来增加公司的职业培训基金，也可以向外商投资企业征收一定比例的外国雇员工工薪税以提高员工的当地化比例，XX还可通过与跨国公司建立联合培训中心为江苏其他企业提供职业培训。

　　随着XX对FDI的注重程度不断地加深，促进了苏州市利用FDI环境优化，而且在一定水平上推动了FDI的迅速发展，也带动了经济水平的提高。然而苏州市利用FDI存在的问题也较多，经过整体分析，得出如下结论：

　　首先,通过对苏州市FDI的近况得出了以下五点现状：第一，苏州市利用FDI的规模近年来有下降。第二，苏州市FDI的来源地比较集中，主要来自于亚洲。第三，苏州市FDI的产业结构分布不均衡，各产业主要集中在第二产业,产业内多为密集型和低技术产业。第四，苏州市利用FDI的方式主要是独资经营企业。其次，通过其现状找出苏州市FDI环境中存在的问题。最后，提出了相对应改善苏州市FDI问题的对策。

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