建筑工程招投标的风险管理研究

摘要：随着我国现代经济的快速发展，企业与企业之间的竞争力愈来愈激烈，建筑工程管理逐渐趋于科学、合理，大大降低了风险事件的突发性，给予各种大中小型的企业工程更加稳健的发展空间，实现效益最大化。本文将从建筑工程的招投标风险管理方面进行深入的探讨交流分析，针对可能出现的一些常见的风险状况，提出加强建筑工程招投标风险管理中风险控制的一系列对策，从而解决招投标中经常出现的问题，提高招投标的管理质量，确保招投标工作顺利展开。

关键词：建筑工程；招投标；风险分析；管理方法

1 引言

近年来，我国建筑行业市场竞争愈发地激烈起来，如此的市场竞争环境中出现了大量的风险问题。顾名思义，一方面，风险管理不仅仅是去研究建筑工程风险的规律性，相关的风险控制技术。另一方面更要通过去识别、剖析工程中的风险，在此根基上优化工程风险管理技术方面的组合，对风险实施强有力的的管控，因此采取措施提高建筑工程招投标管理风险的工作效率成为重要研究问题之一。开展有效的招投标风险管理可以从根本上预防风险，进而有助于保障整个企业的经济效益。在签订招投标合同时也要注意规避风险，要注重其内容的规范性和合理性，在决策组织上减少失误，避免出现不规范的行为。同时，施工技术在实际项目工程中的风险也不可小觑，提高风险管理能力，为建筑工程提供畅通的发展环境，有助于解决招投标阶段中存在的各类经济风险问题，依托的法律法规还需渐渐完善，构建完善的法律法规体系可以最大程度保障招投标双方合法权益，这样有助于引导其履行义务和责任，推进招投标项目的进程。

1.1 课题研究目的

1.1.1招投标管理工作科学性和实践性的提高

从本质上而言，是出于许多详实、靠谱的材料上得出的结论，大大增加了工程项目决策的科学性，合理稳住多方风险因素。

1.1.2 工程招投标风险管理减少了工程项目的不确定性

不仅提高了工作效率，还加大了招投标管理工作制度的要求。有了规范的制度，工程项目才能更有效的实施。

1.1.3 增加企业的经济效益，提升工程项目的累积收益

把握主动性，可以有效地降低费用、提高质量、增加了工程项目的安全性，最大限度地降低了潜在风险带来的经济损失，保障了招投标项目的最大效益化实现。

1.1.4 提高工程项目管理者的管理水平

企业的主要负责人收集总结以往项目的相关经验，并采纳了最新的科学技术研究成果和管理知识，做到理论和实际合二为一。

1.2 研究现状

1.2.1 国内研究现状

我们国家自20世纪80年代以来，招投标环节在各种采购中的地位越来越重要。自2000年1月1日《中华人民共和国招投标法》的正式实施，我国建筑领域行业的蒸蒸日上，成功见证了招投标制度的发展，不断探索发展、规范、推广的过程。招投标行业在我国的起步时间比较晚，多年来历经前人的探讨和实践，招标的方式变得越来越丰富，逐渐向国际招投标的标准要求去靠拢。但是，源于招投标受到多方因素的影响，存在诸多难以预测的风险，产生的后果甚至可以在关键的环节进一步的放大和叠加。所以为了避免造成不必要的损失，我们除了要客观分析在项目招投标阶段的各个项目存在的风险，更要对立项之后产生的风险有合理的解决措施，还可以对一些项目实施过程中的风险有提前的可预知性，用发现问题、分析问题、解决问题的思路对这个课题展开研究，对项目管理的实践性具有重要的指导意义。

1.2.2国外发展现状

风险管理的定义很多，国外学者尤为突出的代表性结论为：风险管理是企业单位尝试控制客观性损失的风险，旨在让实际所得资产做一个总合。X项目管理协会2001年颁布的《项目风险管理分册》，建设工程项目风险管理贯穿项目整个生命期，对项目风险进行识别、评价及响应的艺术和科学[]。连带指出的还有关于风险管理的目的，在于识别项目风险，制定相关方案，以采取相关措施来规避风险，减少企业的损失。由此可见，对建设工程招投标风险管理研究的整个过程，其实是一个非常具有建设性、创造性、代表性的过程。

2建筑工程的风险分析

2.1招标方存在的风险因素

在整个招标流程中总共分为“招标、评标、中标”三个阶段，风险随之也就藏匿其中。招标阶段可划分为招标前期准备、审查招标方资质、招标公告、资格预审公告的编制。该环节存在的风险是通过降低相应的标准进行肢解招标及逃避招标，导致招标项目的不完整性，逃避公开招标，甚至可能出现招投标双方串标、哄抬价格；所谓串标，就是投标人和投标人之间的互相串通，设置陪标补偿、挂靠垄断；工程量清单不准确，评标阶段的主要内容是对投标人进行资格审查、清标、采取合理的评标方法。开评出现徇私舞弊、评论不公的现象，；进入中标环节中，招标人应及时向中标人告知中标消息，并发布中标通知书，在30个工作日内与中标人签订书面合同，避免破坏招标秩序的公平性。

由于监督人员的监管不到位，尤为突出的表现就是投标人的不平衡报价给招标人带来的工程造价增加的风险，例如：投标人为了前期收到比实际更客观的进度款和结算款，就会先把开工的项目报价提高，把后来实施的项目报价降低，因此就会导致招标方前期的资金压力紧张，增加整个项目的资金成本；

案例分析：某市水坝地基截渗工程造价为8000万人民币，招标人为某水利管理中心领导级人物。其亲属得知风声之后，在招标申请阶段期间，抓紧联系本市5家和外地在本市备案的3家水利工程施工企业单位商量，协议各家企业缴纳报名资料费3000元，以获取资格预审材料通过并签订项目施工挂靠协议。之后又与招标人串通起来，在资格审查的时候，仅有的2家外围公司均出局，最后可想而知，袁某暗箱操作让收取挂靠费最低的那家公司中了标，还向其他未中标的并签订了挂靠协议的公司分别支付了2000元左右的陪标费；结果是大堤因监管不到位，浑水摸鱼，偷工减料，导致出现了严重的质量问题，给人民的生命安全造成了很大的损失，最后处理的结果是将涉事人员及主要负责人绳之以法；此案例中不难看出，招标文件就是对袁某量身定制的，招标人通过与投标人串标，或是暗中偏袒，在评标时暗中勾结等非法手段，搞明招暗定的虚假投标。

2.2 投标方存在的风险因素

投标环节最主要的五个环节，分别是现场踏勘、投标预备会、编制施工组织、投标文件的编制。招标人可以视情况而定，组织投标人考察项目现场，以示让投标人对项目的具体情形了解的更加透彻，；投标人可以在递交投标文件后，在规定的投标截止时间之前，采用书面形式向招标人递交补充、修改或撤回其投标文件的通知[]。主要风险表现为投标方没有资质不符合要求或是挂靠，提供虚假不实的负责人姓名、有关主要技术人员的履历材料、相关劳动关系的证明材料等等；招投标双方或投标人与投标人之间相互勾结串通投标，导致工程质量难以达标等等；尤为突出预测的风险就是投标人在计算报价后，提前为不平衡报价问题创造了前提条件，大多数人都会采用这个投标策略以取得更多的投标机会；再者，建设工程投标决策的关键环节在于获取招标信息后，对是否有资格参加投标竞争的公司企业进行剖析论证，做出最终的表决。在这个阶段中，不能科学的去预测一些客观的风险，就不能从科学的角度去判断分析，建筑企业需要实时掌控招投标未来的市场状况和影响要素的可能变化并作出推测。

案例分析：2013年12月14日，某地水库变电站的土建工程项目在进行招标，然而，进入评标环节时，有专家发现甲公司在给投标文件中的材料价格明细表，用的却是乙公司的名头，所以评标委员会就以这两家公司“串标”嫌疑为由，依法作废标处理。就本案例而言，出现这样的失误，有可能是两家公司的投标文件是在同一个打印店制作的，打字员由于粗心大意导致两家公司的投标文件表格出现一致的情况，属于典型的投标人之间的串标行为，依照法律对这两家公司予以行政处罚并限制进行招标项目投标的资格条件。

2.3其他因素

2.3.1 经济风险问题

项目建设工程中的经济风险往往由不确定因素所引发，在招投标环节中，把利润看得过重，最严重的后果是直接造成工程项目的造价抬高。例如，部分工程项目由于设计不完善或不规范而导致出现施工风险和投标报价风险，这些风险问题的出现会直接导致建筑工程中的施工原料单价上涨，进而增加整个施工项目的成本投入，而工人劳动力价格的上涨同样会增加施工中工资的支出量即整个施工项目的成本投入量[]。另外，招投标方在规划项目工程内容时，一旦出现方案无法投入使用的情况，将给施工现场造成不必要的损失，这同样会增加造价超出预算的风险，还会直接威胁建筑工程双方的经济效益。

2.3.2 专业人才问题

专业人士需要对招投标环节中发生的各项问题进行客观评估，开展相关风险评估的工作。但是按目前形势来看，部分招投标的工作环节中最主要的就是缺乏专业方面的人才，难免会造成整体的工作流程不够专业，其实不仅会影响整个建筑行业工程项目的质量及工期、时间等成本的投入，而且会对工程项目的实施和开展造成一定的影响。专业人才问题在一定程度上约束了了建筑工程招投标管理的工作效率，不严谨的招投标工作会大大增加风险的概率。

2.3.3信任问题

在招投标环节中，风险涉及到三方人，业主方、承包方和监理方。需具体问题结合情况具体分析；比如：工程变更风险、信息流通风险；大致的操作流程是在公平竞标后，经公示，确定中标的承包商，将安排业主与中标方签订书面合同。合同一旦签订，即刻生效，由此也具有法律效益，可以保障业主和承包商的合法权益。倘若一方发生违约，则必须要承担相应的法律责任。对于业主和承包商而言，要有深刻认识到在这个招投标流程中产生的法律后果的重要性，牢固树立风险意识，加强防范，提高相关的风险管理水平。其次，要避免在工程施工准备阶段的材料供给出现问题，这会严重影响整个建筑项目的进度计划，使得工程很难展开，还会造成建筑业的资金短缺等一系列的严重后果。我们应该在招标环节对投标人所属的公司单位进行风险债务偿还能力的整体分析，双方都要保护好自己的信誉，创造良好的发展前景。

3 风险管理的有效管控举措

3.1相关行政主管部门需建立和完善相关法律法规

建筑工程招投标活动的主管部门，《中华人民共和国招标投标法实施条例》统一规定为发展改革部门，即国家发展和改革委员会和各地的发展的改革部门。[]

参照法律法规如下：

《中华人民共和国招标投标法》第七条规定：“有关行政监督部门依法对招标投标活动实施监督，依法查处招标投标活动中的违法行为”

《中华人民共和国招标投标法实施条例》第四条规定：“财政部门依法对实行招标投标的XX采购建设工程项目的预算执行情况和XX采购政策执行情况实施监督。监察机关依法对与招标投标活动有关的监察对象实施监察。”由此可知，纪检和监察部门是招标投标活动的检察机关；

综上所述：开展招投标工作之前，要对各方面因素进行综合考究，参照法律法规。既可以让企业借鉴相关成功案例的典范，减少招标成本，又可以参考合同中的细则内容对招投标双方的行为在法律的旗帜下进行约束和限制。XX相关部门也要严格规范和管理市场行为，对其进行合理有效地监管。

3.2加强建筑工程招投标报价环节的监督和重视

对招投标风险的管控，离不开监管部门的参与。建立招投标监督管理机制一定程度上有利于优化招投标市场，加强对拟定合同环节的监管力度，严格按照国家规定的标准执行操作，从而提升建筑工程项目招投标中风险管理质量。[]例如，上海市XX为了充分做好招投标工作，深入各地实地考察，建立完善的招投标风险监督管理机制，让监理会的职责充分发挥出来，对症下药，确保招投标工作的顺利进行；

招标单位可以在质量和工期要求都满足的条件下，进行建筑工程项目投标的核心环节。对招投标风险管理不仅要控制规范，还要对招投标报价引起充分重视。投标报价策略作为主要的投标策略之一，有必要进行准确合理的报价，这不仅能体现出招标方的吸引力，又能使承包方看见可观的利润，这就需在设置投标策略的过程中对相应的管理工作进行全面的综合考虑。综上所述，制定一个合理的招投标报价策略，除了需要建筑行业招投标的监管部门结合当前实际的市场行情和从企业自身角度的具体情况去衡量，还要积极跟上国外科学有效的招投标方法前进的步伐，多方交流学习，尽可能把招投标的经济成本降低；相关部门还要加大力度政治整个工程招投标市场当中存在的不良风气及弊端，合理规范市场资源；

再者，加强对建筑工程项目招标方案的审核及合同文件细节方面的管理。在进行招标之初，主要监管部门必须要严格遵照相关的规章制度，对签订的施工合同、技术标准以及施工材料的质量问题进行实时监管，尽可能的缩小风险范围，降低风险影响力。

3.3扩大建筑工程市场的透明度，提升企业的竞争力度

建筑企业要想获得长远的利益，得到可持续发展，就必须坚持“公平、公正、公开，实事求是”的原则，认真贯彻落实招投标风险管理机制，坚持信息公开、程序公开，结果公开；同时，规范招投标双方的行为。不仅如此，重视对科技创新方面的提高也尤为重要。相关部门应积极倡导各建筑企业培养自律的意识，共同合作，培养积极的市场竞争环境；

3.4 重视对技术的推进，加大风险协调能力

随着当代科技日新月异的发展，落后的技术终将遭受摒弃，与此同时，风险管理方面的更新换代也要与时俱进，不断优化和完善风险协调方案，通过推进专业技术，来带动整个建筑工程的发展，从而推动经济效益和社会效益双丰收。正所谓量的积累才能换来质的飞跃；结合当前的技术手段，去其糟粕，取之精华。同时，还要提高风险预测能力，把每一个招投标环节隐藏的细节信息找出来，对工程项目进行系统全面的剖析，不要让风险有可乘之机，还要培养应对危机公关的能力，尽可能的避免小风险转变为大风险，确保工程项目的核心效益不被破坏。

4提高招投标风险的方法和途径

4.1 建筑工程招标的风险定义

建筑工程招标是招标方遵照《中华人民共和国招标投标法》，对工程项目进行所需产品服务的交易的过程。招标方应本着公平、公正、公开、诚信的原则，依法组织招标，加强与招投标管理机构和建筑工程交易中心的交流沟通，接受其管理部门的监督，通过货比三家的对比方式，购买优质价廉的产品，选择诚信的合作方。

4.1.1不平衡报价是工程施工招标阶段的主要风险

招标人可以在招标前期策划和编制招标文件时提高对不平衡报价的防范，适当提高招标图集的设计质量和深度的要求，提高造价咨询公司提供的工程量清单编制质量的能力标准，还可以一开始在招标文件中就增加有关不平衡报价的限制条件，最大程度降低风险。

4.1.2招标文件合同条款不完整制造的风险

合同价格风险可分为三大种类，分别是固定价格合同、可调价格合同、成本加酬金合同。当建筑材料的价格发生异常波动时，招标人可在条款中具体调节主要材料名称的单价，规定波动风险的具体百分点。针对异常的价格波动可按实际施工期间的材料，再用一般XX指导价与招标时XX指导价的比值计算材料价差。这样可以减少索赔纠纷问题，还能避免投标人在分析综合单价时采取不平衡报价的手段，增加索赔金额的风险频率。

4.1.3招标过程中容易出现串标的风险

串标是指投标人与投标人之间为了谋取私利，不顾一切牺牲社会公共利益，背后操纵投标报价环节，动用手段改变中标结果，进行不正规的竞争。串标从某种意义而言，不仅破坏了招投标活动的正常秩序，还会造成工期、工程质量两者无法得到保证。针对串标而制定的防范对策，招标人可以与监督管理等部门进行沟通和交流，掌握常见的串标形式和串标企业的相关信息，从而采取对应的举措加以防范。还可以建立责任追究制，对违反法律法规的人和事，要坚决予以摘除。遵照《中华人民共和国招标投标法》，严格规定招投标程序，保证在评标、定标过程中透明可见。

4.2 建筑工程投标

投标要想成功，首当其冲是要有一个好的投标团队，统筹兼顾把握全局。投标的风险即在投标过程或是工程项目实施计划中不希望发生的不确定性事件，主要体现在以下几个点：

4.2.1策略风险

投标策略作为一门专门的研究，其核心目的是用最小的代价来规避风险，从而取得最大的经济效益。换句话说，投标策略作为在投标环节中比较关键的一关，不仅仅是企业公司进行投标活动的准则，还是投标人经营企业成败的关键。若投标人在技术和管理水平方面知识储备不够，就会耽误到承包工程相关资料的及时了解和掌握。所以，对拟投标项目进行可行性研究，制定可靠的投标战略，掌握越多的投标资料，中标的机率也就越大。反之，如果在项目筹建前期没有搜集到相关、可靠、有价值的信息，对于项目的背景剖析是大大不利的，与企业的整体战略背道而驰。至于有国家资金支持、符合建筑行业发展趋势的建筑工程项目，企业公司的投标战略是要用大局意识快速跟进，抢占有利位置捷足先登，掌握市场先机，取得投标胜利。而对于一般的工程项目，企业就要从眼前的利益着手，制定合适的投标策略以取得最大的利润效益。

4.2.2报价风险

投标过程最为关键的一关就是投标报价阶段，用科学严谨的态度来综合分析情况，以建筑市场咨询的造价信息和实际的实地调研数据为基本，科学分析社会平均成本。投标报价作为企业的技术实力和创新能力的集中体现，通过对建筑市场行情的综合分析和对企业本身的经营策略体现出来。对于一般企业而言，投标报价的风险较小。而对于技术较为复杂的工程项目，投标报价的风险比较突出，需加以防范。

4.2.3合同风险

工程项目的承包商是合同风险管理的主体，合同风险可能会让承包商的利益受到损害。在投标过程中，有可能出现因为设计单位不满承包商的私自更改图纸而导致态度发生变化，还有突然限定了承包的标准规范，限制环境材料管理等等，这些情况都会一定程度上影响了中标人的利益，从而也能反映出投标文件不能做到尽善尽美。因此，投标文件一定要注意用词严谨周密，语言规范，尽量减少比如没发现招标文件的实质性内容和报价前后不一致等的错误。

5 重点、难点、创新点

5.1重点：运用风险管理，探讨招投标的风险的有效策略

经上所述，分析了建筑工程项目招投标过程中有可能会产生的风险，接下来就是从源头上掐断风险来规避风险。虽然可能在规避风险的过程中，会有一些涉及到企业利益的损失，但是比起工程项目实施的整体性，都不足为惧。规避风险的前提是需要对风险进行全面预测和客观分析，这就需要专业人士进行多角度的考虑。

对工程项目的具体风险进行部分转移来降低风险的力度同样也能成为规避风险的有效策略，财务方面的风险就能成为最好的例子，可以找保险公司索赔金额；如果是非财务性的风险，就得提前签订合同，以免中标人对工程项目承包反悔，也不至于自己一人承担主要风险。

再者就是缓解策略，可以降低招投标风险的发生概率，通过把风险划分成片状，来减少风险所造成的企业经济效益的损失；补偿风险最典型的体现方式就是进行索赔，工程索赔过程的要求比较高，不单单只是需要相关专业人员对整个事件过程进行一个经验的分析归纳，还要熟知相关法律，善于利用法律，及时发现合同和设计图纸中的漏洞之处，沉着冷静地对待在索赔过程中可能出现的情况。只有这样，索赔才能成功实现。

5.2难点：招投标的风险管理研究侧重风险识别和风险应对

相对一个建筑工程项目而言，很有必要对招投标的风险识别进行深入的研究探讨。在开展招投标活动之前进行风险识别，广泛收集大量的招投标资料，规整相对应的方法，在招投标过程中对出现频率比较高的风险进行识别。遵守“整体性、多方位和科学性”原则，不仅仅要从整个建筑工程项目出发，更要从多个方位多个角度进行风险识别，采用科学的手段而不是凭空想象进行识别；根据正确识别风险，寻求科学有效的风险应对措施，只有这样，工程招投标项目才会顺利进行，最大程度保障企业的经济效益不被损毁。

5.3 创新点：了解风险管理与保险之间的联系

风险管理是一个对建设项目工程潜在的意外风险进行基本的辨认和剖析，结合实际的情况采取合理有效的措施，从而避免损失事故的发生，尽量减少负面影响。风险管理与保险无论从理论还是实践的角度来分析，两者都有着密不可分的联系。从另一个角度而言，风险管理学的发展很大程度上归于对保险这个概念由浅入深的研究，保险理论与实践相结合的发展也得益于风险管理学的拓展。通过制定保险业务，企业可以提高风险识别的能力，对风险评估有一个可靠的信度，从而保障企业本身的经济效益，同时也能促进保险的技术水平。

结论：招投标体现风险的控制技术方法，通过风险和风险之间的相互作用，研究风险的发生频率和性质的规律可循。通过对工程风险实行“三步走”策略：识别、预测、分析，对风险实施有效的防范和控制，客观分析可能引起的后果，妥善处理风险，以保证达到预期的效益。小成本想要获取最大的利益安全保障，在于是否能完善建筑工程项目招投标的风险管理工作，包括如何去提升工程质量。想要解决建筑工程项目招投标的风险，第一应预测即将或可能性比较大会出现的风险情况，其次针对不同风险，寻找积极有效的解决方法，与科学的风险评估结果相结合，创造一个系统专业的风险管理模式。

总而言之，建筑工程招投标作为管理建筑工程项目的重要环节，对整体的工程质量起到了关键性的作用。因此，需要有效的备用方案去支持建筑工程招投标的风险管理工作,确保建筑工程项目各项工作顺利有效地开展,为建筑企业实行经济效益和社会效益双合一；

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