基于系统动力学的江西省产学研协同创新研究

摘 要

随着经济全球化加快和国际竞争加剧，科技创新成为区域发展的主要推动力。党和国家在2016年提出了科技强国的战略目标；在2017年XXX报告中进一步明确了创新是引领发展的第一动力，提出了建立产学研深度融合的技术创新体系，产学研协同创新越来越被重视。江西省内企业和学研机构围绕技术创新开展的合作项目越来越多，产学研协同创新规模不断扩大，XX对产学研协同创新的引导和监督的难度也越来越大，随着各协同创新主体投入强度的不断加大，江西省产学研协同创新绩效究竟是怎样的？影响江西省产学研协同创新绩效的因素有哪些？如何有效提高江西省产学研协同创新绩效？这些问题亟待解决。

为了寻求以上问题的答案，本研究首先采用文献分析法，系统梳理了产学研协同创新动力及其创新绩效影响因素的相关研究，构建了产学研协同创新绩效影响因素理论模型，建立了主要影响因素与协同创新绩效之间的作用机制。其次，明确了产学研协同创新系统边界，确定变量参数，采用技术市场成交额反映产学研协同创新的产出；通过对前人理论成果的整理分析，确定了产学研协同创新系统的创新环境、创新主体、创新绩效三个子系统；借助系统动力学建立了三个子系统的因果树和产学研协同创新系统因果关系图和流程图，完成了系统动力学建模。第三，以江西省为研究对象，收集了2014-2018年江西省产学研协同创新的相关数据，利用Vensim Ple软件进行仿真分析，研究发现：增加XX的R&D投入强度在一定范围内更有利于增加创新产出，推动产学研协同创新进一步发展；提高产学研合作意愿，有利于提高产学研协同各参与主体的信任度，营造更好的产学研协同创新氛围，增强产学研协同创新能力。最后，本研究提出了提升江西省产学研协同创新绩效的方法建议，以期对促进江西产学研创新绩效具有积极的推动作用，同时，对其他相关研究提供参考价值和指导作用。

关键词：产学研协同创新绩效；系统动力学；机制；仿真；对策

第1章 绪论

　1.1研究背景与意义

　　1.1.1研究背景

科技创新决定着国家的核心竞争力，推动技术创新势在必行。XXX十七大确定了我国要在2020年建设成为创新型国家的目标；XXX十八大鼓励自主创新和协同创新，明确技术创新的重要作用；XXXXXX强调了实施创新驱动发展战略的重要性，提出创新水平要向世界趋势看齐。产学研协同创新作为知识成果转化为经济效益最有效的方式，可以提升企业的核心竞争力，提升国家的创新实力，是完善国家创新体系的重要组织形式，促进我国产业升级的必然要求。

我国学者从20世纪80年代末90年代初开始研究产学研协同创新，研究视角主要包括产学研协同创新的动力、模式和机制，产学研协同创新绩效，协同创新成果的影响因素，产学研协同创新绩效评价等，主要表现为定性研究或者静态实证分析。产学研协同创新系统具有复杂性和时变性，目前的研究多只考虑到影响因素对协同创新效率的线性影响，忽略了影响因素的复杂性，本文利用系统动力学的理论和方法构建模型，以期对产学研协同创新绩效的影响因素的进行系统性阐述，并寻找相关对策。

近年，江西省对产学研协同创新的关注不断加大，出台了一系列促进产学研协同创新及其技术成果转化的政策文件，如《江西省中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020 年）》《江西省人民XX关于科技创新“六个一”工程的实施意见》等，2013年江西省进一步推进“六个一”工程，2014年深入推进“科技入园”项目来推进产学研协同创新；根据《XX工作报告》部分数据显示， 2014年江西省R&D投入首次突破150亿元，同年江西省专利申请量和授权量增幅相较其他省市均位列全国第一；在《中国区域创新能力报告》和《江西统计年鉴》中，2013年全国各省市研发经费所占其GDP比重平均水平为1.97%，江西省2014年为0.97%，2015年占比首次突破1，达到1.03%。随着江西省内企业和学研机构围绕技术创新开展的合作项目越来越多，产学研协同创新规模不断扩大，XX对产学研协同创新的引导和监督的难度也越来越大。江西省产学研协同创新的绩效，随着各协同创新主体投入强度的不断加大变得越来越重要，体现了江西省的技术创新能力。基于此，本研究尝试找出江西省产学研协同创新绩效影响因素相互作用的机理，运用系统动力学方法对产学研协同创新系统模型进行了动态模拟分析，以期提高江西省产学研协同创新绩效。

　1.1.2研究意义

　　一、理论意义

总的来说，我国学者关于产学研协同创新影响因素都有一定研究，为之后的研究奠定了基础，但是以往的研究多定性研究少定量研究，研究对象又多为产学研协同度高、创新成果丰硕的地区，中西部地区的研究较少。本文构建了产学研协同创新绩效影响因素的系统动力学模型，运用江西省统计年鉴与产学研协同创新数据，对模型方程的参数进行设置，并且进行模拟仿真，希望能找出影响江西省产学研协同创新绩效的因素，拓展理论研究的范围与内容，弥补欠发达地区相关研究的不足。

同时，以往关于产学研协同创新影响因素的研究，大多只考虑到影响因素对协同创新效率的线性影响，忽略了部分影响因素的复杂性。系统动力学( System Dynamics，SD) 注重系统因果关系和动态变化，通过模拟仿真可以解决产学研协同创新系统的复杂性和时变性，丰富了产学研协同创新绩效的研究方法和思路。

　二、实际意义

随着江西省内企业和学研机构围绕技术创新开展的合作项目越来越多，产学研协同创新规模不断扩大，XX对产学研协同创新的引导和监督的难度也越来越大。江西省产学研协同创新的绩效，随着各协同创新主体投入强度的不断加大变得越来越重要，体现了江西省的技术创新能力。基于此，本文尝试分析江西省关于产学研协同创新绩效的影响因素相互作用的机理，以期为提高江西省产学研协同创新绩效提出相应的政策建议，从而对推动江西经济发展具有重要意义。同时，希望对其他产学研协同创新相对落后的地区提供借鉴意义。

　　1.2研究目的与方法

　　1.2.1研究目的

产学研协同创新作为近年来的研究重点和热点，通过对国内外学者研究成果的梳理发现，学者们对产学研协同创新绩效影响因素的研究多定性研究，且多在产学研协同创新成果丰硕地区。同时江西省产学研协同创新相对落后，本文运用系统动力学的方法可以考虑到产学研协同创新系统的复杂性，选取收集江西省产学研相关数据进行的仿真分析，以期为提升江西省产学研协同创新绩效提供一定的建议。

（1）通过对国内外关于产学研协同创新的相关研究进行回顾和梳理，归纳产学研协同创新绩效的影响因素，在分析主要影响因素与产学研协同创新绩效的关系的基础上，构建产学研协同创新绩效影响因素理论模型；

（2）应用系统动力学方法，明确系统边界，确定可量化的参数、变量。从结构上分析，产学研协同创新系统主要包括创新环境子系统、创新主体子系统和创新绩效子系统，对其进行因果分析，完成产学研协同创新绩效影响因素的系统动力学建模，收集江西省产学研相关数据对模型仿真结果进行分析，并根据对上述仿真结果的分析，为提升江西省产学研协同创新绩效提供政策建议。

　1.2.2研究方法

本研究首先采用文献分析法，通过对以往相关研究文献的梳理和分析，构建产学研协同创新绩效影响因素的理论模型。其次，运用系统动力学方法完成了系统动力学建模，收集了2014-2018年江西省产学研协同创新的相关数据，利用VensimPle软件进行仿真分析。

（1）文献资料法：笔者通过对产学研协同创新、产学研协同创新绩效以及产学研协同创新绩效影响因素的国内外学者文献进行梳理分析，发现产学研协同创新绩效的影响因素不仅需要考虑政策、环境、市场等客观因素，同时也要考虑到产学研协同创新过程中，协同主体的自我追求、协同创新意愿、主体间信任度和合作持久度等主观因素。在对主要影响因素XX、学研机构等主体、各主体的合作意愿等因素与产学研协同创新绩效之间的作用机理进行分析的基础上，构建了产学研协同创新绩效影响机制的理论模型，为第三章节产学研协同创新绩效因果关系图和系统流程图的构建建立了理论基础。

（2）系统动力研究法：本研究采用系统动力学的仿真模拟方法，研究了产学研协同创新绩效影响因素间的运行机理。首先，根据系统理论，产学研协同创新系统作为一个复杂的动态系统，具有非线性和时变性的特点；然后，根据不同的协同创新主体相互作用相互影响形成的多重反馈回路，构建了产学研协同创新的系统动力学模型，并根据江西省产学研数据和以往相关研究对模型进行参数和方程设置，通过直观检验和历史检验确保模型的正确性和有效性。最后，借助Vensim软件对模型进行仿真模拟和分析，为提高江西省产学研协同创新绩效提供重要的参考。

　1.3研究内容与思路

本文从系统动力学的角度出发，在对产学研协同创新绩效影响因素相互作用的内部运行机理进行分析的基础上，构建了其动态系统模型。本研究的技术路线图如图1.1所示，研究内容主要包括以下五章：

第一章，绪论。交代了本研究的背景和意义、研究目的和方法、研究内容与思路，研究的创新与不足。

第二章，理论基础与文献综述。首先对本研究的相关理论基础进行论述，包括创新理论和协同理论，对产学研协同创新、产学研协同创新绩效进行了概念解释，介绍了产学研协同创新绩效影响因素的研究综述，并对其主要影响因素与产学研协同创新绩效的相互作用进行了分析，构建了产学研协同创新绩效影响机制的理论模型，并对系统动力学的理论、步骤及应用进行了简要介绍。

第三章，基于系统动力学的产学研协同创新机理理论模型构建。首先，本章对系统动力学的适用性进行分析，并对系统的边界进行界定，设定了产学研协同创新的五个基本假设；其次，构建产学研协同创新系统动力因果关系图和流程图，并对其主要影响因素与产学研协同创新绩效相互作用形成的反馈回路进行分析；最后，通过直观检验和历史检验保证模型的有效性和正确性。

第四章，模型仿真模拟与分析。首先对江西省产学研协同创新现状进行整理分析，并通过对江西省产学研协同创新数据的模拟分析，得出增加XXR&D投入和提高产学研协同创新意愿可以提高技术市场成交额、江西省GDP和产学研协同创新能力的结论。

第五章，结论与展望。总结概括主要研究结论，并根据研究结果提出针对性的建议，同时根据本研究存在的局限性指出未来可能的研究方向。

本文研究思路：本文遵循“提出问题——理论基础——体系构建——系统建模——模型仿真——政策建议”的技术路线，本文的分析框架如图1.1所示。

　　图1.1 研究技术路线图

　1.4研究创新与不足

　　1.4.1研究创新

从研究方法看，以往研究多定性研究少定量研究；从研究内容看，关于产学研协同创新绩效影响因素的研究多为线性研究，忽略了部分影响因素的复杂性；从研究的地域范围看，目前学术界针对产学研协同创新绩效的研究主要领域多为沿海城市或一线城市的企业，而对于产学研协同创新本就相对落后的中西部地区的研究较少；从产学研主体的研究范围看，主要研究对象为企业、高校及科研机构，而随着产学研协同创新的不断深入，XX、金融机构、科研中介、用户对协同创新的作用日渐凸显，相关研究却较少。

本研究基于学者们的学术研究成果，通过对产学研协同创新绩效影响因素与产学研协同创新绩效的关系的研究，构建了产学研协同创新绩效影响因素的理论模型；之后，运用系统动力学的理论与方法构建了系统动态模型，对江西省产学研协同创新数据进行模拟仿真，以期找出江西省产学研协同创新绩效的主要影响因素，并对各影响因素对协同创新绩效的作用大小进行比较，在提出政策建议的同时，弥补欠发达地区及中小企业对产学研协同创新相关研究的不足。

　1.4.2研究不足

本研究选取了江西年鉴中科学技术中相关产学研协同创新数据作为研究样本，由于地域限制，我国中部其它区域的产学研协同创新绩效是否存在影响因素上的差异？本文选取的研究对象一定程度上便有了局限性，后续研究还有很大的拓展空间，因此，本研究的不足主要有：

作为实证研究，本文以江西省相关数据作为研究样本，得出的产学研协同创新绩效主要影响因素及作用大小对其他地区普适性不够，提出的关于提升产学研协同创新绩效的政策建议不适用于其它地区。

本研究是以各行业企业作为研究样本，没有进行行业区分，得出的政策建议只适用于宏观性提升区域内产学研协同创新绩效，不能对某一行业内产学研协同创新绩效的提升提出具体意见。其次，有些影响因素如利益分配比例、产业结构等未纳入模型考虑，笔者将会继续进行进一步的研究。

第2章 理论基础与文献综述

　2.1 理论基础

　　2.1.1创新理论

创新起源于拉丁语，本意是新生产创造。Peter Drucker (1912) [1]首次提出创新理论，认为创新是以现有的人力、物力资源为基础，创造更多的社会财富。Zaltman等 (1973) [2]则表示新思想和新材料工艺都是创新过程中需要用到的，作为社会上的创新是企业第一次运用新工艺或是新生产管理思想的过程。傅家骥教授是我国最早研究创新的学者，认为创新可以为企业带来新活力，是企业发展的唯一信条[3]。随着经济的发展，创新的重要作用日益凸显，越来越多的学者对创新进行研究，创新由技术创新到还包括文化创新、管理创新和制度创新等，模式也逐渐复杂化、网络化，创新系统论、开放式创新等理论被相继提出。

Richard Nelson在1977年提出了国家创新系统论，认为创新是一个系统，通过技术、制度和管理方面的创新共同作用于生产、销售、管理、组织[4]，根据创新主体的不同，可以分为国家创新系统、区域创新系统和企业创新系统；随后，Etzkowitz（1955）提出三螺旋理论，对创新系统理论进行了丰富，认为XX、企业和大学的相互作用形成螺旋式的互动模式，有利于促进创新系统升级[5]；随着科技的进步和经济的发展，个性化需求逐渐增加，企业寻求技术咨询和技术支持，在此背景下，Chesbrough在2003年首次提出了开放式创新，认为企业寻求合作进行的开放式创新是提高自身竞争力的重要手段[6]。开放式创新将更多的要素吸纳进来，创新理论得到了新发展。

　2.1.2 协同理论

协同理论也被成为“协同学”，不仅指系统从无序、低级向有序、高级的变化过程，也包括其逆过程。Ansof(1965)[7]认为在企业多元化的过程中，必不可少的是各个事业部的合作，这种有目标的合作，就是协作。随后Haken对其进行了系统地阐述[8]。Yan Jiang,Ruigang Ren(2016)[9]提出，协同和合作是两个概念，其区别在于是否对所做的事情有较为明确的预期，合作的基础是各方的利益，对预期是不明确的，协作则是各方有明确的预期。

协同理论自提出后，被运用到多个领域，不仅可以研究主体间的规律，还可以研究子系统间的作用机理，是协同创新的理论基础。Kundur, P[10]最早定义了协同创新，他认为通过与协同创新是有关人员组成网络小组，能利用网络进行相关思想、信息和技术之间的协作达成共同的目标，因此可以将协同定义为了促成共同目标达成而产生的管理行为；陈劲等（2012）认为协同创新是通过主体间进行的资源整合进行深入协作从而产生协同效应的互动模式[11]。产学研协同创新是协同创新的主要研究流派之一，促进了区域创新水平的提高和企业竞争力的提升。

　2.2 文献综述

　　2.2.1 产学研协同创新相关研究

　　（一）产学研协同创新概念

产学研协同创新主要由产学研合作发展而来，但较之产学研合作，产学研协同创新在合作上更深入、更持久。针对产学研协同创新的研究，国内外已有很多，并取得了丰硕的成果，但尚未对产学研协同创新的定义形成统一的表述。Cohen (2002)认为产学研协同创新是指产业与公共研究的研发合作(the collaboration between Public Research and Industrial R&D )，公共研究则是指由XX管辖的科学研究机构和高等院校等教育研究机构[12]；Alexander Kaufmann(2000)将产学研合作具象，把产学研协同创新定义为科学和产业的合作创新[13]。学者Ina Drejer(2005)认为产学研协同创新是研究机构在XX等机构的控制下与企业进行的合作创新，是公-私(public-private)合作[14]。我国于20世纪90年代开始对产学研协同创新进行研究，郭晓川(1998)将产学研协同创新定义为企业和大学或者科研机构发挥的资源要素优势，为实现某项技术创新进行的共同合作过程[15]。余雅风（2002）认为产学研协同创新是企业和大学共同投入，共享资源，共担风险，将科研成果转化为有效的现实生产力，从而实现各自的利益目标[16]。陈松（2012)[17]则认为产学研创新的引导者是国家，通过国家意志进行创新方向确定，让三方各自发挥优势，通过整合资源，促使优势互补，加速国家科技化和产业化的进程。虽然学者们对产学研协同创新的定义不同，但都认为产学研协同创新是各创新主体将资源进行协调和整合，最终实现“1+1+1>3”的一种合作创新模式。

基于学者们提出的产学研协同创新定义，笔者认为，产学研协同创新就是企业、高校、科研机构等主体为了各自的利益目标，发挥各自所拥有的不同资源优势，提高资源利用效率，经过一定的风险共担，最终实现技术创新的一种合作组织形式。企业通过参与产学研协同创新，可以获取更多的新技术、新专利，提高成果转化率，开发更多的新产品流入市场，实现企业盈利的经济目标。大学和科研院所等学研机构，可以通过参与产学研协同创新获得巨额的资金支持，从而投入更多的人力进行研发，获取更多的学术成果[18]。同时，产学研协同创新通过人才的聚集，有利于实现人才强国、科技强国的目标，提升了国家创新实力，进而提升我国综合国力。

　（二）产学研协同创新动力

关于产学研协同创新的动力，其中最具代表性的研究是1997年，国内学者谢薇和罗利认为产学研协同创新的动力主要包括协同主体的内在动力和外部环境两方面，内在动力主要包括利益的驱动力、企业和学研机构对协同创新的认同感、以及实现自身进步与发展的渴望；外部环境主要包括政策环境的诱导、科技一体化的推动力、产学研协同创新的深度和持久度等[19]。学者丁堑（2000）认为产学研协同创新的动机可以归纳为内部动力和外部动力，其中，利益驱使构成企业参与产学研协同创新的内部动力，企业通过参与科技创新获得更大的经济利润；而大学、科研机构等通过参与产学研协同创新可以获得巨额资金来支撑其进行科技创新，从而提升创新水平，扩大其影响力；外部动力主要包括XX优惠政策、市场的竞争压力等[20]。学者刘伦钊认为可以从市场、XX、学研机构三个方面入手，并强调了企业竞争需求和进一步科技化的推动作用[21]；张玉强则主要分为市场、XX的引导、主体间的竞争、对利益的追逐、资金的投入等方面对产学研协同创新的动力进行分析[22]；李桂春则将产学研协同创新的动力来源划分为经济改革驱动、市场驱动、投资驱动、利益驱动、XX驱动五个方面[23]。

XX为了实现科技一体化，建设人才强国、科技大国，出台了各种推动产学研协同创新的政策及法律法规；而不断加大的市场竞争压力推动着企业提升创新力，研发新产品，抢占市场份额，挖掘巨大的经营利润；在政策与市场的双驱动的推动下，产学研协同创新各主体要素间的壁垒被打破，科技一体化的推动力作用加强，各主体为了实现各自的利益，只能通过主动交流来适应产学研协同创新的进一步发展。产学研协同创新的成果，不仅包括新产品、新专利、以及转化后的产品经济利益，同时还有各项荣誉奖励等，各协同主体只有付出信任，并对产学研协同创新过程实现高度的认同，才能更好地利用各自优势资源，提高协同创新的持久度和稳定度，从而推动科技进一步的创新，企业实现巨额的经济利润，学研机构地位的进一步提升。通过实现自身的进一步追求与发展，产学研协同创新各主体要素的成就感会大幅提升，产学研协同创新的协同度也将同步提升，最终实现产学研协同创新的良性发展，促进社会效益。

因此，产学研协同创新的动力不仅需要考虑政策、环境、市场等客观因素，同时也要考虑到产学研协同创新过程中，协同主体的自我追求、协同创新意愿、主体间信任度和合作持久度等主观因素。

（三）产学研协同创新模式

通过对大量国内外文献的梳理，笔者发现学者们在不同的经济环境下，对产学研协同创新组织模式，进行划分和界定的出发点和依据不同，主要包含产学研协同深入程度、主要合作范围以及不同主体所处的地位等因素。Allan(1987)根据企业与学研机构的合作范围和深度，将产学研协同创新模式分为一般性研发资助、合作研发、研发中心、产学研发联盟、工业伙伴计划、企业孵化中心和共建科学园区七种模式[24]；Bolto(1995)按照合作关系的紧密程度，将产学研协同创新模式分为技术服务、实习基地、技术合作、共建学科基地四种模式[25]；Etzkowita(1995)以三螺旋(Triple Helix)创新结构为理论基础，提出XX-企业-大学三方之间的多重互动可以推动国家创新系统的总体提升[26]；傅家骥(1998)强调了XX在产学研协同创新中的重要地位，将产学研协同创新模式划分为三种模式，分别是：XX主导企业参与合作体制(GCS)；XX诱导企业自主合作体制(ECS)；XX倡导企业自由合作体制(FCS)[27]；穆荣平，赵兰香(1998)提出，产学研协同创新模式按照契约关系，可以分为技术转让、联合开发、委托开发和共建实体四种模式，同时，按照合作不同的发起者，可以分为XX组织型、企业拉动型、和大学与研究所推进型[28]；Chesbrough(2003)认为在“开放式创新”的理论基础上，企业应该积极与学研机构等协同创新[29]；鲁若愚等(2012)年以广东省产学研协同创新实践结果为例，将产学研协同创新模式分为技术转让模式、委托研究、联合攻关、内部一体化、共建基地和共建实地六种模式[30]；杜英兰等(2013)剖析了协同创新的本质，并提出XX部门、企业集团、高等院校、科研机构、中介机构、目标用户“六位一体”的产学研协同创新模式[31]；王章豹等(2015)根据产学研协同创新组织层次的深浅和合作关系的紧密程度，认为产学研协同创新模式包括共建式、项目式、联盟式、实体式与虚拟式五种模式[32]。

不同的社会经济环境导致产学研协同创新组织形式的不同，同样地，不同的组织形式，也一定会产生不同的协同创新效果。基于此，本研究认为，产学研协同创新模式的选择是影响产学研协同创新的重要因素之一。

　2.2.2 产学研协同创新绩效影响因素相关研究

　　（一）产学研协同创新绩效影响因素的相关研究

在对国内外学者对于产学研协同创新绩效影响因素的研究成果梳理过程中发现，近年来，随着XX对产学研协同创新的支持力度不断加大，对产学研协同创新的重视程度不断提高，产学研协同创新的氛围日益良好。David 等[33]发现短期内，XX增加公共服务的投入可以刺激企业R&D投入的增加，提高企业参与产学研协同创新的积极性。吴俊等[34]在研究中表明XX的研发补贴可以促进产学研协同创新新产品的增加。庄涛等（2015）[35]指出XX的R&D投入可以提高规模效率，同时，企业对技术创新的吸收能力，以及XX、企业、学研机构之间的协同度，也对产学研协同创新绩效有着积极的正向作用。白俊红和卞元超（2015）在研究中指出东西部地区因经济发展环境、创新平台建设程度、人才培养以及产业结构的不同导致的产学研协同创新水平不同[36]。

此外，姚云浩和高启杰（2014）研究表明，区域内经济发展水平、创新环境以及产学研协同创新的企业、学研机构数量均对产学研协同创新绩效有促进作用[37]。Huggins 等[38]认为产学研协同创新绩效由组织外部联系的多样性和强度决定。Ankrah 等[39]提出影响产学研协同创新的主要因素有组织管理方式、技术程度、政策制度等。柴张琦（2013）[40]认为产学研协同创新绩效影响因素分为直接因素和间接因素。直接因素主要包括市场环境、技术水平和研发能力、产学研各协同主体的协同度和创新意愿等；间接因素包括政策制度等。董大壮（2013）[41]基于江苏省产学研协同创新绩效的实证研究中，把产学研协同创新绩效分为成长性绩效和成果性绩效，提出产学研协同创新的环境和结构对产学研协同创新的成长性绩效具有积极作用；产学研各协同主体、创新环境和结构推动产学研协同创新的成果性绩效的提高；产学研协同创新过程中的合作意愿等则作为产学研协同创新绩效及其影响因素之间的桥梁，发挥了重要作用。

基于上述研究，产学研协同创新绩效的影响因素不仅需要考虑政策、环境、市场等客观因素，同时也要考虑到产学研协同创新过程中，协同主体的自我追求、协同创新意愿、主体间信任度和合作持久度等主观因素。考虑到产学研协同创新过程中，XX作为引导者和监督者，企业和学研机构作为最活跃的核心主体，下面重点针对XX、学研机构等主体、各主体的合作意愿等因素与产学研协同创新绩效之间的作用机理进行梳理。

　（二）主要影响因素与产学研协同创新绩效的作用分析

1. XX与产学研协同创新绩效的关系

在产学研协同创新过程中，XX作为引导者和监督者，为企业和学研机构等机构组成的创新主体，提供了良好氛围。产学研协同创新作为推动创新的重要组织形式，XX对企业资助优惠的力度越大，越有益于企业寻求良好的创新合作[42]。早在20世纪80年代，我国XX就对企业和学研机构间的合作创新进行了组织和管理；1992年“产学研联合开发工程”被国家教育委员会提出。Elias,Carayannis 两位学者明确指出，XX针对产学研协同创新投入的资金为产学研协同创新的顺利进行提供了重要保障[43]。郭斌等（2003）认为，XX提出的政策法规是推动高校和科研机构与企业进行协同创新的重要因素[54]。近年来，XX对产学研协同创新的重视程度不断提高，十八大报告中在实施创新驱动发展战略过程中，要更加注重协同创新发展；十八届五中全会提出创新是国家发展全局的核心；十三五规划提出要健全产学研协同育人模式，来培养创新型科技人才。基于此，XX为产学研协同创新提供了政策保障，提高了创新主体进行协同创新的积极性。

2. 企业、学研机构等主体以及合作意愿与产学研协同创新绩效的关系

在产学研协同创新过程中，企业和学研机构作为两个核心主体，为产学研协同创新注入研究资金和投入大量的人力资源。企业通过参与协同创新可以将创新成果转化成产品投放到市场中，获得经济利润，在提高企业创新力的同时，增强了企业核心竞争力；大学和科研机构为产学研协同创新培养和输送了大量的人力资源，提供了高精尖的仪器设备和前沿的知识、技术，推动了产学研协同环境的知识共享和交流。在各主体协同创新过程中，企业和学研机构的协同创新意愿和主观能动性是提高创新成果转化率的重要因素[45]。同时，中介机构的完善程度和金融机构对产学研协同创新的支持力度都加强了产学研协同环境支持力度，改善了产学研协同创新的氛围，从而推动经济的发展，实现科技创新。

基于此，协同创新主体因素主要包括企业、学研机构等协同创新主体的合作意愿、协同创新的积极性及创新能力、产学研协同创新氛围等。

3. 其他影响因素与产学研协同创新绩效的关系

产学研协同创新的过程是复杂的、持续的，产学研协同创新绩效还受到市场需求、金融机构的资金支持、产品竞争力以及产业化程度等因素的影响。随着经济全球化的进一步发展，市场需求日益成为企业寻求学研机构科技合作的直接推动力，吕海萍等（2004）认为，市场需求出现后，企业会积极与学研机构寻求技术合作[46]。产品竞争力是指产品符合市场要求的程度，产品市场地位高，市场占有率高，则产品竞争力高。市场信息的反馈效果、产学研协同知识的转化能力等都可以有效地反映产品的竞争力，科技人才的知识创新能力有利于提高产品的竞争力，技术市场成交额是科技创新形成技术或转化为产品的直接体现。

通过对XX、学研机构等主体、各主体的合作意愿以及其他影响因素与产学研协同创新绩效的关系进行梳理，笔者构建了产学研协同创新绩效影响因素理论模型（图2.1）。

　　图2.1产学研协同创新绩效影响因素理论模型

该模型认为，市场不仅为产学研协同创新提供市场反馈效果，还会通过协同创新成果的产品化以及产业化形成资金回流，促进产学研协同创新的发展；XX政策支持情况和产学研合作意愿不仅对产学研协同创新绩效有直接影响作用，XX政策支持情况还可以通过提高合作意愿间接影响产学研协同创新绩效，营造良好的产学研协同创新氛围，增强产学研协同创新能力，提高区域经济发展水平。

　2.2.3 产学研协同创新绩效相关研究

　　（一）产学研协同创新绩效

绩效，是一种活动产生的成果、效果，也可以说是成效、效用等。NESBERG LS、SMITHKU[47]（1950）认为绩效是考核最开始是用于企业工作评价的，通过员工完成工作目标及任务的情况，通过科学的绩效水平，进行考察的一种方式。陈凌芹(2004)将绩效定义为事物运动过程中，表现出来的状态和结果，可以通过定性和定量两种方式进行计量[48]。

将绩效的概念引申到产学研协同创新中，得到产学研协同创新绩效的概念，目前学者们对产学研协同创新绩效的概念并没有达成统一的观点，不同学者对产学研协同创新绩效有不同的理解，最具代表性的则是运用投入-产出理论对产学研协同创新绩效进行分析。产学研协同创新的投入主要包括资金投入和人力投入，资金投入主要指XX和企业为了产学研协同创新进行的投资，同时也包括学研机构的经费投入；人力投入主要包括学研机构作为专利技术的供给方，投入的大批量人才，同时也包括企业派出的与学研机构进行技术对接的专业型人才。产学研各协同主体的有效投入是保证产学研协同创新得以顺利进行的重要环节。产学研协同创新的产出，也就是产学研协同创新的成果，主要体现在新产品、新专利，以及新产品进入市场后获得的巨额收益、专利转让后的收益，即技术市场成交额。Poti Bianca（2001）认为产学研协同创新绩效可以通过微观和宏观两个层面进行分析，宏观层面主要指XX收入的提高以及社会经济效益的增加；微观层面则主要指学研机构增加的学术成果以及企业提升的经济利润[49]。杨志江（2007）提出产学研协同创新绩效是指产学研各协同主体为了实现收益的增加以及追求的各项成果而对资源要素的有效配置，主要包括各协同主体投入的资金和人力[50]。

产学研协同创新的过程是复杂的、持续的，产学研协同创新绩效是衡量产学研协同创新的最重要依据，本研究基于投入-产出理论，认为产学研协同创新绩效是指在产学研协同创新的环境基础上，各协同主体的投入和产出的结果。因此，本研究认为产学研协同创新绩效的内容，主要包括产学研协同创新的环境，产学研协同创新的投入，产学研协同创新的产出，产学研各协同主体的协同创新意愿以及协同水平。

　（二）产学研协同创新绩效评价

在对产学研协同创新绩效进行衡量时，国内外学者对理论基础、衡量指标、评价方法都有不同的看法。

1. 研究产学研协同创新的理论依据主要包括资源依赖理论、交易成本理论、模糊理论、系统理论。关于交易成本理论，许斌丰[51]认为在一定情况下，主体通过对线索的寻找以及达成业务合作中产生的成本，从本质上说，交易成本作为经济社会活动中必不可少的一个部分，是决定主体的存在的最关键环节。主体的主要手段是通过采取不同的形式与市场交易，主体的最终目的在于通过降低交易成本，获得利润，研究表明，交易成本越小，市场交易活动越丰富，这时的经济发展情况就越好。王欢歌（2018）认为由于在进行交易活动时，主体间存在着一定的未执行，导致交易之间不可能没有交易成本，基于此，主体之间进行降低交易成本的手段就是拓宽交易范围，提高交易效率[52]。关于系统理论，冯海燕（2017）表示系统整体思想是系统理论的核心思想。这一理论研究的是主体间联系、结构和系统功能的理论，需要将系统看成一个有机的整体，通过主体之间的相互关联，形成不可分割的整体系统。系统的功能是由每个主体的功能决定的。如果将某一个主体单独的从系统中剥离出来，整个系统就会失去意义，系统也会变得不完整[53]。

2. 在对产学研协同创新绩效衡量时，国内外学者采用了不同的指标。通过梳理，主要包括：Neely A（1998）认为衡量产学研协同创新绩效评价的指标主要包括协同创新的成果、协同创新的效率，各协同创新主体的预期目标，产学研协同创新的最终满意度[54]。Mora Valentin等（2004）开发出相应的测量表，通过对协同创新的满意度和协同创新关系的持久度的测量，来对产学研协同创新绩效作出评价[55]。冯庆斌(2006)运用群落生态学等理论，指出技术创新水平是产学研协同创新绩效的衡量指标[56]。Bonaccorsi 和Piccaluga两位学者认为企业对产学研协同创新的期望是产学研协同创新绩效评价的基础，针对产学研协同创新绩效的评价提出了客观和主观两项指标，客观指标主要包括新产品、新专利等创新成果的数量，还包括协同创新过程中投入的研究人员数量、研究会议的召开次数等，并构建了一个系统评价产学研协同创新绩效的模型[57]。此后越来越多的学者通过产学研协同创新过程中新产品、新工艺的数量，论文、专利数，市场净利润率等测量指标来对产学研协同创新绩效进行评价，其中，新产品、新工艺的数量、市场净利润率等体现了知识转化为实际技术或产品的变现能力，即技术市场成交额[58]。从长远来看，产学研协同创新对改善区域创新环境，提高区域整体技术创新水平和经济效益有重要作用。胡军燕，朱桂龙等（2011）从系统动力学角度出发，在对开放式创新背景下广东省产学研合作影响因素的分析中，选择合作专利申请量作为系统动态模型的主要输出值，是合作创新成果的直接反映；选择广东省GDP作为间接反映产学研合作创新宏观经济效果的重要指标，同时，也用来检验该研究模型的有效性和正确性[59]。

基于此，本研究中产学研协同创新的主要衡量指标拟采用技术市场成交额来反映产学研协同创新绩效的直接产出，同时，基于产学研协同创新对改善区域技术创新环境，提升区域整体科技创新水平的重要作用，本研究同时采用江西省GDP的增长来间接反映和检测产学研协同创新的宏观经济效益。

　　2.3 系统动力学

　　2.3.1系统动力学基本理论

Forrester (1956)首次提出了系统动力学( System Dynamics，SD)，是为了分析解决企业在生产管理过程中库存等问题。作为一种综合性学科，系统动力学糅合了系统论、信息论和控制论三种理论，通过计算机进行模拟、仿真来解释系统的动态变化和因果关系，同时支持定性与定量相结合的研究方法，被学者们主要用于对复杂动态系统的分析和研究。因为系统动力学根据现实的系统，通过计算机的模拟仿真结果来解释系统的行为，提供最优系统解决方案，缩小了“现实”和“科学”之间的鸿沟，所以系统动力学也被称为是“社会科学的实验室”。

产学研协同创新系统是复杂的、非线性的，同时还具有时变性，各创新主体间协同行为相互影响、相互作用，很难由定性的、静态的研究方法对其进行分析与解决。如何运用定量、动态的方法探索产学研协同创新的内部影响因素相互作用的机理?系统动力学由于具有信息反馈、因素相互影响等机制，因此能够全面的反馈系统内部结构一级各个要素之间的影响规律。同时，由于系统动力学能够处理定性定量数据，因此在现实生活中，能够对系统进行深入的仿真分析。系统动力学注重模型的逻辑回环以及内部的关系，通过因果图以及流图，将各个因素之间的关系显性化，并通过数据模拟，将变量的变化趋势与相互影响展现在结果图中。基于此，可以将产学研协同创新绩效影响因素相互作用的运行机制采用系统动力学的方法构建动态的、复杂的系统模型进行仿真分析。

　　2.3.2系统动力学的步骤

系统动力学自提出的六十余年间，已被广泛应用在社会、经济、生态领域等，产学研协同发展以及其对经济、科技教育的促进是当前XX、企业与高校急需关注研究的问题。

运用系统动力学解决问题的过程大致可以分为五步；第一步，明确要解决的问题，运用系统动力学的方法、理论和原理对其进行系统、全面的调查分析，剖析要因，初步划定系统界限，确定变量；第二步，系统分析，通过处理系统信息，划分系统层次和子块，确定回路及回路间的耦合关系，对系统的反馈机制进行分析；第三步，确定变量，设计函数并对其进行赋值，运用Vensim软件建立模型；第四步，用计算机对模型进行模拟，寻找解决问题的方法，并通过实践结果发现新的问题，对模型进行修改优化；第五步，对模型进行检验与评估，并根据结果进行政策分析。通过系统动力学建立的模型可以作为研究者们一个学习与政策模拟分析的工具，系统动力学建模的过程也就是研究者们学习、调研的过程。

第3章 基于系统动力学的产学研协同创新理论模型构建

根据第二章的文献梳理以及构建的产学研协同创新绩效影响机制的理论模型，本章节应用系统动力学研究方法深入研究产学研协同创新绩效影响因素间的内在机理。本研究在前人研究成果整理分析的基础上提出产学研协同创新系统包括创新环境、创新主体、创新绩效三个子系统。

　3.1 系统动力学适用性分析

系统动力学主要被学者们用来研究内外因素影响下系统的动态变化规律，本研究利用系统动力学对产学研协同创新绩效进行运行和仿真，得到其主要影响因素相互作用的结果。产学研协同创新绩效是否符合系统动力学的建模要求呢？本研究利用系统动力学的特性来分析产学研协同创新绩效的适用性主要表现在以下三个方面：

完整性：是指系统是一个整体，由许多相互影响相互作用的因素组成，具有单个要素所不具备的功能和特性。通过对前人的文献进行梳理，本研究将产学研协同创新归纳为企业、高校、科研机构等主体为了各自的利益目标，发挥各自所拥有的不同资源优势，提高资源利用效率，经过一定的风险共担，最终实现技术创新的一种合作组织形式。这体现了产学研协同创新的过程是系统的、整体的，同样的，产学研协同创新绩效也具有系统性、整体性，符合系统动力学完整性的建模要求。

目的性：是指系统所具备的功能和特性。产学研协同创新的主体主要包括企业、高校、科研机构等，这些主体为了各自的利益目标，发挥各自所拥有的不同资源优势，提高资源利用效率，经过一定的风险共担，最终实现技术创新，实现“1+1+1>3”的协同创新效应。同时，产学研协同创新通过人才的聚集，有利于实现人才强国、科技强国的目标，提升了国家创新实力，进而提升我国综合国力。影响产学研协同创新绩效的因素繁多，建模过程系统且复杂，但其最终目的十分明确，符合系统动力学目的性的建模要求。

结构性和稳定性：系统的结构性是指系统存在的组织形式，而系统在受到外界环境影响时，可以通过自我调节保持其性能不发生变化或可恢复到发生变化前的装填，就是系统的稳定性。产学研协同创新是企业、高校、科研机构等主体为了各自的利益目标，发挥各自所拥有的不同资源优势，提高资源利用效率，经过一定的风险共担，最终实现技术创新的一种合作组织形式。本研究针对产学研协同创新绩效划定了明确的三个子系统，且产学研协同主体主要体现在XX、企业与学研机构等机构之间，具有非常明确的边界，且在整个产学研协同创新过程中各个影响因素之间的共同作用促进产学研协同创新绩效的提高，因此符合系统动力学结构性和稳定性的建模要求。

基于上述分析，产学研协同创新绩效符合系统动力学的建模要求。

　3.2 系统边界确定与基本假设

　　3.2.1系统边界确定

系统动力学模型需要在确定研究问题的基础上明确系统行为边界以及时间的边界，根据系统动力学建模规则，确定系统边界的规则如下：一是系统模型需要有完备性，即所建模型应当包括相关的关联实体，因为模型中的关联变量是互相影响的反馈结构，所以需要确定系统模型结构的完整性；二是模型中相关联的变量需要确定结构关系，由于不同模型结构会对模型反馈结果产生不同的影响，进而对仿真结果产生影响，所以不仅要确保模型不同实体因果反馈回路的完整性，同时也需要确保准确程度。

因此，我们首先需要明确本研究的主要建模目的是为了从系统动力学的视角出发，系统地对产学研协同创新绩效的影响因素相互作用的机理进行分析，以期为提高产学研协同创新绩效提供相应的政策建议。从结构上分析，本研究将产学研协同创新系统划分为三个子系统，包括产学研协同创新环境子系统、产学研协同创新主体子系统、产学研协同创新绩效子系统。在系统时间边界方面，因本研究是对江西省产学研协同创新绩效的研究，所以在确定系统时间边界时需要考虑江西省产学研协同创新的具体发展情况。2013年江西省进一步推进“六个一”工程，2014年深入推进“科技入园”项目来推进产学研协同创新；根据《XX工作报告》部分数据显示， 2014年江西省R&D投入首次突破150亿元，同年江西省专利申请量和授权量增幅相较其他省市均位列全国第一；在《中国区域创新能力报告》和《江西统计年鉴》中，2013年全国各省市研发经费所占其GDP比重平均水平为1.97%，江西省2014年为0.97%，2015年占比才首次突破1，达到1.03%，产学研协同创新在江西省越来越被重视。同时，系统时间边界的确定还需要考虑到产学研协同创新的投入回报周期以及行业的发展特性，因此设置模型的运行时间范围周期在2014-2035年，即21年的时长，在此段周期内能够充分展现区域产学研协同创新投入产出以及相关情况的变化过程，进而展现不同影响因素在整个研究对象中的全流程周期效果。

　　3.2.2基本假设

本研究结合产学研协同创新绩效影响因素理论模型，提出以下五个基本假设：

H1：产学研协同创新的过程是连续的、渐进的；

H2：提高产学研合作意愿有利于营造良好的产学研协同创新氛围，提高产学研协同创新能力；

H3：技术市场成交额等能够直接、有效地反映区域产学研协同创新水平，地区GDP间接反映产学研协同创新宏观经济效果；

H4：XX增加R&D投入强度，税收优惠，发布产学研专项政策法规，引发投资效应，增加企业R&D投入以及高校、科研机构投入的人力资源，推动产学研协同创新；

H5：模型以江西省产学研协同创新为研究对象，不考虑其他省份外界竞争或其他非正常因素造成的系统突变。

3.3 产学研协同创新子系统因果分析

在对产学研协同创新系统结构的分析上，仝梦云（2015）认为，产学研协同创新系统的结构上分析主要包括：产学研合作投入和产出两个子系统[60]，投入包括各主体在协同创新过程中进行的经费和人员投入，产出主要包括专利转让和新产品销售的收入，即技术市场成交额，这种划分方式对协同创新主体作用的分析不够；胡军燕，朱桂龙等（2011）认为，产学研协同创新系统结构上分析主要包括：XX行为、企业、高校与科研机构行为和科技中介服务四个子系统[59]，这是从创新主体角度对产学研协同创新系统进行结构划分；严红，尹继东等（2019）认为，产学研协同创新系统的结构上分析主要包括：创新环境、学研机构、企业和创新绩效四个子系统，创新环境包括GDP和R&D经费内部支出和R&D人员等指标，学研机构和企业两个子系统均由投入和创新两个维度构成，创新绩效子系统包括专利申请数、技术市场成交额、第三产业和高技术产业主营收入占GDP比值四个指标构成[58]；杨晓娜，彭灿等（2020）认为，产学研协同创新系统的结构上分析主要包括：创新环境、创新主体和创新资源三个子系统，创新环境主要指XX支持，创新主体子系统主要指企业和学研机构为实现目标进行的资源整合，创新资源的理论基础是“知识势差”，指“知识随人力、资源、信息和技术的流动”[61]。通过对学者们关于对产学研协同创新系统结构划分的梳理，学者们鉴于XX是产学研协同创新过程中的引导者和监督者，对产学研协同创新有重要的推动刺激作用，将其称为创新环境系统；企业和学研机构是产学研协同创新中的核心主体，其合作意愿和主观能动性刺激协同创新成果产品化和产业化，将其称为创新主体子系统；创新绩效是产学研协同创新一段时间以后产生的财务或非财务的业绩，体现产学研协同创新的实施效果[61]，因此，采用新产品、新专利或者论文数量来反映产学研协同创新绩效的直接产出，同时，基于产学研协同创新对改善区域技术创新环境，提升区域整体科技创新水平的重要作用，采用GDP的增长来间接反映和检测产学研协同创新的宏观经济效益，将其称为创新绩效子系统。基于此，本研究认为产学研协同创新系统结构上分析，可以分为创新环境子系统、创新主体子系统和创新绩效三个子系统。

　3.3.1 创新环境子系统

在创新环境子系统中，XX作为产学研协同创新过程中的引导者和监督者，在为产学研协同创新提供政策保障的同时，推动了中介机构、金融机构等机构的进一步完善，加大协同环境支持力度，推动科技信息共享系统产学研协同创新构建合作信息服务平台的建设，同时，良好的协同创新环境推动科技发展的进一步创新，加快协同创新成果转化，形成产业化，提高经济发展水平。自1995年三螺旋理论被提出，肯定了XX对协同创新的作用后，XX通过制定法律政策、税收优惠、公共计划等政策工具对企业和学研机构协同创新的正向影响也被越来越多的研究证实。原长弘等（2015）认为XX通过各种政策手段对协同创新活动的调控、指导、协调有重要作用[62]；满海雁，陈明（2011）提出XX可以通过制定相关政策法规，建设信息共享机制、技术咨询等服务平台，以及对各协同创新主体的约束、协调作用，促使各创新主体更有效更深入地进行合作，营造良好的协同创新氛围[63]。完善关于产学研协同创新的专项政策，建立健全相关保障体系，对于促进协同创新成果转化具有重要作用，为新产品、新专利形成产业化，加快我国建设创新型国家的步伐提供了良好氛围。在前文文献梳理过程中，已然提到我国XX重视产学研协同创新。首先，在科技政策体系方面，XX出台了相关政策法规，为产学研协同创新奠定了大方向，提供了政策保障，同时明确规范了各协同创新主体的行为，促使科研资源的合理配置；其次，人才激励政策促进了人才的合理流动，也促进了协同创新成果的增加；再次，XXR&D支出以及税收优惠政策，对我国重大科技项目，高精尖产业等提供了巨大支持，加大了我国政策性银行对科技创新型企业的贷款力度，为产学研协同创新提供了资金支持，提高了协同创新主体的积极性；同时，中介机构的完善以及金融机构的支持都促进了各创新主体的协同以及创新要素的合理配置。

3.3.2 创新主体子系统

关于产学研协同创新主体子系统，本研究主要归纳为企业、大学和科研机构等核心主体的合作意愿以及协同度、协同创新氛围，产学研协同创新能力三个方面。各协同主体积极参与产学研协同创新的合作意愿以及协同度，使得产学研协同创新氛围日益良好，提高了各主体的协同创新能力，从而获得“1+1+1>3”的协同创新绩效，实现科技的进步和社会经济的发展。邢建军，李洋（2010）提出企业是产学研协同创新过程中最活跃的主体，学研机构是协同创新的知识源泉，金融机构是其资金支撑，中介和服务机构是“桥梁和纽带”，XX是“宏观调控者”[64]；袭著燕等（2012）认为企业在产学研协同创新过程中，可以敏锐地发现市场需求，进行自主创新或者与学研机构进行合作或者投入资金委托研发，是将市场需求反馈传递给其他协同创新主体的桥梁，是产学研协同创新的核心主体[65]；温平川，肖来运（2010）认为学研机构通过对技术创新人才的培养与输送、提供的技术支持与咨询、科研活动和高精尖科研设备等，直接或间接参与产学研协同创新[66]；金融机构对产学研协同创新的支持力度和中介机构的完善程度都加强了产学研协同环境支持力度，XX的人才激励政策制度，提高了科技创新人才的积极性，聚集了大规模的科技创新人才，改善了产学研协同创新中的科技人才结构，改善了产学研协同创新氛围，从而提高各主体的合作意愿。良好的产学研协同创新氛围使得各协同主体创新能力增强，学研机构拥有的精密设备仪器和前沿的知识，企业和学研机构投入的大量科技人才资源，都推动着产学研协同创新知识共享机制的完善，加深了协同创新程度，使产学研协同创新更持久更深入。

　3.3.3 创新绩效子系统

产学研协同创新绩效是各主体在协同创新环境下针对产学研创新投入和产出的结果。单红梅（2002）认为创新效益包括经济效益和社会效益[67]；Simon(2008)肯定了这一说法，同时提出产学研协同创新绩效分成两个维度，包括“知识分享与创造”和“合作附加值”，其影响主要体现在技术创新水平的提升、合作项目的增加、社会创新环境的改善三个方面[68]；吴剑（2010）提出新产品和新工艺的研发速度和研发数量、专利的申请和授权量作为衡量创新效率的指标，可以在创新效益的基础上更全面的衡量创新绩效[69]；黄菁菁（2017）将产学研协同创新过程划分为知识协同开发和知识成果转化两个阶段，认为投入变量包括研发的经费、设备和人员投入，产出包括专利的申请和授权数，新产品、新工艺和新技术的开发数，以及成果产品化产业化后的销售收入等[70]。因此，在产学研协同创新绩效子系统中，以投入-产出理论为基础，主要体现在研发投入力度、技术市场成交额的变化、产品的竞争力以及区域GDP增长。XX划拨的专项资金和专业人才、XXR&D投入、发布税收优惠政策和人才激励制度等是XX针对产学研协同创新的投入，产出则体现在GDP增长水平。企业主要为产学研协同创新注入了巨额资金，而高校和科研机构则为产学研协同创新输送了大量的人力资源，提供了知识技术和仪器设备。大量的人力、财力投入促使产学研协同创新过程顺利进行，形成了科技创新人才的知识积累，有利于科技信息共享系统的建设，增加产学研协同知识创新成果，推动产学研协同创新成果转化，进而提高产品竞争力，增加技术市场成交额，实现经济的稳定增长。

　　根据对产学研协同创新三个子系统的因果分析，本节将产学研协同创新绩效主要影响因素进行整理，获得产学研协同创新的系统动力学模型，如图3.4所示。该模型是一个正反馈回路模型，表3.1对其主要反馈回路进行了梳理，之后对各反馈回路的作用进行了详细描述。

　　图3.4 产学研协同创新系统因果关系图

同时根据因果图，本文得到相关变量的反馈回路，如下表3.1所示：

表3.1 产学研协同创新系统的反馈回路

序号	主要反馈回路	极性
1	XX优惠政策支持情况-人才激励支持力度-科技人才的创新积极性-产学研协同创新氛围-产学研知识共享机制-科技人才知识获取能力-科技人才知识积累-科技人才知识创新能力-产学研协同创新能力-产学研协同知识创新成果-产学研协同知识转化能力-产品竞争力-技术合同转让数-合同金额-企业收入-技术市场成交额-江西省GDP-财政收入-XX优惠政策支持情况	正
2	XX优惠政策支持情况-税收优惠-企业R&D投入-科技人才聚集情况-科技人才的结构-产学研协同创新能力-产学研协同知识创新成果-产学研协同知识转化能力-产品竞争力-技术合同转让数-合同金额-企业收入-技术市场成交额-江西省GDP-财政收入-XX优惠政策支持情况	正
3	XX优惠政策支持情况-XXR&D投入-高校R&D投入-科技人才聚集情况-科技人才的结构-产学研协同创新能力-产学研协同知识创新成果-产学研协同知识转化能力-产品竞争力-技术合同转让数-合同金额-企业收入-技术市场成交额-江西省GDP-财政收入-XX优惠政策支持情况	正
4	产学研协同创新能力-产学研协同知识创新成果-产学研协同知识转化能力-产品竞争力-技术合同转让数-合同金额-企业收入-技术市场成交额-江西省GDP-财政收入-XX优惠政策支持情况-XXR&D投入-高校R&D投入-科技人才聚集情况-科技人才的结构-产学研协同创新能力	正
5	产学研协同创新能力-产学研协同知识创新成果-产学研协同知识转化能力-产品竞争力-技术合同转让数-合同金额-企业收入-技术市场成交额-江西省GDP-财政收入-XX优惠政策支持情况-税收优惠-企业R&D投入-科技人才聚集情况-科技人才的结构-产学研协同创新能力	正
6	产学研协同创新能力-产学研协同知识创新成果-产学研协同知识转化能力-产品竞争力-技术合同转让数-合同金额-企业收入-技术市场成交额-江西省GDP-财政收入-财政支出-R&D经费内部支出-企业研究经费-高新技术产业数-科技人才聚集情况-科技人才的结构-产学研协同创新能力	正
7	产学研协同创新氛围-产学研知识共享机制-科技人才知识获取能力-科技人才知识积累-科技人才知识创新能力-产品竞争力-技术合同转让数-合同金额-企业收入-技术市场成交额-江西省GDP-财政收入-XX优惠政策支持情况-人才激励支持力度-科技人才的创新积极性-产学研协同创新氛围	正
8	技术市场成交额-江西省GDP-财政收入-XX优惠政策支持情况-人才激励支持力度-科技人才的创新积极性-产学研协同创新氛围-产学研知识共享机制-科技人才知识获取能力-科技人才知识积累-科技人才知识创新能力-产品竞争力-技术合同转让数-合同金额-企业收入-技术市场成交额	正
9	财政收入-XX优惠政策支持情况-科技信息共享系统建设情况-市场信息反馈效果-产品竞争力-技术合同转让数-合同金额-企业收入-技术市场成交额-江西省GDP-财政收入-XX优惠政策支持情况-财政收入	正

根据图3.4和表3.1所示，对于模型中的主要反馈回路展开以下具体分析：

反馈回路1至3主要反映了创新环境的重要作：XX通过加大R&D投入强度、税收优惠以及人才激励支持力度，可以提高科技人才的创新积极性，聚集大规模的科技创新人才，加速创新人才流动，改善科技人才的结构，提高产学研协同创新能力，营造良好的产学研协同创新氛围，增加产学研协同创新知识成果，提高产品竞争力，提高技术市场成交额，从而推动区域经济发展水平。

反馈回路4至6中可以看出，在产学研协同创新能力得到提高后，产学研协同知识创新成果增加，产学研协同知识转化能力提高，产品竞争力提高，从而提高技术市场成交额，区域经济发展水平得到提高，财政收入增加，XX进一步加大产学研协同创新投入力度，颁布一系列优惠政策制度，营造良好的产学研协同创新氛围，提高科技人才的知识积累和知识创新能力，从而进一步提高产学研协同创新能力。

反馈回路7中，产学研协同创新氛围日益良好，有益于改善产学研知识共享机制，提高科技人才知识获取能力，增加知识积累，提高创新能力，从而提高产学研各协同主体创新能力，推动产学研知识创新成果转化，提高技术市场成交额，推动区域GDP增长，有利于XX加大产学研协同创新投入力度，提高科技人才的创新积极性，进一步营造良好的产学研协同创新氛围。

反馈回路8中，技术市场成交额的提高可以推动区域GDP的增长，增加财政收入，从而推动XX优惠政策支持，加大人才激励和税收优惠支持力度，加大R&D投入，提高科技创新人才的积极性，营造良好的产学研协同创新氛围，从而提高产学研协同创新能力，推动产学研知识创新成果转化，提高产品竞争力，抢占更大的市场份额，提高企业经营利润，增加收入，从而进一步提高技术市场成交额。

在反馈回路9中，江西省GDP得到提高，财政收入增加，XX优惠政策支持力度加大，科技人才的创新积极性得到进一步提高，科技人才大规模聚集，产学研协同创新氛围良好，产学研协同创新能力提高，成果增加，技术市场成交额增加，从而进一步提高地区科技创新水平和经济发展水平，GDP增长加快。

综上所述，XX加大对产学研协同创新的投入力度，发布优惠政策，有利于营造良好的产学研协同创新氛围，提高产学研合作意愿，从而提高产学研协同创新能力，推动产学研协同创新成果转化，提高技术市场成交额，增加财政收入，推动地区经济发展水平和科技创新能力。

3.4系统动力学建模

基于上述对产学研协同创新系统的定性分析得出的结论，本节将对产学研协同创新展开进一步的定量分析，通过建立产学研协同创新系统动态流图，对产学研协同创新绩效影响因素的相互作用进行剖析，从各要素的协同机理和江西省产学研协同创新实际结果出发，将产学研系统内各要素进行量化并设置相应参数、方程，如下图3.5所示：

　　图3.5 江西省产学研协同创新绩效影响关系流程图

根据图3.5系统流图，通过运用EXCEL和SPSS对2014-2018年《江西统计年鉴》、《江西年鉴》、《中国区域创新能力报告》中关于产学研协同创新部分数据的进行拟合，以及对以往相关研究文献的参考，对相同类型变量根据江西省产学研现状进行类比处理，本研究确定了水平变量（Level Variable）9个、速率变量（Rate Variable）9个、辅助变量（Auxiliary Variable）38个。下表3.2将研究变量，研究变量的类型、单位，研究变量的方程进行了归纳总结，以期提升模型的研究效率。

表3.2 系统变量方程

名称	类型	单位	方程
1.技术市场成交额	水平变量	亿元	INTEG (成交额变化量,50.8)
2.江西省GDP	水平变量	亿元	INTEG (GDP变化,15759.5)
3.江西省人口	水平变量	万人	INTEG (江西省人口变化,4542)
4.高等院校毕业人数	水平变量	万人	INTEG (毕业人数变化,30.2)
5.企业R&D投入	水平变量	万元	INTEG (研发投入变化量*0.8,10000)
6.科技人才知识积累	水平变量		INTEG (科技人才知识积累变化,0.3)
7.科技人才聚集情况	水平变量		INTEG (人才增长率,0.32)
8.产学研协同创新能力	水平变量		INTEG (协同创新增长程度*12+产学研协同创新能力*0.003,0.1)
9.产学研协同支持情况	水平变量		INTEG (协同环境支持力度*0.7,0.1)
10.科技人才知识积累变化	速率变量		科技人才知识获取能力*0.5
11.协同创新增长程度	速率变量		(企业创新能力+科技人才知识创新能力+科研机构创新能力+高校创新能力+科技人才的结构)/6
12.成交额变化量	速率变量		成交额变化率*技术市场成交额
13.GDP变化	速率变量		江西省GDP*GDP变化率
14.毕业人数变化	速率变量		“高等院校R&D变化率”*高等院校毕业人数
15.研发投入变化量	速率变量		(产学研合作意愿*0.3+企业收入*0.5+税收优惠*0.2 )
16.人才增长率	速率变量		人才激励支持力度*0.2+企业科技人才*0.3+科研机构人才*0.2+高校科技人才*0.3+科技人才聚集情况*0.1
17.协同环境支持力度	速率变量		中介机构完善程度*0.5+金融机构产学研支持力度*0.5
18.江西省人口变化	速率变量		人口变化率*江西省人口
19.科技人才知识获取能力	辅助变量		产学研知识共享机制*0.6
20.财政收入	辅助变量		江西省GDP*0.26
21.财政支出	辅助变量		财政收入*0.94
22.高等院校R&D变化率	辅助变量		江西省人口*0.00024+”R&D经费内部支出”*0.00032
23.R&D经费内部支出	辅助变量		财政支出*0.097
24.XX优惠政策支持情况	辅助变量		财政收入*0.6
25.中介机构完善程度	辅助变量		XX优惠政策支持情况*0.5
26.金融机构产学研支持力度	辅助变量		XX优惠政策支持情况*0.5
27.人才激励支持力度	辅助变量		XX优惠政策支持情况*0.6
28.税收优惠	辅助变量		XX优惠政策支持情况*0.6
29.XXR&D投入	辅助变量		XX优惠政策支持情况*0.6
30.科技人才的创新积极性	辅助变量		人才激励支持力度*0.5
31.产学研合作意愿	辅助变量		产学研协同支持情况*0.8
32.产学研协同创新氛围	辅助变量		产学研合作意愿*0.35+科技人才的创新积极性*0.35+科技人才的结构*0.35
33.产学研知识共享机制	辅助变量		产学研协同创新氛围*0.6
34.科技人才知识获取能力	辅助变量		产学研知识共享机制*0.6
35.高校R&D投入	辅助变量		“XXR&D投入”*0.6
36.高新技术产业数	辅助变量		企业研究经费*0.00312
37.企业科技人才	辅助变量		高新技术产业数*0.00053
38.高校创新能力	辅助变量		高校科技人才*0.07+高等院校毕业人数*0.004
39.产学研知识共享机制	辅助变量		产学研协同创新氛围*0.6
40.科技人才的结构	辅助变量		科技人才聚集情况*0.6
41.科研机构创新能力	辅助变量		科研机构人才*0.0813
42.科研机构人才	辅助变量		科研机构研究经费*0.024
43.科技人才知识创新能力	辅助变量		科技人才知识积累*0.6
44.R&D相关课题项目数	辅助变量		科技人才知识创新能力*50
45.产品竞争力	辅助变量		产学研协同知识转化能力*0.6+市场信息反馈效果*0.5+科技人才知识创新能力*0.7
46.技术合同转让数	辅助变量		产品竞争力*5.3+542.3
47.企业收入	辅助变量		3000+合同金额*0.0015+项目经费*0.012
48.高校科技人才	辅助变量		“高校R&D投入”*0.0035
49.企业创新能力	辅助变量		“企业R&D投入”*0.6+企业科技人才*0.3
50.成交额变化率	辅助变量		企业收入*0.0534-5
51.市场信息反馈效果	辅助变量		科技信息共享系统建设情况*1.2
52.科技信息共享系统建设情况	辅助变量		XX优惠政策支持情况*1.2
53.GDP变化率	辅助变量		0.017*技术市场成交额
54.人口变化率	辅助变量		0.006
55.合同金额	辅助变量		技术合同转让数*0.635
56.人才激励支持力度	辅助变量		XX优惠政策支持情况*0.6

　3.5模型检验

根据系统动力学的要求，当系统流图建立完成后，在用模型进行模型仿真之前，需要根据要求对模型进行检验，从而证明模型能够用于相关的仿真。本研究在对模型的结构和单位进行检验显示无误后，对产学研协同创新系统模型进行了直观检验以及历史检验，保证了该系统模型的有效性。

（1）直观检验。直观检验又被称为“外观”检验，首先要保证模型的结构看起来与实际系统相似，其次要保证我们在模型中设计的反馈回路和设置的变量参数等符合实际系统的主要特性，范围是科学合理的，确保单位的一致性等，最后将模型结构的检验结果与实际系统进行对比，如果吻合则说明模型是有效的。本研究通过梳理国内外学者们的研究文献和仔细阅读相关书籍，为产学研协同创新系统模型的建立奠定了丰富的理论基础，同时根据江西省产学研实际数据对模型进行调整，尽量使模型的结构与实际系统相吻合，保证了最后实验结果的真实性和可靠性。

（2）历史检验。历史检验是指通过对系统模拟运行的结果与实际数据进行对比，如果两者之间的误差尚在合理范围内，则表示系统是有效的。基于产学研协同创新对改善区域技术创新环境，提升区域整体科技创新水平的重要作用，本研究拟采用2014-2018年江西省的GDP来检测产学研协同创新产生的宏观经济效益；同时，采用2014-2018年江西省的技术市场成交额作为产学研协同创新绩效的直接产出，来反映江西省产学研协同的创新成果。图3.6和图3.7为这两个变量的仿真模拟结果情况图：

　　图3.6 江西省GDP拟合情况

　　图3.7 技术市场成交额拟合情况

表3.3 模型输出量的误差率

年份	江西省GDP			技术市场成交额
	真实值（亿元）	模拟值（亿元）	误差 （%）	真实值（亿元）	模拟值（亿元）	误差 （%）
2014	15759.45	16127.53	2.34	50.8	52.34	3.02
2015	16780.89	17174.10	2.34	64.83	66.83	3.08
2016	18388.59	19255.16	4.71	79.01	82.62	4.57
2017	20006.31	21001.25	4.97	96.19	98.48	2.38
2018	21984.78	22640.61	2.98	115.81	119.11	2.85

表3.3是仿真模拟的输出值和真实值的对比情况，结果表明，江西省GDP与技术市场成交额两个输出变量的拟合值和真实值的结果误差都在5%范围以内，拟合程度良好，能够较好的描述其相关变量的走势，说明本研究所建立的产学研协同创新绩效影响因素的动态模型通过了检验，客观地反映了2014-2018年江西省产学研协同创新情况，能够用于后续模拟分析。

第4章 模型仿真——基于江西的分析

通过对产学研协同创新系统模型的有效性进行检验后，本章节拟先梳理分析江西省产学研协同创新现状，并通过江西年鉴、江西统计年鉴中获取的相关数据为原始数据，用Vensim PLE软件建立模型并进行仿真模拟，通过对产学研协同创新系统的全面分析，探究在此段周期内江西省产学研协同创新投入产出以及相关情况的变化过程，并对不同因素在整个产学研协同创新过程中产生的影响进行分析。

　4.1 江西省产学研协同创新现状

近年，江西省对产学研协同创新的关注不断加大，出台了一系列促进产学研协同创新及其技术成果转化的政策文件，如《江西省中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020 年）》《中共江西省委、江西省人民XX关于大力推进科技协同创新的决定》等，为产学研协同创新提供了良好的宏观政策环境。江西还从产学研协同创新的研发人才，合作平台，合作项目管理，技术创新成果转化等方面入手，促进江西省的区域创新体系完善，加速江西省的产业升级及经济的快速发展。同时，江西自古便有“吴头楚尾，粤户闽庭”之称，对于长江沿岸区域经济发展有重要促进作用。通过对2014-2018年《江西年鉴》中“科学技术”和《江西统计年鉴》中江西省产学研协同创新相关数据情况进行整理，发现企业、学研机构和其他机构R&D经费内部支出均逐年增加，占GDP比重逐年上升，见表4.1。

表4.1 江西省2014-2018年R&D经费内部支出情况一览表

机构 年份	企业 （万元）	科研机构 （万元）	高等院校 （万元）	其他 （万元）	合计 （万元）	占GDP比(%)
2014	1295464	114192	100738	20720	1531114	0.97
2015	1484984	122029	103843	20964	1731820	1.03
2016	1813485	130051	103038	26517	2073091	1.13
2017	2244897	152315	135412	25406	2558030	1.28
2018	2730419	185337	159222	31928	3106906	1.41

江西省产学研协同创新规模逐年扩大，目前，根据《江西年鉴》中“科学技术”部分，江西省科技协同创新体由2014年的18个增长到2018年的84个，研发新产品、新工艺共计1500余项，开发新专利990项；高新技术产业数由2014年的514家增长至2018年的3521家，技术市场成交额由2014年的50.8亿元增长至2018年的115.81亿元。同时，江西省产学研协同创新模式日益多样化，包括：校企合作共建科研基地；企业为主体参与协同创新；学研机构为主体参与协同创新等，其中以企事业单位委托学研机构主导研发，企业承接转化研发成果为主，见下表4.2。

表4.2 2014-2018年企事业单位委托学研机构项目及高校科技成果转化一览表

名称 年份	企事业单位委托学研机构 项目		高校科技成果转化 合同
	项目数（项）	项目经费（亿元）	技术转让合同数（项）	合同金额（万元）
2014	1872	3.06	58	2765
2015	1592	2.86	139	5235.4
2016	2502	3.54	75	2847
2017	2520	4.91	72	2226.5
2018	2791	6.26	122	4893.7

江西省内企业和学研机构围绕技术创新开展的合作项目越来越多，产学研协同创新规模不断扩大，XX对产学研协同创新的引导和监督的难度也越来越大，随着各协同创新主体投入强度的不断加大，江西省产学研协同创新的绩效就变得重要起来，它能够直观评价江西省的技术创新能力。基于此，笔者尝试对上述产学研协同创新系统模型进行模拟分析，以期提高江西省产学研协同创新绩效。

　4.2 模拟仿真

　　4.2.1 单一情景分析

技术市场成交额作为产学研协同创新绩效的直接产出，在对其原始情景进行模拟研究后，得到的变化结果如下图5-1所示：

　　图5.1技术市场成交额变化曲线

从图5.1可以发现，江西省产学研技术市场成交额在2014-2030是在不断上升变化的，其中在前半部分增长的较快，中后半部分则增长得较为缓慢，这与实际情况相符合，因为技术市场在前期成交额较低的情况下，其市场潜力大，增长潜能明显，同时，在XX给与相关政策以及市场正常发展下，后期的增长明显。当由于后期市场的饱和度较高时，后期发展潜力下降，因此出现了在后期增长放缓的迹象，且该曲线的变化与实际假设相符合。

　　图5.2 科技人才聚集情况变化曲线

从图5.2可以发现，科技人才聚集情况在2014-2030是一个不断上升变化的过程，且呈现出一个类似指数形式的增长变化。科技人才聚集情况反映了区域产学研协同创新型人才数的变化，在高校以及企业与XX的协同创新的环境中，科技人才聚集在研究范围的当前阶段并不明显，中后期形成了科技创新人才规模聚集效应，增长潜能明显。因此，江西省应加大高精尖人才的引进力度，实现科技创新人才规模效应，围绕江西省产学研协同创新的重点项目、重点领域，引进、培养一批领军人才，提高科技创新能力。

　　图5.3 产学研协同创新能力变化曲线

从图5.3中可以发现，产学研协同创新能力在2014-2030是在不断上升变化的过程中，且在后期增长变慢，逐渐趋近于一个常数。这与实际假设相符合，产学研协同创新能力在研究范围的当前阶段并不明显，且由于创新能力的瓶颈较为明显，因此在前期产学研协同创新能力增长后，其后续的增长空间会越来越小，渐渐趋近于一个常数。

　4.2.2 复杂情景分析

因为产学研协同创新系统是复杂的、非线性的，同时还具有时变性，所以仅针对重要变量随时间变化的单一情景，不能将产学研各主体相互影响、相互作用的变化趋势以及变化原因完整地展现出来。基于上文的研究，产学研协同创新系统分为创新环境、创新主体、创新绩效三个子系统，本节将XX的支持力度（XXR&D投入）作为创新环境的重要变量，将产学研协同创新意愿作为创新主体的重要变量，将技术市场成交额作为创新产出的重要变量，同时，本研究将GDP的增长情况用来反映和检测产学研协同创新产生的宏观经济效益，通过对以上重要变量的情景分析，确定不同情景对江西省产学研协同创新发展的变化影响，以期为江西省促进产学研协同发展提供相应的理论依据。

　　图5.4 XXR&D投入对技术市场成交额影响

由图5.4可以发现，当XXR&D投入增加时，技术市场成交额会不断上升；且XX投入增加20%时技术市场的成交额高于XX投入增加10%。XX的R&D投入作为创新环境子系统的重要变量，代表了XX对产学研协同创新发展的大力支持，同时大量的R&D投入为相关企业及高校起到投资带动效应，使得更多资金注入产学研协同创新发展过程中，为产学研协同创新的顺利进行提供了资金保障，因此产学研的技术市场成交额不断提升。

由图5.5可以发现，当产学研合作意愿提升时，技术市场成交额会不断增加；且产学研合作意愿增加20%时，技术市场的成交额高于产学研合作意愿增加10%。产学研合作意愿作为创新主体子系统的重要变量，代表了各协同主体积极参与产学研协同创新，以及协同创新度高，产学研协同创新氛围良好，从而使得各主体的协同创新能力不断提高，获得“1+1+1>3”的协同创新绩效，因此技术市场成交额不断增加。

根据以上不同情景的数据，在表5.3进行了归纳总结。

表5.3 不同情景下技术市场成交额数值

单位：亿元

Time (Year)	原情景	产学研合作意愿增加10%	产学研合作意愿增加20%	XXR&D投入增加10%	XXR&D投入增加20%
2014	50.80	50.80	50.80	50.80	50.80
2015	87.78	88.24	88.71	98.86	99.33
2016	95.82	96.89	97.98	108.34	109.43
2017	105.34	107.21	109.11	119.75	121.70
2018	116.88	119.82	122.83	133.85	136.97
2019	131.17	135.57	140.11	151.65	156.40
2020	149.19	155.57	162.23	174.50	181.53
2023	172.13	181.25	190.82	204.12	214.35
2023	201.42	214.24	227.81	242.50	257.11
2023	238.48	256.17	274.97	291.50	311.85
2024	284.19	307.87	333.06	351.80	379.04
2025	337.83	368.05	399.99	421.01	455.14
2026	395.65	431.52	468.81	491.52	530.35
2027	450.14	488.80	527.92	551.01	590.20
2028	492.22	529.82	566.79	588.93	624.71
2029	516.87	551.15	584.44	605.32	637.40
2030	526.99	558.47	589.34	609.53	639.88

由表5.3可以发现，提升程度相同时，加大XXR&D投入对技术市场成交额的影响要高于提升产学研合作意愿对技术市场成交额的影响。这表明XX的引导支持能够在更短的时间内对产学研协同创新产生积极影响，同时，XX的政策支持也会提高各协同主体参与产学研协同创新的合作意愿，从而推动产学研协同创新的顺利进行。

　　图5.6 XXR&D投入对GDP影响

　　图5.7 产学研合作意愿对GDP影响

产学研协同创新的过程也是区域技术环境改善，区域科技创新水平提高的过程。基于此，江西省GDP的增长可以间接反映和检测产学研协同创新的宏观经济效益。图5.6表明，当XXR&D投入增加时，江西省GDP会不断提高；且当XXR&D投入增加20%时，江西省GDP高于XXR&D投入增加10%时。刘凤朝和孙玉涛（2008）提出XX通过增加R&D投入刺激企业增加投入，促进技术创新，实现经济的增长[71]。因此在实际中，XX应多加大投资行为，带动投资效应，提高各主体参与协同创新的积极性，提高合作意愿，推动区域产学研协同创新的进一步发展，从而改善区域技术环境，提高区域整体科技创新水平。

　　图5.8 XXR&D投入对产学研协同创新能力的影响

　　图5.9 产学研合作意愿对产学研协同创新能力的影响

当XXR&D投入以及合作意愿增加时，产学研协同创新能力会不断上升。这是因为XX的投入会带动整个产业的发展，为相关企业以及高校起到投资带动效应，从而使得产学研协同创新能力不断提升。这说明XXR&D投入能够有效提升产学研协同创新能力，并为产学研协同做出相应的贡献。同理，产学研合作意愿的提升会提升高校与企业的合作，从而产出更多创新成果，因此也会提升产学研协同创新能力。

第5章 研究结论与展望

5.1结论与建议

　　5.1.1 研究结论

通过对产学研协同创新系统进行模拟仿真运行以及实证分析，得出以下结论，希望能为江西省XX、企业及学研机构提供参考：

第一，XX的投入对产学研协同创新具有正向作用，在一定范围内可加大投入力度。XX对产学研协同创新的投入越多，说明XX支持产学研协同创新的决心越大。XXR&D投入为产学研协同创新得以顺利进行提供了资金保障，相关税收优惠政策为产学研协同创新营造了良好氛围。

第二，提高产学研各协同主体的创新合作意愿。产学研合作意愿的提升促使技术市场成交额不断增加，且协同主体的合作意愿越强，技术市场成交额增加额越多。产学研合作意愿的提高，有利于提高产学研各协同主体的协同度，提高产学研协同创新积极性，从而促使产学研协同创新能力的进一步提高。

第三，XX对产学研协同创新的投入力度，对技术市场成交额的作用比提高产学研合作意愿对技术市场成交额的作用较显著。这说明XXR&D投入不仅可以直接作用于产学研协同创新，还可以带动中介机构、金融机构等其他机构的投资效应，提高科技人才的创新积极性，提高产学研合作意愿，营造良好的产学研协同创新氛围，间接作用于产学研协同创新，从而推动产学研协同创新能力的进一步提高。

　　5.1.2 政策建议

第一，充分发挥XX对产学研协同创新的引导、推动和监督作用。持续加大对科技创新以及教育发展的投入，尤其要加大对优势企业、高精尖企业的研发支持力度，鼓励金融机构对科技创新型企业提供多种贷款模式，推动社会资金参与产学研协同创新过程的同时，加大相关企业的税收优惠力度，为江西省产学研协同创新提供资金保障；加强政策引导作用，促使各协同创新资源进行科学配置和合理流动，加强对科技创新、知识产权的保护，推动产学研协同创新成果产品化、产业化；加强基础服务建设，为产学研协同创新构建合作信息服务、技术支持等平台，提高产学研协同创新的持久度和深入度，推动江西省产学研协同创新的进一步发展。

第二，提高产学研创新各协同主体的合作意愿。产学研合作意愿的提升代表产学研协同支持情况日益良好，各协同主体的信任度提高，产学研协同创新氛围日益良好，产学研协同创新能力逐渐增强。提升产学研合作意愿，可以推动产学研协同创新更持久更深入的发展，基于上述研究，江西省要重视科技创新人才的培养，深化科技人才体制改革，简化科技经费使用制度，提升科研经费使用效率，从而充分调动科技创新参与产学研协同创新的积极性；其次加大高精尖人才的引进力度，实现科技创新人才规模效应，围绕江西省产学研协同创新的重点项目、重点领域，引进、培养一批领军人才，提高科技创新能力；同时完善关于产学研协同创新成果利益分配的法律法规，减少经济纠纷，保障各协同主体的合法利益，从而进一步提高产学研协同创新积极性，提升产学研合作意愿。

第三，提高产学研协同创新成果转化效率。产学研协同创新的最终目的是创造创新成果，提高产学研协同创新成果的转化率，是提高江西省产学研协同创新绩效的直接体现。为提高江西省产学研协同创新成果转化率，需要加强企业的主体地位，市场的导向作用，同时还要突出XX的引导监督作用；建立科技成果转化平台，根据科技信息共享系统建设情况和市场信息反馈效果，面向全省，借助中介机构，打造成熟的技术市场体系，建立健全科技成果转化法律法规，创立技术成果转化绿色通道；XX通过建立研发奖励机制和知识产权保护机制，激发科技创新人员的研发热情和各协同主体参与产学研协同创新的积极性，从而增加产学研协同知识创新成果，推动产学研协同创新成果产品化、产业化。

　5.2不足与展望

本文通过区域产学研协同创新的动态仿真得出了一些有利于推进产学研协同创新的结论，但还存在以下不足: 首先，选取的样本是江西省数据，其普适性还有待进一步的研究；其次，本研究是以各行业企业作为研究样本，没有进行行业区分，得出的政策建议只适用于宏观性提升区域内产学研协同创新绩效，不能对某一行业内产学研协同创新绩效的提升作出具体意见。有些影响因素如合作专利申请量、利益分配比例、产业结构等因素未纳入模型考虑，笔者将会继续进行进一步的研究。

致 谢

光阴似箭，三年的研究生生涯即将结束，与四年前我如愿留校读研时的欣喜不同，此时回首这七年在南昌大学的点滴，我心中唯有不舍。2013年我站在1号门暗暗发誓要好好学习的情景依然在目，2020年我在敲下这段致谢时泣不成声。南昌大学七年的学习和生活，是我最美好的回忆。值此论文完成之际，怀着无比激动感恩的心情，我要对所有在我成长道路上给予过我无私关怀与帮助的老师们、亲人们、同学们、朋友们，表达我内心深处最真挚的感谢。

首先，我要感谢我的导师！老师渊博的专业知识、严谨的治学态度、独到的思维方法让我受益终身！同时，老师谦虚亲和的学者风范更是让我如沐春风，不仅在学业、思想上给予我耐心指导，还在生活上对我进行无微不至的照顾！尤其要感谢老师对我们严格要求，提出的定期小组会分享形式让我们有计划有目标的去认真阅读国内外研究文献，这无疑为我们提供了最坚实的文献储备，锻炼了我们发现问题、分析问题和解决问题的能力。这篇毕业论文从选题到资料的收集再到论文的写作及修改，老师都倾注了大量的心血，在此谨向老师致以诚挚的谢意和崇高的敬意！

其次，感谢经济管理学院工商管理专业的所有老师，七年的学习生活，老师们不仅在课堂上传授了丰富的理论知识，还在学位论文的开题答辩和中期考核中都为我的论文提出了很多中肯的建议，使我的论文更加完善！

感谢七年中和我一起学习、一起进步成长的同学、室友们，尤其要感谢我的同门王欢欢，以及我的师姐们！感谢我的好朋友刘心玮！大家互相关心，互相帮助，因为有了你们的陪伴，我的本硕学习生涯才能如此充满快乐，值得回忆！

感谢我的父母含辛茹苦，谢谢你们的无私奉献和关心支持，让我没有后顾之忧地去追逐自己的梦想！感谢我的妈妈，在我最失落的时候给予我的鼓励和无条件信任！

最后，即将走出校门的我马上要开始一段新的社会旅程，虽然有万千不舍，但我会珍惜这最后相聚的时光。大家对我的关心和鼓励我也将永记心头，我会继续努力，不辜负你们对我的期望！

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