关于我国技术引进与技术创新问题研究

　　内容摘要：本文以我国技术引进与技术创新问题的研究为中心，探讨我国现有经济形式下技术引进及创新问题的现状，由于当前国际经济格局发生了深刻变化，经济全球化的趋势明显增强，经济结构调整不断加快，技术引进和技术创新对经济增长的贡献日益突出，科技竞争成为国际综合国力竞争的焦点。因此，如何改进技术引进的办法，提高技术创新的成效，是加快我国科技、经济建设步伐所必须研究的一个不容忽视的现实课题。本文将技术引进与技术创新二者紧密结合，并就二者的现状具体分析，提出了如何充分利用技术引进和提高技术创新能力的对策建议。

　　关键词：技术引进；技术创新；对策建议

　　全球范围内的经济竞争愈演愈烈,世界经济正逐步转向以基于知识的经济为主导的新模式,知识和技术对经济增长的贡献已经大大超过资金、劳动和自然资源的贡献之和,成为最主要的经济要素,经济的增长比以往任何时候都更加倚赖于技术进步,技术引进与技术创新已成为国家竞争力的关键所在。

　　有鉴于此，本文从技术引进与技术创新工作的战略思考出发，通过对现有问题的分析，对技术引进过程中如何提高创新能力提供理论支持。

　　改革开放以来，我国以装备制造业为代表的工业体系通过走技术引进的消化吸收和自主创新相结合的发展道路，其产业规模、产品质量等都有了较大幅度的提高。在引进大量先进技术与装备的基础上，通过消化与自主创新，大幅度提升了我国产业技术水平，推动了国民经济的快速健康发展。

　　1.技术引进的目的,方式和结构发生了变化

　　随着企业技术引进水平的不断提高,引进的目的逐步从单一生产技术的引进转向以调整产品结构,提高产品附加值,增强创新能力的技术引进。引进方式除了传统的购买设备与技术,技术许可,技术服务,合作生产,作股投资,补偿贸易等,还出现了相互交换技术使用权,特许专营等新方式;大规模成套设备引进逐步被关键技术,关键设备的引进所替代。这说明我国企业对技术与企业竞争力的关系有了更深的认识,技术引进目标更加明确,方式灵活多样。

　　2.引进技术的来源多元化

　　部分发达国家对我国转让技术政策出现变化。技术引进主要来源地包括X,德国,日本,瑞典,香港,意大利,法国,韩国,英国,俄罗斯,加拿大等国家和地区,部分发达国家注意到,只通过出口产品或设备方式而不转让技术将逐步失去在我国市场上的竞争优势,已开始调整政策,加强对我国的技术转让,并通过新一轮的技术合作达到重新占领中国市场的目的。

　　3.技术引进的主动权逐步提高

　　随着我国经济实力的不断提高，使得国外越来越多的跨国公司认识到中国这个大市场的巨大吸引力，竞相以各种方式向我国输出技术。

　　4.技术引进的结构不断优化

　　逐步从单一生产技术的引进转向以调整产品结构、提高产品附加值、增强创新能力的技术引进，大规模成套设备引进逐步被关键技术、关键设备的引进所替代。

　　5.外商投资企业引进技术和跨国公司内部转让技术逐渐增多

　　外资企业为了进一步增强企业在内地和国际市场上的竞争力,加大了引进技术的力度.在我国1979年以贸易方式引进技术中,与利用外资直接有关的合作生产,合资技术许可,合资技术入股和独资技术许可等只占技术贸易总额的0.09%,1985―1990年期间这一比重提高到9.22%,目前外资企业的技术引进约占全国技术引进总额的四成以上。外商直接投资通过设备投资和技术转移直接促进我国技术进步,1987―1995年期间外商作为投资进口的设备额远高于同期我国技术贸易中成套设备和关键设备的进口额,1995年外商作为投资进口的设备额达到184.7亿美元,而关键设备和成套设备进口额只有112.45亿美元,即从设备进口看,外商投资对技术进步的作用要远超过单纯的成套设备和关键设备的引进。很多外资企业纷纷在华设立研发中心,加强从其母公司及其它同行企业引进最新的技术成果,以保持产品在市场上的竞争力。外商投资企业对协作企业的技术援助和培训,外商直接投资带来的先进管理技术等对相关企业的技术创新,管理创新都起到重要促进作用。

　　1.创新是知识经济条件下企业应当具备的最基本的特征

　　面对知识经济时代，如何抓住机遇，迎接挑战，实现企业自身的跳跃式发展，是我国发展进程中的一个重要课题。企业创新能力的提升，是我国企业抓住机遇、迎接挑战的必经途径。创新，就像造血机一样源源不断地为企业输送新鲜的血液，并最终转化为企业快速发展的动力和竞争力。创新能力的高低，直接关系到一个企业竞争力的强弱、生产力水平的高低、企业素质的等级。

　　2.技术创新是企业持续发展的生命线

　　一个企业只有具备强大的技术创新能力，才能在激烈的市场竞争中赢得优势，赶超甚至领先国际先进技术水平，并最终实现企业竞争力的提升。

　　3.技术创新是企业发展的原动力和核心竞争力

　　企业是技术创新的主体和获益者。技术创新包括产品创新、过程创新、市场创新和管理创新。技术创新应该成为可学习和可管理的过程。营造有利于创新的文化和环境，制定恰当的创新策略、建立鼓励创新的管理机制和创新能力评价体系是提高企业创新能力的关键。企业还充分认识技术创新困难遇到的阻力，制定可超作的实施方案，才能达到技术创新的预期效益。

　　4.技术创新是发展的关键，是成功的保证

　　只有在创新的基础上制定战略，才能获得持续的竞争优势。从产生一个想法到实验室，到产品概念形成，到工艺放大，再到产业化、市场化……可以说，每一步都是一个巨大的跳跃。国际著名企业都把技术创新视为关键的竞争优势源，其大多数都设有负责技术创新管理的副总裁或者把技术创新管理交由总裁直接负责。微软、英特尔、诺基亚等企业，其董事长、CEO最重要的职责就是负责公司的技术创新战略与管理。世界500强企业无不把创新放到企业发展战略的高度来看待，纷纷采取激励创新行为。

　　科技全球化条件下，各个国家有可能利用的外部技术资源大大增加，能否有效利用全球科技资源，成为影响一个国家产业竞争力的重要因素。能否形成技术引进与技术创新的良性互动关系，成为影响一个国家技术竞争力和创新能力的重要因素。

　　1.引进先进技术是促进技术进步的捷径

　　先进技术是人类的共同财富。当前，依靠国际间的合作与交流，走技术引进之路，绝对可以让我们少走重复研究的弯路，而且，对于我们尽快解决生产技术相对落后的燃眉之急也会有事半功倍之效，这一点勿庸置疑。我国双酚A生产已有30多年历史，但基本上都是采用落后的硫酸法或改良硫酸法工艺。该工艺存在产品质量差，原料消耗及生产成本高，劳动强度大和腐蚀污染严重等缺点，而且该法生产的双酚A无法满足聚碳酸酯及高质量环氧树脂的技术要求。因此，当时国内高品质的双酚A不得不完全依赖于进口。而此时，双酚A生产技术在国外已日趋完善，特别是离子法工艺，更显示了其高质、低耗、三废少的优越性。随着改革开放政策的深入，决策层越来越认识到，引进先进技术是促进生产技术进步的一条捷径。于是，在认真分析市场，资金投入，经济效益及社会效益等一系列关键问题之后，毅然决定走技术引进之路，以期促进双酚A及环氧树脂生产技术的进步。事实已经证明，这条路走对了。过去优质双酚A完全依赖进口的尴尬局面，终于划上了句号。

　　可以看出，引进国外先进技术是缩短与世界先进水平差距，促进经济发展的一条捷径。近期内，对那些符合国家产业结构政策，与经济发展密切相关并能迅速形成产业化的高新技术，应想方设法加以引进。

　　2.引进技术必须与创新并举

　　创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力，要把建立健全企业的技术创新体系作为建立现代化企业的重要内容和搞好国有大中型企业的关键环节.

　　技术引进不是单纯的照抄照搬，更不是墨守成规，因循守旧。我们必须把技术引进与自主创新有机地结合起来，注重对引进技术的消化吸收，切实做到在创新中引进，在引进中创新，对国外先进技术不迷信、不畏惧，敢于剖析，敢于创新。在科技突飞猛进的今天，如果忽视了这一点，那么我们今天的技术优势，也许明天就会荡然无存。由此，我们不难理解，光靠技术引进还是很不够的，必须在此基础上发展我们自己的东西，即技术创新。只有这样才能使我们产品的技术含量日益增加，产品更具有竞争力。这是我们能否在当今市场大潮中觅得一席之地的根本所在。因此，技术引进与自我创新必须并举。

　　综上所述，当今世界国际合作是必然趋势，经济发展，科技进步无不依靠国际间的交流与合作。我国民族工业发展的重要环节是生产技术的提高。因此必须放眼世界，坚持开放政策，在自力更生的同时，尽可能多的引进国外先进成熟技术，把重点放在消化、吸收上，并在此基础上取长补短，进行技术创新，使之先进于引进技术而成为我们自己的东西。现阶段，我们要走引进、创新、再创新之路。直至领先，并且达到率先创新，争取在技术上有进有出，那才是符合国情、国力的现实战略。

　　1.我国技术引进总体水平偏低，核心技术和关键装备偏少。

　　受国内经济增长方式和产业结构及发展水平的制约，特别是发达国家的技术出口限制，我国引进的技术与国际先进技术水平还存在着一定的差距；跨国公司输出的绝大部分技术属于二流的，所谓“市场换技术”只是集中在中低水平上，尤其在一些特殊领域的核心技术和关键装备方面，发达国家仍对包括我国在内的发展中国家实行封锁。产业技术的发展仍然是制约我国经济发展的“瓶颈”。

　　2.整体产业技术水平落后，创新能力不足

　　我国整体工业技术水平的落后主要表现在两个方面。首先，技术装备落后。在新的经济形势下，大中型企业反应迟钝、复苏缓慢，必然阻碍技术引进向结构优化、有序发展的方向转化。其次，多数行业的关键核心技术与装备基本依赖国外。我国企业的消化吸收能力不强，缺乏对引进技术的系统集成、综合创新。引进技术固然重要，但建立一个引进、消化、吸收和创新的机制更为重要。

　　长期以来，企业（主要是国有企业）考核评价指标体系是以产值为核心，面对资源约束型经济所体现的供求差距，企业为实现产值目标，主要通过外延扩大再生产的方式进行，没有迫使其采用新技术和开发新产品的内在要求。企业也缺乏技术进步产业化、市场化的必要条件和实力。在技术引进领域表现为愿意引进虽然需要支付高额外汇，但却不需要投入更多的研究、技改和配套设施与人员就能在短期内带来经济效益的成套设备和生产线。由于不重视消化、吸收和创新，从某种程度上抑制了国内自主技术创新能力的提高。

　　3.企业用于消化、吸收引进技术的投资不足

　　引进技术只有与消化、吸收和创新相结合才能很快形成自主创新能力，摆脱对技术引进的依赖。因此，一些国家都大幅度增加这方面的投入。如日本、韩国等国家引进技术和对引进技术消化吸收、创新的投入之比是1：8左右，因而能做到第一台设备引进，第二台自主制造，第三台即能出口。而我国的这一比例仅为1：0.07这就造成引进再引进，重复引进，长期不能形成具有自主知识产权的产品。以汽车工业为例，我国不少汽车企业看到了引进技术的捷径，但由于在消化吸收的环节上舍不得大量投资，部分企业历经多年发展仍停留在不断引进技术的水平上，在关键核心部件上拥有的专利数量寥寥无几。反观日本的汽车产业最初的很多技术虽也都来源于欧X家，但各企业没有把引进技术作为终点，而是通过对进口设备的学习和改进，逐渐积累起了丰富的自主研发经验，其开发的节能型汽车在国际市场具有较强的竞争力。韩国的造船、半导体和家电的崛起走的也是这一条路子，都值得我们借鉴。横向对比表明，我国在用于消化吸收引进技术方面的投资严重不足。

　　4.XX、企业引进技术消化吸收的联动体系没有形成

　　主要表现在两个方面：一是二次开发工作重视不够，消化吸收与国内自主开发衔接不够，一些重大的引进技术消化吸收项目很少被纳入到诸如科技攻关、成果推广等国家科技计划之中，消化吸收工作缺乏应有的技术和资源支持；二是在消化吸收的主体层面，企业由于缺乏技术开发与创新能力而无力开发开展消化吸收工作，同时也出于市场竞争的考虑，许多企业对引进的技术实行封锁政策。技术创新联动机制没有形成。

　　1.宏观调控不足。没有形成一个集中对外、统一引进、联合再创新的格局。一些地方和企业为追求局部利益，片面重视技术引进而忽视了消化吸收，重复引进现象严重，造成了大量的资金浪费。受粗放型经济增长方式的影响，我国大多数的引进技术是属于解决国内生产急需的技术，所谓的消化吸收创新也只停留在提高国产率水平或在此技术基础上开发出新产品。多数项目并未从全局考虑引进的技术如何提升我国产业竞争力，缺乏根据经济增长方式转变和产业结构调整需要的“国家产业技术政策”来指导引进技术的消化、吸收和再创新工作。

　　2.大多数企业还没有成为技术开发与创新的主体。一是要成为投入的主体。美欧发达国家和新兴工业国家的企业研发投资占研发总投资的70％左右。但在我国，国家投入的研发经费约为58％，地方XX投入的占10％，企业投入仅占22％。二是要成为创新的主体。我国的企业由于先天不足，大多数企业还没有建立真正的技术开发机构，也缺乏新技术、新产品的开发能力。

　　3.对引进技术消化吸收及创新的资金投入偏低。在发达国家，通常是引进1美元的技术，要花2—4个美元的投资来搞消化吸收。我国用于引进技术消化吸收的资金占技术引进资金总额的比例偏低，以2001年为例，消化吸收经费仅相当于引进经费的6.87％；没有足够的消化吸收资金作保证，就很难谈自主开发与创新能力的形成与提高。

　　我国推动经济发展的技术来源今后相当长的时间内仍然是两个途径：一是引进，二是自主创新。在经济飞速发展的今天，在高度重视技术引进工作的同时，我们必须清醒地认识到：不是所有的技术都能买来，也不是所有的技术都可以去买。国家在不断发展经济的同时，也必须注意自身的经济安全和国防安全。因此，在不断引进技术的同时要注重引进技术的消化吸收工作，特别是在一些重点领域，要在引进消化的基础上形成自主创新能力，才能不断提高我国的科技水平，成为真正的科技强国。

　　要把技术引进消化吸收与我国经济增长方式的转变紧密结合起来，要把提升产业结构和产品结构和自主创新工作结合起来，要以科学的发展观来指导技术引进与消化再创新工作。国家要提出引进技术消化吸收和自主创新的相关政策；提出有利于引进技术消化吸收和自主创新的财税、人才等方面的鼓励政策，既要避免低水平的重复引进，又要切实做到真正引进了“技术”，探索由引进技术消化吸收到形成自主创新能力的有效途径。

　　改革开放的今天，中央高瞻远瞩地提出要不失时机地实施“走出去”的战略，要求把“引进来”和“走出去”紧密地结合起来。这是中央面对当前国内外新形势，并在总结二十年来改革开放经验的基础上作出的扩大开放的战略决策。贯彻执行这一决策必然要把技术引进与技术创新紧密结合，这是我们在参与国际竞争中掌握主动权，打好“主动仗”的必由之路，对于我们更好地利用国内外两种资源、两个市场，在更广阔空间里进行经济结构调整和资源优化配置，不断增强我国经济发展动力和后劲，促进我国经济持续、快速、健康发展都有着重要意义。“走出去”和“引进来”是对外开放的两个方面，二者相辅相成，缺一不可。没有过去的引进来，就没有今天的“走出去”。今后我们仍然要继续引进，在较长时期内，我们的技术进步仍然要靠引进。今天“走出去”，有利于更有效地引进来。“走出去”要在引进来的基础上积极主动的进行实质性的创新，激发企业培育自主创新能力的积极性，把先进的技术引进消化吸收并最终达到创新为我所用，从而实现“走出去”的战略。这是时代的要求，是中华民族的根本利益所在，也是维护国家主权和经济安全的命脉所在。

　　国家要重视和加强对重大产业技术开发和重大技术装备研制的支持力度；要将重大产业技术开发和重大技术装备研制工作与技术引进和消化再创新工作有机结合起来，与国家重大工程建设结合起来，与经济增长方式的转变以及产业结构的调整和提升结合起来，提高我国产业的整体技术水平和核心竞争力。国家在重大科技计划中应优先支持重大技术装备研制、重大技术装备的国产化，以及重点产业关键共性技术的研究开发。

　　鼓励支持企业特别是大型企业建立和完善技术中心，形成比较健全的技术开发体系，在主导产品的关键技术和集成技术上尽快形成自主开发能力；充分利用各方面的有效资源，对重点领域、重点项目的技术引进工作进行联合行动，开展消化吸收与创新工作。鼓励企业与科研机构合办工程研究中心、工程技术研究中心；推动以企业为主、XX扶持、大学与科研院所参加的方式，广泛建立技术创新战略联盟等，共同开展投标、引进技术消化吸收和自主创新等工作，通过税收优惠和加大国家财政投入的手段，鼓励企业加大引进技术消化吸收和自主创新投入力度，促使企业真正成为技术创新的主体。

　　对率先采用国产装备的重点项目，国家应予以适当的政策支持；对于确实需要从国外引进的技术与装备，要制定出关键技术和装备的消化吸收方案。鼓励和支持一批集系统设计、系统集成、工程总承包和全程服务为一体的工程公司，并鼓励企业成立技术联盟，增强我国重大装备的关键技术研发和系统成套能力。以重大工程的需要为龙头，推行技工贸相结合的方式，提高我国企业消化吸收和技术再创新能力

　　根据国家产业发展方向和要求，重点支持企业引进电子通信、生物技术、民用航空航天、机械制造、石油化工、清洁发电、新材料、节约能源、环境保护等具有市场潜力且在未来竞争中将取得优势的或对国计民生具有重大意义的技术。

　　积极开展多双边技术合作。通过加强XX间及非XX组织、企业间交流与合作，突破发达国家的技术垄断，促进高新技术的引进；采取联合研究，合作攻关和对口交往等多种形式，扩大合作范围；拓展技术引进来源国，适应企业的技术需求引进不同层次的技术；利用多双边合作机制，为双方企业和科研机构间进行研发和技术合作牵线搭桥。

　　引导有条件的企业“走出去”。通过建立境外研究与开发机构，充分利用国外科技资源，跟踪学习世界先进技术，不断提高中国企业技术开发和创新能力。

　　鼓励和引导企业与跨国公司或发达国家技术先进企业建立战略联盟关系，参与跨国公司主导的技术研发活动。鼓励国内企业与外商投资企业开展技术配套，加速高新技术研发领域的国际化进程。

　　充分发挥企业技术引进和消化创新的主体作用。鼓励企业自主引进先进适用技术，并与科研机构、高等院校开展吸收与创新的联合研究开发，或联合建立技术开发机构；支持大型企业或企业集团，利用现有资源，开展关键和共性技术的引进消化、吸收和再创新，并实现技术向中小企业的扩散。依托国家级经济技术开发区和国家级高新技术产业开发区的智力、信息、资金和政策资源，引导区内企业引进高新技术，实现技术创新。

　　进一步完善国家对企业引进技术、消化吸收的政策体系。国家应通过运用税收、价格、利率、资金等手段，刺激企业对引进、消化、吸收、创新的积极性，使企业的微观活动符合引进的总体规划。

　　在税收激励政策上，除了对高新技术企业（主要是成长期后的企业）继续实行“两免三减半”以及研发投入可以进行税前抵扣的政策，应注重对初创期中小型企业的税收激励措施研究。

　　——税收激励政策采取直接优惠和间接相结合的方式，除了对高新技术企业直接给予优惠外，对向高新技术企业投资的机构及其出资人也给予税收减免或抵扣等优惠。

　　——改变研究开发投资的风险/成本率，推行了资本增殖税减免、小企业研发税收抵免计划、全体研发雇员减免税计划（或适当提高科技型企业研发人员的计税工资标准）等措施。

　　——对研发投入比较高的企业，在研发经费列支、税收抵扣，出口信用担保等方面给与扶持和优惠，对企业转让科技成果、扩散技术免征营业税。

　　由于技术的扩散和外溢，它具有一定外部性，XX应在技术引进与创新上加强引导与投入，这并不是忽视市场的作用，而是由于技术的外部性和现阶段缺乏有效的风险资本市场、技术市场条件下的必然选择。XX应利用产业和财政政策对经济发展急需的引进技术与二次开发创新给予支持和引导，解决技术消化、吸收创新的资金瓶颈。建立公用科技信息平台消除国内技术创新与技术引进的分离，使国内自主技术创新与技术引进可以有效地结合。

　　首先，要考虑国内的配套产业基础，技术扩散的微观机制以及产业规模，它决定了技术引进并使之产业化的效果。这里既有行业的技术扩散，行业间的技术整合，还有引进技术与原先产业的相对落后技术匹配的问题。先进技术与落后技术不匹配所产生的技术瓶颈，会在不同时间出现在产业链不同环节，要合理安排技术引进的时间顺序，最大程度地减少技术引进、消化吸收的阻碍，就必须了解我国R&D资源的基础和现有的技术结构，在此基础上决定技术引进和新兴产业发展顺序。其次，要合理配置长线技术与短线技术引进，既要重视对基础性长线技术的引进，也要加强对短线先进技术的引进，加大对传统产业的改造。最后，从需求方面来看，技术发展与需求升级有时会出现不一致，技术的消化吸收会受到需求的制约，应在国内市场需求结构变动的基础上适时引进相关技术，用市场需求来拉动引进技术的消化和创新。

　　国家利用外贸发展基金支持企业通过引进技术和创新扩大出口。依据《技术更新改造项

　　目贷款贴息资金管理办法》和《出口产品研究开发资金管理办法》等有关政策，支持企业引进先进技术、对引进技术进行消化吸收再创新和对外技术合作而进行的技术改造和研究开发。

　　对引进先进技术和再创新提供必要的金融支持。政策性银行和商业银行可根据国家有关法规和政策要求，积极开展技术引进和消化吸收再创新的贷款业务。

　　研究建立完善创业风险投资机制，利用社会资金支持企业和科研机构引进前沿技术成果，并进行产业化，以利于企业掌握国外最新技术成果和核心技术，提高企业自主创新能力。

　　限制进口我国已成熟和落后的技术；禁止或限制进口高能耗、高污染和已被淘汰的技术，限制盲目重复引进。

　　建立技术引进工作交流与培训制度。加强企业技术引进工作的信息交流，加强对技术贸易专业人员的指导和培训，培养一支既有专业技术知识又懂国际贸易的技术贸易骨干队伍。

　　健全技术引进综合统计制度。商务、外汇、海关、统计等有关部门加强协作，建立全口径技术进口统计分析和联网管理系统。

　　综上所述技术引进与技术创新是推进我国经济结构调整和产业升级的重要手段，正确处理引进消化吸收创新的关系，坚持引进技术与自主创新相结合，加快企业技术引进及创新体系建设增强企业的竞争力，这对于推动中国区域经济增长、实现中国经济跨越式发展和全面建设小康社会都具有重大的战略意义。

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