科技资源流动对中国高新技术产品出口影响

　　摘要

中国是世界上高新技术产品出口总量排名第一的国家，其出口市场主要集中在X和欧盟等发达国家与地区，而这些发达国家和地区近年来的技术性贸易壁垒给我国带来越来越严峻的挑战，加上受贸易保护主义抬头的影响，我国高新技术产品出口到其主要市场国的贸易额出现下降。在此期间，即使面对这种困境，我国高新技术产品出口到新兴市场国如东盟和“一带一路”沿线等国家的贸易额仍保持不断上升的趋势，这说明中国高新技术产品在新兴市场具备一定的竞争力和潜力。

本文基于科技资源跨国流动的背景，通过分析中国高新技术产品出口到新兴市场国的现状并利用计量面板模型来分析科技资源跨国流动对中国高新技术产品出口的影响。结果得出科技人才和资金流动对其高新技术产品出口的影响存在着显著正效应，充分证明了科技资源流动对中国高新技术产品出口有积极促进的作用。最后结合研究结果，为加强科技资源在中国与新兴市场国间流动提出相关可行的对策建议。

　　关键词：科技资源高新技术产品出口新兴市场

　　一、绪论

　　（一）研究背景和意义

1.研究背景

近年来，中国高新技术产品贸易一直持续健康发展，但是因为受到欧洲债务危机、国际贸易保护主义以及国与国间贸易摩擦的影响，海外市场变动的风险逐步变大，2010至2016年间，高新技术产品出口总额的增速有所放缓，原因是中国与主要市场国间的高新技术产品出口贸易发展停滞不前。特别是德国、法国、意大利和匈牙利等国家的贸易额更是有明显的下降。但是在2014-2019年间，“一带一路”沿线和东盟等新兴市场国从中国进口高新技术产品的贸易额却有不断增长的趋势。如今，中国正处于经济结构转型的关键时期，是否能通过与新兴市场国间高新技术产品出口贸易来打破国际贸易保护主义和贸易摩擦对中国经济发展的遏制，形成新的发展格局，是一个值得研究问题。

随着科技全球化进程的加快，世界各国正进入以科技资源跨国流动为背景的科技时代，国际间要素的流动越来越频繁，合理引进并利用国际科技资源都对中国科技和创新力量的发展产生了深刻的影响。目前，中国也正在加快推动科技资源跨国流动的步伐，努力实现引资、引智和引技相结合，推动中国高新技术产品出口的发展。

例如，近年来中国不断吸引国际人才来华留学和工作，其中来华留学生人数从20世纪50年代的30余人发展到2018年的49.21万人，2018年来自东盟和“一带一路”沿线等国家或地区的国际学生人数已高达约26万人，约占世界各国来华留学生总数的53%。此外，外商直接投资、外国在华申请专利和国外技术引入合同均是科技资源流入中国的关键渠道，亦是国际技术溢出的主要途径。中国高技术企业可通过吸收该国际技术来促进技术进步，从而提高中国高新技术产品在国际市场的竞争力，因此研究科技资源跨国流动的重要性不言而喻。

2.研究意义

当前中国正处于经济转型的关键期，中国商务部副部长表示中国高新技术产品在2020年出口的奋斗目标是努力达成4.5千亿美元，令其约占中国出口贸易额的45%，由此可见国家将会重视并大力促进高新技术产品出口，使之成为中国在经济转型期间国际贸易发展的关键点。事实表明过去学者们大量研究的传统自然资源在国际贸易中的作用逐渐下降，获取和高效使用非传统各类要素对提升国际竞争力起到越来越重要的作用，例如对国际科技资源获取和使用。伴随着要素跨国流动的不断被激活、升级和优化，世界各国均加大力度制定并执行吸引国际科技资源的战略。例如：新加坡为获得高质量国际人才，允许获得认证的院校开通签证申请的“绿色通道”且无需面签；日本推出2020年“留学生30万人计划”；韩国利用“后发展国”的优势，制定多项技术引进政策。这使韩国在10年内将霍普曼比率（轻工业部门附加值/重工业部门附加值）从1.5%优化至0.5%。但我国当前针对引入国际科技资源的相关政策还不够完善。本文通过深入研究新兴市场国科技资源跨国流入对中国高新技术产品出口的影响，为使中国充分发挥要素自由跨国流动的正外部性作用，提出加强科技资源跨国流动的对策建议，对高新技术产品的出口国际贸易产生积极的作用，形成新的发展格局。

　　（二）研究思路和方法

1.研究思路

首先说明该研究对象的背景和现实意义，寻找相关的理论知识，再简要阐述目前国内外研究人员对该课题的研究结果，提出本文主要的研究方向来说明研究本课题的实际性意义。其次，对中国各年高新技术产品出口现状进行分析。基于各新兴市场国的科技资源流入中国的角度，筛选代表科技资源流动的指标，利用Eviews软件，构建面板数据模型进行研究。最后综合实证结果，提出具有可行性的相关参考建议和对策，使多方科技资源在中国互动耦合、并且实现价值倍增。主要框架如下：

2.研究方法

（1）文献研究法

查阅从网上收集到的与本文主题相关的文献，了解、分析前人的研究成果，通过对其整理和归纳来对本文研究对象科技资源进行深入的了解。文献研究法在分析资源流动、科技全球化和中国高新技术产品出口贸易的现状和趋势的过程中起到了极为重要的作用并为本文提供了有力的分析基础。

（2）调查法

通过统计年鉴、UNCOMTRADE、中国统计局和网上搜索引擎等渠道获取有关中国高新技术产品出口的最新资讯材料及相关数据，同时，筛选出有效信息，利用软件把搜集到有用的资料和数据进行整理、归类和比较。

（3）数学建模法

通过建立数据模型，将研究对象和相关因素进行系统整理，以研究其内在联系，并通过实证分析得出结果来解释实际存在的问题。本文采用面板回归随机模型对科技资源跨国流动所引出的解释变量与中国高新技术产品出口到各细分国家的贸易额进行研究，基于回归结果，提出加强科技资源跨国流动的对策和建议。

　　二、相关概念及理论基础

　　（一）核心概念的界定

1.科技资源跨国流动

科技资源是一国经济蓬勃发展和产出优秀科技成果的前提条件，学术界对广义的科技资源界定是包括科技财力资源，科技人力资源、科技物力资源和科技信息资源四个方面。科技人力资源流入有以下三个方面：（1）接受高等教育来华的国际学生（2）国际科研人员来华移民（3）在华从事科技相关工作的国际人才；科技信息跨国流动包括国际技术转移和国际技术扩散；科技资金跨国流动主要渠道表现在跨国公司海外投资研发和外商直接投资。

2.高新技术产品

高新技术这类产品是一个随着时代发展而不断更新的概念，目前世界各国针对高新技术产品并无统一的界定。本文参照中国商务部的划分方法来界定高新技术产品。其涵盖了以下九个大类：航天技术、生命科学技术、电子技术、光电技术、计算机与通信技术、计算机集成制造技术、生物技术、材料技术和其他技术。本文收集的中国出口到某国各年的高新技术产品贸易额数据来源于联合国贸易统计数据库（UNCOMTRADE）的编码HS2012六位数代码的贸易数据，因HS编码一直在不断更新版本，为了保持数据的一致性。本文决定对数据的收集作如下处理：全文统一以HS2012编码为依据收集数据。详细HS编码数据整理在附录。

3.科技资源跨国流动的影响机制

（1）FDI跨国流动促进中国高新技术出口的机制

首先，由于FDI的“溢出效应”会带来国际先进的技术，中国企业吸收“溢出效应”带来的新技术和经验，不仅可推动企业技术进步，还能提高产品工艺水平和产品的国际竞争力，进而促进高新技术产品的出口。其次，FDI所带来的“市场进入外溢”效应也有能改善中国企业出口时效和前景，能在中国企业与国际市场间建立起通畅的贸易桥梁，有效减少中国企业进入国际市场的障碍。

（2）技术跨国流动促进高新技术出口的机制

技术引进加速了技术进步，提升了产品的比较优势，从而促进高新技术产品的出口。引入先进的技术可以从以下三方面来提升中国高新技术产品的国际竞争力：（1）在改善原有技术的基础上减少资源消耗（2）提高要素生产率，降低生产成本（3）在提高高新技术产品质量的基础上，亦可帮助中国高技术企业改善其技术，提高自主创新能力。

（3）科技人才跨国流动促进高新技术出口的机制

科技人才的跨国流动能有效降低贸易成本，从而促进高新技术产品的出口。体现在以下方面：科技人才熟悉母国市场和语言，有利于降低贸易交流壁垒，从而降低了国际贸易的交易成本和机会成本，最终促进贸易规模的增长。

　　（二）基础理论分析

1.波特的国家竞争优势理论

在迈克尔•波特的钻石模型中认为存在有两个外部条件和四个内部条件：XX与随机事件、要素条件、公司的战略，组织以及竞争、需求条件。其中初级生产要素和高级生产要素被包含在一国最基础的要素条件中。其中，高级要素的范畴包含本文研究的国际人力资源和技术资源。

波特认为发展高级和专业的生产要素可以增强国家竞争优势。同时，指出各生产要素的流动性会影响一个国家的竞争优势，优秀的人才和对应的技术力量可以为各产业提供源源不断的动力，从而获得持久的生产优势。波特也赞同国际人力资源、国际专利知识和国际技术等均是可以跨越国界流动的，而伴随着要素跨国流动的不断被激活、升级和优化中，能有效地应用流动的高级生产要素的国家或地区，通常也能成为国际间贸易竞争中的赢家。

2.新要素贸易理论

新要素贸易理论在基于国与国间贸易比较优势的背景下，从新的角度定义生产要素，在原有的传统资本、土地和劳动三要素的基础上，认为其他要素例如研究与开发、技术、信心、人力资源和技能等等也对国际贸易起着不可或缺的作用。其中，该理论也涉及人力技能理论、技术差距理论和人力资本理论等等。

3.斋藤优的N-R关系理论

该理论认为一个国家的国民需求（N）和其国家资源（R）共同制约着其经济发展以及对外贸易活动。国民需求和国家资源关系之间存在的“瓶颈”就是当今众多发展中国家正在面对的以下两个问题：资金和技术的约束。同时，因为N-R关系的不匹配，可能会引起技术资源向有发展空间的国家转移；出现技术瓶颈，当发展中国家计划从发达国家引进先进技术时，又会出现因资金有限带来的瓶颈。因此该理论强调对于技术后进国可以采取技术吸收型发展战略，在引进先进的技术后，注重对技术的学习和消化，并且逐步改进引进的技术，从而避免不断引进技术而带来的资本“瓶颈”。

4.小岛清的投资与贸易互补模型

直接投资属于以资本为载体代表从一国流入到东道国的一般生产要素，对两个国家间的商品贸易会有促进作用。但是小岛清认为，这种生产要素的流动并不是只有资本的流动，实际上还具有以下两种特点。其一是直接投资带来的是除了资本外，还包括知识技术、技能还有机器设备等生产要素的流动。综上，在理论模型中，应把直接投资作为包含知识技术、技能和机器设备等生产要素的生产函数。其二小岛清还指出：直接投资是技术等生产要素的融合体现，是由一国向东道国特定企业的转移，并非作为流动性很强的货币流入东道国。

　　（三）国内研究述评

1.科技全球化的研究

全球化的本质是生产要素跨国流动（余永定，2002）。李红军、高茹英等学者认为，随着科技全球化的到来，国际间的科技合作逐渐变得多元化，已由原始的合作模式升级为国际多边合作，同时不仅涉及到资金的投入，且包含了物和智力的多层次的投入。因此中国应注重智力引进，鼓励科研院所和企业利用自身优势，邀请更多的一流人才和优秀学者来中国做高级访问学者和教授等来迎接科技全球化的潮流。

2.要素跨国自由流动的研究

国内学者对要素跨国流动的研究结果如下，黄先海、王煌（2019）等基于要素跨国自由流动视角对新全球化背景下中国外贸战略重构进行研究，认为中国外贸战略须积极推进以下进程：注重边界的开放，让要素足以在国与国间顺畅的流通，同时做好政策上关于要素流入的创新和对要素流入中国的风险防控，即利用改善中国的规制环境和积极鼓励高端要素流入的战略，实现贸易大国向贸易强国的转变。

曹监平、张淼（2018）等利用引力模型，选取资本和技术跨越国界流动这两个指标作为解释变量。从2005年-2014年这个时间跨度，建立以中国与“一带一路”沿线国家为研究对象的面板数据来分析要素跨越国界流动对流出国和流入国之间贸易的影响。研究结果显示资本和技术跨越国界有序流动对流出国和流入国之间的双边贸易具有显著的积极效应。

国内学者在人才流动知识溢出理论的前提下，主要从以下方面来研究分析人才跨国流动：由国际高素质人才流动所带来的知识溢出效应。孙文松、唐齐鸣等研究了由国际创新型人才跨国流动所带来的知识溢出效应是否给中国高新技术企业的创新水平所带来了影响，通过模型分析，结果表明国际创新型人才跨越国界流动会给中国高新技术企业的创新水平带来显著的正向效应。

冯梅认为海外人才对高技术产业的作用不仅仅有利于形成科技产业垄断地位，还掌握了未来产业发展的主动权。通过海外优秀人才的引进，可以促进中国高技术产业的发展和提高中国的国际竞争力。

魏浩、陈开军（2016）在《国际人才流入对中国出口贸易影响的实证分析》一文中表明国际高素质人才跨国流入会带来以下三种效应：（1）交易总成本的降低（2）信息有效的流通（3）交易契约的履行。这三种效应会对国际高素质人才流入国的国际贸易产生积极的正向效应。同时利用面板数据建立模型，证明了国际高素质人才跨国流动对人才流入国的出口贸易产生积极的正向影响。

朱平芳、李磊（2006）在新古典增长理论基础上，收集了上海市中大型企业技术引进的相关数据，并建立模型研究分析了技术国际贸易和外商直接投资这两种技术引进方式所带来的效应。研究结果表明，有形技术的引进对劳动生产率和技术水平的提高都有积极作用。

吴先聪、王成璋（2007）研究了影响三大产业技术进步的因素，其中以四川省为例，收集了该省2000年-2004年的相关指标数据，进行实证分析。结果表明，技术引进对三大产业的技术进步是具有正向效应的，但边际显著，吴先聪和王成璋认为引起这个结果的原因应是国内三大产业企业没有在先进技术引进后的进行充分的学习和消化、技术引进时存在的时滞效应、技术外溢的时滞效应和引进世界各国技术的结构不合理等等。

袁立辉（2008）表明一个国家技术进步的增长率会影响其出口贸易结构和产品质量等因素，同时他认为现今中国在推进技术变革进程的同时也在加强对国际各行业先进技术和FDI的引入，这会使中国产品的整体技术水平得到显著的提高，最后作用于中国机械制成品例如机电产品和高新技术产品出口贸易的发展。

3.高新技术产品贸易的研究

国内学者对高新技术产品贸易的研究主要在以下两个方面：第一是集中在研究中国与特定伙伴国间高新技术产品的出口贸易。其二是基于中国的角度，探究中国高新技术产品出口的出口竞争力和出口贸易的影响因素。

李彬彬（2017）利用贸易引力模型选取2000-2015年共15年的时间跨度，通过收集和归纳中国出口高新技术产品到阿拉伯国家相关的贸易指标来构建面板模型，从而来研究中国高新技术产品出口阿拉伯国家19个样品国的影响因素，结果表明中国科技发展水平、阿拉伯贸易国与中国的实际距离和其贸易规制环境的开放程度对中国高新技术产品出口影响较为显著。

张丹（2013）等对在中国高新技术产品出口东盟趋势进行了分析，提出可加强与东盟各国研究开发、高新技术产品技术标准等方面的交流合作，同时提高技术引进、吸收和消化的能力，通过提高本土企业的创新能力来促进东盟各国和中国对于高新技术产品的经贸合作。

杨春艳（2011）对中国出口X高新技术产品的微观结构进行了研究，收集2003年-2009年共6年的相关贸易数据，同时建立面板模型对数据进行分析，经过数据分析，杨春艳认为应转变出口结构为扩展边际型来提升高新技术产品的技术含量。

　　（四）国外研究述评

1.相关文献研究

根据对网上相关文献的阅读和整理，发现目前国外学者在科技资源跨国流动这方面的研究成果主要体现在以下三个方面的相关研究;（1）人才跨国流动（2）国际先进技术跨国流动（3）跨国公司在东道国的研发投资。

同时，相关国外研究现状表明国际技术的跨国流动主要体现在（1）技术转移（2）技术扩散这两个方面。技术扩散和技术转移之间的区别就在于技术扩散是不具有目的性和组织性的技术流动。学者Sahal指出技术跨国流动是包括物质性的技术产品和无形的技术产品例如相关技术知识的流动。

Madsen（2005）采用计量方法，通过收集相关1883-2002年的相关数据指标，通过技术进口实现国际技术转移的情况，分析得出技术进口令高新技术产业的TFP增长200%，且因为国际技术转移所带来的溢出效应有助于国与国之间TFP收敛。

2.文献述评

从国内外的研究现状来看，国内外学者对科技资源的跨国流动的单个因素例如科技人才、科技资金和科技技术跨国流动有了比较丰富的了解和认识，并且也对科技资源的其中单个方面的资源流动形成了理论体系架构，这些理论以及概念被广大的学者所接受和推荐，但是我们可以看到，很多的研究都只是研究单个科技资源跨国流动因素例如人才、资金等对高新技术产业的影响，缺少整个关于科技资源跨国流动对高新技术产品出口影响的实证分析和数据分析。

因此，针对科技资源流动跨国流动对高新技术产品出口影响的研究正是本文研究该课题的目的，本课题的研究对于中国引入科技资源具有深刻的意义。

　　三、中国高新技术产品出口贸易和引进科技资源现状分析

　　（一）出口贸易现状分析

改革开放以来，中国的对外贸易的整体发展呈现出向上趋势。随着科技全球化和经济全球化的到来，高新技术产业被认为国民经济的先导产业。如表3.1所示，中国也越来越注重在R&D经费上支出，以大力发展国家的科技技术发展水平从而提高高新技术产品的出口竞争力。

由图3.1可知，从2005年以来，中国高新技术产品出口的趋势是呈现整体向上的趋势的，且2005年到2013年间高新产品出口贸易额年平均增长率为15.53%。但从2014年始贸易额出现缓慢的增长，经分析，2014到2019年共6年的时间跨度中，中国高新技术产品出口贸易额年平均增长率下降至1.96%，其中2015、2016、2019年甚至还出现了负增长，分别为-0.79%、-7.80%和-2.03%。

2018年中国高新技术产品的出口结构由下表3.2所示，高新技术产品总贸易额出口顺差，出口结构不均衡。同时发现，计算机与通信技术是中国高新技术产品出口的优势大类。其中电子技术、生命科学技术、生物技术、航天航空技术、光电技术和电子集成制造技术均是进口贸易额大于出口贸易额，说明这六大类在国际市场中竞争力较低。

　　表3.22018年中国高技术产品进出口贸易(单位:百万美元)

近年来，我国高新技术产品出口到新兴市场国的贸易额保持不断上升的趋势。据下表3.3和表3.4所示，在中国高新技术产品2014、2015、2016和2017年的出口总平均增长率为0.03%、-0.79%、-7.8%、11.02%和11.34%时，中国高新技术产品出口到五个新兴国家平均增长率可达6.72%、5.04%、2.85%、18.16%和5.12%，因此有理由相信拓展高新技术产品出口的新兴市场是中国经济增长的一个新的增长点。

表3.3中国高新技术产品出口到某国的贸易额增长率

　　（二）引进科技资源现状分析

1.引进科技资金现状分析

FDI不仅仅代表外资的流入，由于存在国际知识溢出效应，因此随之流动的还包括国际知识和先进的技术，该知识溢出效应还受技术吸收能力的调节。在孙洋、李春艳、陈艺毛等学者的《西部论坛》（2019）一文中以R&D经费内部支出与新产品开发支出之和来衡量企业的“吸收能力”。

据下图3.2可知，近年来中国FDI的发展呈现稳中有升的趋势。由表3.5可知，2018年制造业占实际利用外商直接投资额的29.77%，位列第一。房地产业紧随其后。且由指标新设外商投资企业数可知：批发零售业、租赁和商务服务业、科学研究和技术服务业将会是外商投资的热门选择。

图3.2中国FDI发展趋势

表3.52018年按行业分的外商直接投资

2.引进国际人才现状分析

近年来，中国XX越来越重视吸引国际人才来中国就业或留学，并且并为此实施了吸引人才战略，试图为国家经济发展提供强而有力的智力支撑。据图3.3和表3.7国际来华科技合作项目参加人数可知，因国际科技合作项目来华和留学生人数逐年上升，但是根据OECO的统计，发达国家的国际留学生占高等教育在校生人数的比重大部分均在8%或以上，但是中国却只有约0.4%。据了解，导致这一现象主要原因有以下几点：（1）中国高等教育课程体系的国际化程度较低，无法满足国际留学生的需求（2）中国的移民政策十分严格，年均获批绿卡的人数较低来华留学生。

由表3.6可知，新兴市场国来华留学生人数增长率逐年上升，体现了中国正在扎实推进引进人才和教育开放进程，目的在于充分吸引国际来华留学生并发挥其智力作用，汇聚人才，激活国内创新要素的活力。特别是针对新兴国家例如“一带一路”沿线国家和东盟等国，为“一带一路”等倡议下的长期良好合作环境奠基。

图3.3国际来华留学生人数发展趋势

表3.6部分新兴市场国来华留学生人数

3.引进科技技术现状分析

如表3.8所示，2018年中国专利技术引进平均值达的11.7%左右，由于引进的软技术所占总技术引进的比重较低，因而形成了依赖国外技术的局面。除此之外，中国对于引进技术和设备，缺乏了对其充分的吸收、消化以及改进，致使大部分引进的技术无法发挥其最大的作用，因此制约了引入国外先进技术对中国技术进步的促进作用，从而削弱了对中国高新技术产品出口贸易的影响。

表3.82018年按引进项目分的合同金额

　　四、科技资源跨国流动对中国高新技术产品出口影响的实证分析

　　（一）面板数据模型

面板数据模型是指在相同时间内和相同截面上取得的二维空间数据，能减少多重共线性的产生，同时该数据不仅能反映个体在一段时间上的特征，又能反映在同一时间截面的不同个体特征。

　　（二）变量数据的选择说明

本文选取2010-2018年间中国高新技术产品出口至新兴市场国的贸易额和科技资源流动数据构建面板数据。为了收集数据的完整性，剔除了不可获取数据的国家，最终选取了以下10个代表性国家：印度、泰国、马来西亚、俄罗斯、新加坡、波兰、土耳其、西班牙、毛里求斯和印度尼西亚。高新技术产品出口数据于联合国COMTRADE数据库统计而得，自变量FTA各国来华留学生人数来源于来华留学生简明统计、自变量FDI中国实际利用各国的外商直接投资来源于中华人民共和国国家统计局官网，自变量TCI按国别或地区国外技术引进合同来源于中国科技统计年鉴。

1.中国对某国或地区的高新技术产品出口额(EX)

本文选取了10个样本国各年实际从中国进口高新技术产品的总额作为研究的因变量。这项指标直观的反映了某国每年从中国进口高新技术产品的贸易额。

2.某国或地区来华留学生人数（FTA）

目前，世界各国还并无学者统计出的科技人力资源的数据，根据OECD1995年发布的《堪培拉手册》，科技人力资源可以按照职业的类别和学历的等级来界定范畴，以国际上公认的国际标准教育为指标，科技人力资源指接受第三级以上教育的人员。其中包括科研（R&D）人员、掌握技术的科学家、工程师以及高学历人才等。根据数据的可获得性，本文讨论的科技国际人才是指具有较高的专业技能水平的劳动者且一般接受过高等教育，是孕育中的国际人才，并且世界各国来华留学生是科技人力资源国际化更深入的一个方面，基于此，很多学者将国际留学生作为科技人才的衡量指标（赵昱等，2014；郑巧英、王辉耀等，2014）因而本文选取了各年某国来华留学生人数该指标来反映国际科技人才流入中国。

3.中国实际利用某国或地区外商直接投资额（FDI）

国外的科技资金来源可包括：科技债券、股票、捐赠、创业基金和风险基金等。因中国实际利用外商直接投资额为技术转移的传递渠道，其并不只是表达资本的流动，随之而来的还有管理、技术、资本等要素的综合转移根据数据的可获得性，本文以中国实际利用样品国的外商直接投资额作为科技资金流入中国的指标。

4.按国别或地区分的国外技术引进合同额（TCI）

科技技术流动包括两种形式，其一是转移，其二是扩散。参照中国《技术引进和设备进口工作暂行条例》:技术引进是通过国际技术贸易、科技合作等，提高中国科学技术水平所需的先进技术。本文选取各年中国引进10个样本国家的技术合同贸易额作为科技技术流入中国的指标。

表4.1变量的含义和预期符号

1.模型构建

构建回归模型:

其中，EX表示中国对某国或地区的高新技术产品出口额，FDI表示中国实际利用某国或地区的外商直接投资，TCI表示某国或地区国外技术引进合同额，FTA表示某国或地区来华留学生。变量下标i和t分别表示第i个个体的第t年的数据，选择的变量是影响EX的主要原因。是待估的第i个截面个体在第t期的截距，是边际值，是待估的解释变量对应的系数，为随机误差项，其中，LN表示数据的自然对数，为了减少数据的异方差性。

2.单位根的检验

通过软件操作，得到表4.2如下，具体操作见截图所示：

4.2面板数据的单位根检验

整理结果可得：各序列在10%的显著性水平下有两个或两个以上是拒绝存在单位根的原假设的。由此可知，各个数据指标是平稳的。

3.协整检验

协整检验，得到表4.3。

统计量对应的伴随概率均小于0.01，在0.01的显著性水平下拒绝不存在协整的原假设，即变量之间存在协整关系。

表4.3面板数据的协整检验

5.模型选择

表4.6模型F检验

据上表4.6所示，模型的F检验值对应的prob值为0，在0.05的显著性水平下拒绝混合模型的原假设，即固定效应模型优于混合模型。

表4.7模型豪斯曼检验

　　据上表4.7所示，模型的豪斯曼检验值prob值为1.00000，在0.05的显著性水平下接受随机效应模型的原假设，即随机效应模型优于固定效应模型，综上选择随机效应模型。

6.模型回归

模型回归，如下表4.8所示。

表4.8模型回归

　　通过表4.8，可知，在0.01的显著性水平下自变量LNFDI、LNFTA和LNTCI对因变量LNEX均有显著的正向效应，在其他变量不变的前提下，中国实际利用某国或地区的外商直接投资FDI每增加1%，会令EX增加0.161577%,某国或地区来华留学生FTA每增加1%，会令EX增加0.367535%，某国或地区国外技术引进合同额TCI每增加1%，均会令EX增加0.061003%。

7.实证结果分析

根据Eviews实证结果可知，FTA的增加对中国高新技术出口贸易额的增长有显著的促进作用，原因是FTA熟练掌握了母国的语言，因此能有效降低因语言沟通障碍引起的贸易交流壁垒。其次，FTA还可以通过在东道国和母国间建立社交网络，加上对母国市场制度的熟悉来降低两国间的贸易成本。这与魏浩、陈开军（2017）;DocquierF.和RapoportH.（2012）等文中的结论一致;中国实际利用某国或地区外商直接投资额可以有效增加中国对该国出口高新技术产品的贸易额，原因是FDI会同时带来知识溢出和技术溢出这两种效应，其大大提升了中国企业的技术的自主创新能力和技术水平，最终促进中国经济内生增长，提升中国高新技术产品出口贸易额。这与高越、任永磊等（2014）；袁希（2012）等文中有相似的结论；按国别或地区分的国外技术引进合同总金额的增加也会促进中国高新技术产品的出口贸易额，原因是技术引进可以有效减少高新技术产品的开发周期，在有效吸收国外引进技术的基础上促进技术进步和产业结构的改善与升级，从而提升中国高新技术产品的竞争力，促进出口。这与刘建新（2007）；吴启（2011）等文结论一致。

　　五、促进科技资源流动的策略研究

由于与主要贸易伙伴国间的贸易摩擦越来越剧烈，中国高新技术产品出口额的增速逐渐放缓，为了在避免与主要贸易伙伴国间关系进一步的恶化的同时稳定出口贸易的增长，开拓新兴市场势在必行。经过分析发现：科技人力资源和科技资金跨国流动会给高新技术产品出口带来显著的影响。因此在现有的国际贸易格局下，为了更好的加快科技要素流动,提高高新技术产品出口至新兴目的国或地区的份额，在此针对科技资源跨国流动和高新技术出口的发展状况，努力实现引资、引技与引智相结合，推动中国高新技术产品出口的发展。结合相关的政策和趋势，提出以下几点建议。

　　（一）制定鼓励新兴市场国人才来华留学的政策

由实证结果可知，引入国际科技人才促进了我国高新技术产品出口到人才来源国贸易额的增长。基于此，可以制定以下人才引入政策来鼓励国际人才来华学习和发展：（1）增加新兴市场国留学生的奖学金名额，完善奖学金制度，可适当向新兴市场国来华留学生倾斜。（2）增加高等教育的资金投入，构建、完善和升级国际学生来华学习的课程体系。（3）加强中国与新兴市场国高校间的合作，增加双方人才交流的次数，通过文化交流，形成互信的机制，从而吸引更多的国际人才来华留学。

　　（二）增加国际留学生在华就业的机会

增加国际留学生在华就业的机会，有助于吸引更多高层次的国际人才来华发展：（1）允许有聘雇单位的国际留学毕业生在华合法就业。（2）鼓励企业向国际留学生提供更多的实习名额，对提供实习名额的企业进行相应的补贴。（3）对国际留学生进行专业性的就业指导，建立国际留学生线上和线下的就业平台，举行国际留学生专题招聘会，引导优秀国际留学生和企业对接，为国际留学生提供积极友好的就业环境。

　　（三）助力国际人才融入中国的社会环境

基于数据的可获性，本文用国际留学生代表了科技人才流入中国的指标。但事实上科研（R&D）人员、掌握技术的科学家、工程师、学术工作者等高端国际人才的流入也属于国际科技人才，我国在积极引进各类高端国际人才的同时，也要积极开展帮助其融入中国社会环境的工作与服务，建立相关机构体系，向国际人才提供充分的人文关怀如介绍中国法律法规和文化风俗习惯。其次，完善国际人才在子女教育、生活社区等方面的咨询服务，在建立健全国际人才服务专业平台的基础上，各类高端国际人才将会更有信心来华发展，这对中国吸引国际人才工作也起到了促进作用。

　　（四）为高技术外资进入创造有利政策条件

根据面板数据分析结果，某国外商直接投资的增加，对中国高新技术产品出口到该国的贸易额有促进作用。为此，可为高技术外资进入创造有利的政策条件，对于利用外资开发的高技术产品的增值税，可按一定比例返回给企业；提供平台让高技术产业类外资企业和内资企业有更多的机会展开合作，创造友好的外资引入环境，为内外资合作提供便利。

　　（五）改善外商直接投资营商环境

营商环境可以通过降低投资的风险来改善，例如优化外资企业在注册、财产登记、执行合同和注销登记的过程；推进产权保护制度，健全社会诚信体系，促进营商市场的健康发展，从而吸引更多的外商直接投资，让外商有信心在中国投资。

　　（六）完善技术引进的相关法律

建立健全技术引进机制：结合产业特征以及技术发展阶段分类制定技术引进政策，以专利技术和专有技术为进口重点，为引进先进技术并吸收的企业提供政策扶持；同时因为目前本土企业对引进的技术缺乏了充分吸收和消化，因此可制定法律，规定本土企业要对引入的技术提交报告，在报告中体现对技术引进后的吸收创新计划。

　　六、研究的创新点与不足

　　（一）创新点

本文基于科技资源跨国流动的视角，研究其对中国高新技术产品出口到新兴市场国的影响，角度比较新颖。大多数学者从某个资源流动的角度例如FDI探究对出口的影响、人才流动对出口的影响等，但目前学术界极少数学者集合科技资源跨国流动几个要素这个视角来探究其对出口贸易的影响，并且当前世界各国的学者们并未统一定义科技资源跨国流动的范畴，本文总结了学者们在广义和狭义上对科技资源的定义来进行深入探讨科技资源跨国流动对中国高新技术产品出口的影响。同时利用计量软件对各科技资源指标和出口贸易额进行分析，排除了主观性且让研究结果更有说服性。

　　（二）不足

当前关于科技资源流动的研究较少，可供借鉴的指标选取也相对较少。由于数据获取受限，对于其中包括科研（R&D）人员、掌握技术的科学家、工程师以及高学历人才等指标共同组成的科技人力资源，本文采取了大部分学者采用的来华留学生来代表高技术人才。同时因为科技资金流动也是由于数据获取受限用FDI该指标来表示。因此本文选用的自变量方面存在数量较少和不够精确的问题，无法进行较深层次研究，有待日后进一步完善和深化。

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　　谢辞

时光荏苒，大学四年的学习生活已经接近尾声，心里感慨颇多。

在本科四年学习的专业主修课程中，我有幸受教于任课老师：高微老师、詹晓东老师、朱兆民老师、吴燕老师、赵伟文老师、丁志锦老师、刘宇老师、唐健老师和袁辕老师。我要感谢她们，经过她们的言传身教，我懂得了很多做人做事的道理、专业技能和国际贸易等方面的专业知识，并拓宽了我的视野，相信四年的学习生活为我的人生道路打下了坚实的基础。同时，在课程之余，我还参加了各类学科竞赛，与同学们一起参赛的经历让我懂得勇于尝试、团队合作和永不言弃的精神，感谢师兄师姐和同学们在大学期间给予的关心和帮助，这些经历为我四年的大学生活留下了很多美好的回忆。

另外，要再次衷心感谢我的毕业论文指导老师：高微老师。从选择论题到框架的构建最后到最终定稿的过程中，高微老师的耐心指导和宝贵的建议给了我很大的支持和帮助。

求学生涯暂告一段落，但求知道路永无止境。我将带着任课老师传授做人做事的准则和专业知识技能在人生道路上勇敢的前行。