青岛海天中心建筑工程项目风险管理研究

　　建筑业是我国的主要产业之一，我国建筑业的持续健康发展在中国经济的增长中起着较重的效用，2003年中国房地产业和建筑业的增加值分别占2%和6.9%，尤其是建筑业，我国是建国以来占国内生产总值比率最高的国家，对推动社会的发展方面发挥了很大的作用。建筑工程施工项目涉及到多个单位、大量的投资、长时间的建设周期、多方面的外界干扰因素且不确定性强,这使建筑工程项目成为高风险行业。近年来,在各级XX的高度关注下，我国的建筑生产作业情形有所改善，但目前的建筑生产工作仍有许多问题。总体形势仍相对比较严重。建筑业的不断飞速进步，使人们对建筑工程项目的要求越来越高。随着经济和社会的持续进步和发展，人们的工作和生活对建筑和质量的要求也在日益提高，建筑行业的规模也在不断扩大。社会经济发展除了对建筑项目提出新的要求外，也存在着更多的风险。

　　从20世纪开始国外风险管理理论及论著被引入到中国，在项目管理特别是建设工程项目中得到应用。三峡工程、广州地铁、京九铁路等都是风险管理应用的典范。风险管理在这些项目中的成功应用获得了良好的经济效益与社会效益。当前，作为一种新的管理方式，风险管理在中国改革开放初期被引入，但是中国来自于计划经济的项目运作体系以及投资体系使得中国工程项目风险管理缺乏足够重视，一直以来存在的问题还比较多。尽管在中国风险管理理论已经得到发展，但是还存在很多不足。如普遍缺乏风险管理意识、缺乏完善的风险管理机制。因此建筑施工企业需要正确识别项目风险，全面了解风险性质，深入分析风险根源，准确判断风险的影响程度，这样来说，构建风险管理系统是对企业最为有效的风险控制的方案。

　　在建筑工程项目的全寿命周期中，风险问题一直以来都难以解决，既会对建筑工程质量造成影响又会对建筑工程项目的运行效果产生比较大的影响。以此看来，在项目管理中增强建筑工程项目风险管理能力表现的及其重要，主要体现在以下三点：

　　（1）通过管理建设项目的风险研究有助于提高项目管理者控制风险的能力。无论有什么风险，项目管理者都能够有经验的在第一时间内做出正确的决定，以应对造成的不利损失，使损失尽量降到最低。

　　（2）通过管理建筑工程项目的风险，使它能够有很好的动力在建设过程中消除各种不利因素，并促进建筑项目的正常运行。

　　（3）建立一个与实际相关的建筑项目风险管理系统的初始构架

　　本文以青岛海天中心建筑工程项目为例，深入研究了建筑工程项目风险管理，希望通

　　过本文研究能够为我国其它建筑工程项目的风险管理工作提供一定的借鉴作用，最终实现项目经济效益最大化。

　　因为我国对项目风险管理研究开始的比较晚，距离西方发达国家的风险管理还有一段距离。在计划经济体制内，许多重大工程项目的投资机构是XX，这直接导致了项目投资者和项目执行人员的利益分开，使他们对风险管理的认识薄弱，管理能力不够。伴随市场经济系统的不断提高，我们逐渐认识到项目的风险，改变了以前项目风险造成的损失是由XX承担的观念，并开始实施“谁投资，谁做决定”，“谁承担责任,谁承担风险”的原则。真正实施的是“XX领导、社会参与、市场活动”。

　　风险决策是中国风险研究的开始。最初是由周士富提出“风险”这个概念。清华大学郭仲伟教授(1987年)的著作出版标志着风险管理研究的开始。过后,有关科学家和专家进行了广泛的风险分析，但大多数理论系统仍然是基于郭教授最初提出的系统。由于学者们对项目管理和风险管理研究的喜爱越来越浓厚，中国选统筹法和经济学数学科学研究所项目管理委员会(1991年)举行了全国项目管理学术交流会议等，标志着学术界对项目管理研究的进一步探索。中国项目风险研究开始的较晚，但也有一些实际工程方面的经验和研究结果，也带来了一些研究结果和经济效益。如黄河小浪底工程、京九铁路和重庆轻轨建设项目，它的应用依然限制于部分的项目领域和局部领域。由于工程项目风险管理研究包括的范围很广，在应用方面，还缺乏一定的全面性、专业性和系统性。因此，在实际实施项目时，中国仍然存在一些不适合商业运营的相互矛盾的因素。客观地说，这在管理项目风险方面存在一些困难。

　　项目风险管理的理论研究是跟随着国际建筑市场的产生和发展而形成的，早在第二次世界大战期间，在系统工程和运筹学领域风险分析技术就已经被应用了。20世纪50、60年代，随着西方社会战后重建,特别是西欧经济复苏，风险分析技术被应用于工程项目管理，欧洲建设了大量的大型航天、水电、能源和交通工程项目。高额的投资使管理人员越来越重视成本管理，项目本身要面对许多不确定的因素如复杂的工作环境、不确定的安全因素等。怎样才能提前准确的预测各种不确定性对工程成本的不利影响，现在已经成为管理者面临的一个重要问题。为此，科学家们开发和研究了各种项目风险的评估技术，如早期项目计划分析的方法、敏感性分析和建模技术。在最开始的研究中，只有数学统计和概率方法是被用来形容和评估影响项目目标的一维因素，例如对时间或成本变化的影响。随着新的评价方法的发展，工程风险分析正朝着一个系统、全面、多维的方向发展。经过几十年的理论研究和观察以及在实践中的初步应用，国际学术界对项目风险管理理论达成了共识。项目风险管理是一个系统工程，包括项目管理的所有方面，包括风险识别、分析、评价、控制和风险决策，其目的是通过研究和控制项目环境的不确定性来降低成本和损失控制。国外对风险研究相对来说较深，专门的研究和评价通常在工程实践中进行。风险管理技术是20世纪60年代以来现代项目管理中不可缺少的工具。许多企业建立了专门负责风险分析和处理的风险管理机构。在理论研究方面，许多世界著名学术杂志经常刊登有关项目风险管理的文章，最具代表性的期刊是英国的《International Journal of Project Management》，以及英国的《Project appraisal》，X的《Journal of Risk and Uncertainty》、《Risk analysis》、《The Engineering Economist》等。论文的内容更加偏向于技术方法的发展和理论体系，并包括许多有经验的的应用报告和经验文章。在学术机构中，最重要和最有影响力的是国际项目管理协会(IPMA)，除了区域或国家学术机构外，该协会每两年举行一次项目管理世界会议。例如，X成立了全国性的风险研究机构和学术团体，如已有3500多家大型企业成为X保险和风险管理协会的会员，这个协会专门从事商业风险管理。风险管理协会的成立和风险管理教育的普及，表明风险管理已经渗透到社会的各个领域。X两个重要的风险管理协会是X风险与保险管理协会(RIMS)和X风险与保险协会(Aris)。日本风险管理协会(JRMS)成立(1978年)。近年来，关于研究风险管理的课程和文章数量一直在增加。20世纪70年代中期，X大多数商学院都提供了风险管理课程。X还拥有ARM风险管理证书，授予通过风险管理资格考试的人员。协会的活动为促进企业界风险管理、普及风险管理教育和人才培养做出了突出贡献，推动了全球风险管理运动的发展。在X风险与保险管理协会年会上(1983年)，来自世界各地的专家学者齐聚纽约，讨论并通过了"101风险管理准则"，作为各国风险管理的一般原则。这标志着风险管理的新水平。在新加坡举行的风险管理国际研讨会(1986年10月)表明，风险管理运动已经向全球步入，成为全球范围的国际运动。项目风险分析是1992年和1994年IPPM年会的主题之一。当今世界一些大型土木工程项目都开始进行风险管理的研究。根据现有资料，英国、X华盛顿地铁、英国地铁、香港地铁、新加坡地铁等大型工程都采用了风险管理技术，确保了项目的成功。

　　经过多年的发展，项目风险管理逐渐成为一门系统的辅助学科。从国内外项目风险管理的研究现状来看，到目前为止，我国的研究成果大多是基于工程项目的理论研究，如三峡大坝建设项目、土木工程建设项目、电力工程建设项目等在建设项目实施过程中，对风险管理的研究非常缺乏。与其他行业相比，作为建设项目的决策者，建筑行业将面临更大程度的风险不确定性，一个建设项目要想建设好，管理好项目风险就显得尤为重要，也就是说，要积极探讨和分析建设项目发展各个环节的风险管理，提出具体的风险控制对策和建议，确保建设项目风险损失降到最低水平，使建设项目顺利实现，使其获得最大效益。也就是说，国内的研究大多是以理论为基础，很少有实例，本文案例分析的重点是对青岛海天中心工程建设过程中遇到的风险管理问题进行探讨和分析，寻求如何采用建设项目风险管理希望能对我国工程项目风险管理的理论和技术起到拓展作用。

　　本文的主要研究内容包括：首先开始介绍本文研究的背景和研究意义，阐述本文研究内容，之后，介绍建筑工程项目风险相关管理理论基础。对风险的概念，风险的特征进行了阐述，同时对风险进行了分类，介绍了风险管理的定义；基于此，分析了建筑工程项目风险管理，对识别建筑工程项目风险、评价建筑工程项目风险，从而对建筑工程项目管理流程以及对策制定进行深入研究，为后文的研究打下理论基础。接下来是对建筑工程项目风险识别进行研究。阐述风险识别的原则、作用，然后就风险识别的意义进行分析，论述建筑工程项目风险评价。对建筑工程项目风险评价的过程进行介绍，阐述了项目风险评价的方法。然后用案例分析，以海天中心工程项目为例对其风险管理进行研究。首先介绍海天中心建筑项目，对其风险因素进行分析，确定评价指标，进行风险评价。在此基础上，提出了海天中心工程项目风险防范的对策。再然后对建筑工程项目风险防范进行研究。从组织风险、进度风险、费用风险、质量风险进行风险防范的论述。提出了建筑工程项目风险防范的应对策略

　　（1）文献查阅法

　　文献查阅法是指通过对收集到的大量的关于风险管理的相关文献资料进行研究，以探究项目风险管理、风险管理识别及评价方法的性质和状况，为了解项目风险管理打下坚实的理论基础。

　　（2）案例分析法

　　案例分析法是对典型的案例进行分析，借鉴之前正确的研究，可以给人有更直接清晰的感觉。本文以青岛海天项目为例，具有现实意义。

　　（3）实地调研法

　　实地调研，就是自己去到附近选取的建筑，当地的人群采取随机抽样调查，吸取这些建筑项目在风险管理上的经验，为实现论文提供数据经验支撑

　　项目风险管理是指项目管理者对项目进行风险分析、风险识别、风险分类、风险评价等，对项目在未来进行过程中可能遇到的风险进行定性和定量研究，在此基础上，找到有效的方法和途径来解决项目风险，注意项目风险管理，避免项目将来可能遇到的不利影响，并以最低成本实现项目的最终目标，而且项目可以在最后成功完成。

　　建筑项目的风险管理是现代社会工程建设项目和高科技投资项目的有效结合，并逐渐发展了边缘理论。更具体地说，项目风险管理不仅是项目管理理论的重要学术分支，而且是相对较新的管理科学理论，因此，项目管理者必须掌握与企业管理有关的决策技能。

　　实际上，通过以上分析，我们可以发现风险管理包括以下几个方面：①风险管理的对象是风险的损失和风险的收益；②风险管理实施的最终目的是在有最大的安全保障基础上获得更好的发展；③我们使用对风险的分析、风险的识别等，可以通过合理的风险管理对策对风险进行管理研究。

　　综上所述，其实本文对风险管理的定义如下：风险管理是指在项目面临可能发生的危害和可能造成的效益损失时，通过科学的方法对风险进行分析和识别，同时通过制定相应的措施和实施所能带来的效益最大化。根据风险管理的分析，风险管理的过程通常包括三个阶段，即风险识别、风险分析和风险评价。

　　（1）识别风险。风险识别是风险分析的基础和先决条件。风险识别可以检测和识别系统中的危险，从而建立风险指标。风险管理的第一步是识别风险。风险识别的主要目标是识别风险因素和确定风险的严重性。

　　（2）风险分析。根据风险识别和风险评价的研究原理，进行多方面的风险分析，分析风险发生的可能性和风险发生的后果。

　　（3）制定风险措施。管理者对风险结果进行分析，以确定解决风险的处理途径和处理方案，从而可以正确定义风险管理措施。

　　项目风险管理的目标是提前预防、注意、解决、避免或扼杀项目中可能出现的风险，减少风险对项目顺利完成所带来的不利的部分，项目以降低项目成本来保证项目的准确性，以确保项目能偶顺利高效的完成。项目风险管理体系目标一般有两个，一个是设定目标前的问题，另一个是设定目标后的问题。项目风险管理的主要工作是对项目的各个方面调查、讨论和分析和有关数据收集。其中我们必须更加重视项目和项目所处的环境的相互联系。风险的产生主要来自项目和项目不稳定的环境之间的摩擦，还有项目中一连串的不确定性。

　　建设项目从摇篮到坟墓的整个过程包括：建设项目的设计、运转、实施和竣工，这过程中的每一个环节都必须进行风险管理。建设项目风险管理具有以下特点：

　　（1）建设项目风险管理的不确定性。建设项目运行过程中产生的风险一般是不能确定的，一是表明建设项目风险的发生受各种不确定条件的影响，而且即使风险存在，也不一定出现在什么样的情况下，风险的实质是发生在某一特定项目或时间和空间上的差异，那么该项目的损失是不确定的。

　　（2）建设项目风险管理在建设项目实施过程中的必然性可分为两类，一类是建设项目自然环境中的风险，如地震、狂风、暴雨、滑坡、泥石流、沙尘暴等，另一类是与人民群众工作密切相关的风险，如施工项目设计组织上的错误或采取错误的方法和技术所带来的风险。风险管理的必然性表明，人们不能主观地控制风险的产生，事实上，这是不可避免的事情。

　　（3）建筑项目风险管理的不稳定性。项目风险管理的不稳定性意味着项目的风险在特定的环境中，外部条件或可能影响到它的事件发生了变化，因此风险使不断变化的。建设项目风险管理者识别风险的能力、分析项目风险的能力、预防项目风险的能力和控制项目风险的能力必须不断提高。在某些情况下，为了改变项目风险的规模和强度，管理者必须在不同的阶段和环境中进行风险管理。

　　识别风险包括认识和明确项目中的潜在风险，识别项目风险中的不利因素。对于风险的后果进行明确等理论和实践是有效地根据风险定义的，因此，可以做出正确的风险识别选择，有效地控制风险，实现项目目标。与其他常规项目不同的是，建筑工程项目周期很长，投资非常大，项目规模非常大，这是建筑工程项目的特点，因此，很难识别工程风险。在工程项目风险识别过程中会关系到各种因素，因此，为了能够对工程项目实施有用的风险识别，需要基于以下原则：

　　（1）整体性与个性结合原则。一般情况下建筑工程项目具有非常大的规模，各时期涉及到比较广泛的内容，所以，项目期间需要考虑项目的风险因素，但从全面的角度来看，项目的运行指标、项目的成本指标和影响整个项目的质量指标都得到了充分考虑。

　　（2）一致性结合层次性原则。一般建设项目规模项目分成不同的子项目,所以在分离子项目过程中，对于子项目和整体之间的逻辑关系和等级制度基础上充分考虑到风险,根据WBS对整个项目分解,才能把它变成来自不同层次的风险之间的各级和设定目标,以及各级之间的风险,以确保协调子项目以及整体项目具有一致风险。

　　（3）可操作性结合科学性的特征。风险可以通过多种方法来识别。这样看来，项目风险经常会受到多个因素的影响。这些方法中的大多数的因素都符合项目风险评估的要求。然而，在实践中，一些方法并不容易使用，而且一些应用程序运用起来很繁琐。因此，从科学和操作角度来比较应用程序，风险识别方法和因素都是合理的选择。

　　（4）内部环境结合外部环境。工程项目各级的子项目构成项目的内部环境，通常包括不同的时期，所有阶段都涉及到内部环境。每一层子项目和不同项目构成每个项目级别的外部环境，并属于整个项目的内部环境。因此，项目的内部环境与外部环境结合，以确定项目风险，所有风险都是根据项目中的特定顺序。

　　与其他工程项目一样,对建筑项目进行风险识别的主要目的就是要减小和避免项目潜在的风险产生的不利后果,通过正确的风险识别可以识别出可能损害项目的风险因素,为随后的风险分析和评价提供一个重要的依据。而错误的风险识别可能会导致新的风险发生。它的作用主要体现在：

　　（1）风险识别可以为整个建设项目的风险分析提供必要的信息

　　风险识别是风险分析的基础性工作,是风险控制的基础性工作,合理的风险评估可

　　以为今后工程项目的管理打下良好的基础。

　　（2）风险识别可以为建设的项目计划与控制提供重要参考

　　风险识别作为项目管理的首要工作,可以通过对潜在不利因素的分析、识别,辨清

　　风险的性质和某些不同风险事件之间的相互之间的关系，根据直接或间接的症状对风险进行识别并分类,并根据识别出来的结果确定相应的风险管理目标和风险应对计划。风险管理目标和风险应对计划可以帮助项目组明确项目进行时风险控制的工作,同时为项目的计划和控制提供重要的参考信息。

　　（3）风险识别可以为项目组提供决策依据,提高项目成功的信心

　　通过对工程项目进行风险识别,可以帮助项目组认识到各种风险可能出现的几率,从而意识到将来可能会给项目带来一些危害的风险因素,能够为项目组决策者做出合适的避免风险应对的决策起到指导作用,对项目进行风险评估可以掌握风险的源头、出现的概率以及风险出现的征兆,对项目出现的风险可能会产生的损失程度能够有一个系统的了解,可以提前选择对应的方法来规避和减小项目中可能出现的风险,有利于树立项目组里的成员有顺利完成工程项目的信心

　　（4）风险识别是系统理论在风险管理中的具体体现

　　通过对建筑项目进行风险识别,可以让相关风险理论联系具体的客观实际,把风险管理理论研究的着重点聚集到具体的项目上来,是风险管理系统理论的实际应用,通过具体的风险识别案例,可以弥补项目的风险管理的系统理论中的一些不足。

　　另外,风险识别还可以帮助工程各参与方共同明确过工程运行过程中可能出现的不利影响,提高各参与方的合作程度。同时增强工程各参与方的风险意识,提高项目组管理能力。

　　风险识别是风险管理的重要组成部分。根据有效的风险识别，使理论与实践相结合，让人们的注意力能够专注于在特定的项目中管理风险。一方面，识别工程项目中的潜在风险，全面完整的评估项目风险可能会造成的后果，同时确定项目风险在工程中存在的可能性。风险识别就是基于风险分析和风险预防措施进行制定。

　　识别风险的作用意义主要是：

　　（1）风险识别是风险管理工作的基础和核心，可以同意管理者能够通过识别风险因素对合作伙伴进行寻找。

　　（2）风险识别是分析风险的基础，风险分析必须要根据风险识别的结果来进行，然后得出风险分析结论。

　　（3）根据风险识别来调整对于风险管理的重点，从而对于风险管理的工作量具有决定性作用。

　　（4）在项目管理中应用了系统的风险识别理论与风险识别方法，为风险管理与控制创造了基础。

　　（5）完成项目风险识别，确保项目顺利完成提供了保障。

　　作为一个系统完整的项目风险评价的过程，风险因素是从整体上决定的，因为是根据项目目标以及风险评价的标准进行评价。同时，对于风险结果进行评价，发现项目风险各因素之间的关系，对于整体项目风险以及风险因素的等级基于合理的方法进行评价。总的来说，建筑工程项目风险评价包括以下内容：

　　（1）首先要对项目的信息资料进行全面的收集整理，然后明确项目风险资料，对项目风险进行分析识别。

　　（2）确定项目风险的评价标准，评价风险的前提是对参照标准进行构建标准，从而对于是否可以接受风险进行评价，对于是否要求对安全措施进行采取进行明确。评价项目风险过程通常使用的原则是最低合理可行原则。

　　（3）项目的整体风险水平根据风险评价方法进行明确，对单个的风险进行综合之后确定全部的整体风险水平。

　　（4）根据风险评价的工具对风险因素的关系再次进行确定，对风险的关键因素进行查找。

　　(5)对建筑项目的全面评估确定了项目的风险地位，同时制定了风险管理策略。根据有效的评估项目风险，作为系统性的方法分析，定性评估具有强大的全面性、系统性，可以覆盖外部环境和发展的总体态势,能使问题得到解决。定量评价基于定性分析的基础上，将数学模型用于评估评价体系,这样理解和解决事情会更加深入。建筑项目和常规项目之间存在差异，因此，在评估基于高质量原则的风险时，使用定量和高质量方法的组合，使风险评估更加全面。

　　众多的不确定因素存在于建筑工程项目施工过程中，因此，风险的存在是不可避免的，风险的发生也就是项目结果偏离了计划目标。为了准确判断项目风险，项目管理人员通常基于定量的方法对于风险进行量化评价，主要有自我评价法、专家打分法和标杆评价法。

　　（1）工程项目风险自我评价法是比较工程项目的实际风险和工程项目的目标风险后来评估工程项目的风险水平。这种方法计算了工程项目的风险水平值。算出来的数值越大，工程的风险水平就越高。它们具体被细分为算术平均方法和加权平均方法。自我评价的方法适用于行业领导者的工程项目。

　　（2）专家打分法是有关人员在完成风险调查表的编制工作后，专家需要分析不同风险因素的重要性。这种评价方法的缺点是对不同专家意见的处理的态度是一样的，在实际应用中，一个单位可以根据对不同专家的全面经验和特长来分析和确定每个专家的评定分数设定权重值。

　　（3）工程项目风险标杆评价法是比较同一行业中处于领先地位的工程项目的风险和本工程项目的实际风险，然后评价项目的相对风险水平。由于对工程项目风险的自我评价主观随意性相对较大，所以对工程项目的风险与在同一行业领先的工程项目的风险相比进行相对评价，它可以客观地反映出工程项目的风险水平和工程项目在市场上的竞争地位。因此，工程项目风险的标杆评价方法适合处于行业挑战者和追随者地位的工程项目。

　　青岛海天中心是集酒店、办公、会议、商务、公寓、观光、文娱等七大业态于一体的超高层城市综合体，由国际宴会及会议中心、酒店和高端海景公寓等区域组成，建筑面积49万平米，总投资137亿元，由3座塔楼组成，其中T2楼高369米，建成后为青岛第一高楼，海天中心主楼高达369米，刷新青岛高度，堪称“青岛第一高楼”。根据最新规划，“新海天”综合体将由三座塔楼组成，分别是：42层的五星级酒店和企业会所、75层的六星级酒店和写字楼，高369米、55层的酒店式公寓。海天中心工程分两期进行建设，一期工程主要是对原海天大酒店地块进行改造建设，二期工程对东侧冶金宾馆用地和西顺峰酒店用地进行改造建设。海天中心将建设成为城市综合体，总建筑面积为46.2万平方米，其中地上总建筑面积约34万平方米，地下建筑面积约12.2万平方米。项目规划3个塔楼。

　　T1塔楼地上42层，结构体系为框架-剪力墙，钢筋混凝土梁板结构，核心筒及外框为劲性结构。T2塔楼地上73层，结构体系为钢柱框架-核心筒，核心筒为长方形平面，最大截面尺寸为40m×17.45m。核心筒由5个矩形筒组成，随着楼层不断升高，内、外墙竖向截面向内收缩，且截面发生改变。外墙厚度变化为由1400mm收缩至500mm，内墙厚度变化为由800mm收缩至400mm，墙体截面单次最大收缩变化为200mm。在27、38、49、57、69层设置有五道伸臂桁架层，分别跨越2-3个楼层高度。塔楼外框为钢管混凝土柱+H型钢梁+钢筋桁架楼承板。T3塔楼地上54层，结构体系为框架-剪力墙，钢筋混凝土梁板结构。核心筒及外框为劲性结构。整个工程钢筋用量约6万吨，钢结构约5万吨，混凝土约30万立方。

　　考虑到青岛海天中心建设项目的规模、技术和组织以及风险的大小和严重性，青岛海天建筑工程项目部门和公司管理人员根据青岛海天中心建设项目的特点和困难成立了风险管理组织。公司副经理和外部专家担任顾问和技术指导，项目经理是小组组长，项目副经理和项目技术负责人为副组长，项目安全员、施工员、水电暖通施工员、资料员等为组员，。该项目的副经理总体上是组织和负责的，保证所有人员都参与项目管理和风险管理之中。制定了风险管理组织架构图，如图３－2所示

　　由于工程风险存在着反复无常和不可预测性、多样性和工程风险等级制度，在整个项目实施过程中很难准确地分析和评估项目开始时的风险。实现评估、管理和控制整个企业建设过程的风险。基于风险的不同特性必须建立一个管理风险的工作过程，使整个项目过程中可能出现的风险进行动态分析和评估，以及及时提出的风险管理方法只有建立一套完整的管理机制，管理工作能才有章可循。根据青岛海天中心项目的特点，管理层制定了风险管理流程，如图3-3所示。

　　在该工程的前期投标过程中,在确定了施工单位,成立了办公楼建设项目组之后,即建立了项目经理责任制的质量管理组织体系,确定了项目的总方针、总目标,并明确了各项管理目标。

　　项目总方针：质量,安全第一，建设优质工程。

　　项目总目标：旨在建设成为“传承历史记忆、紧扣时代特点、引领未来潮流”的地标工程。

　　工期目标：2016年6月开工,计划2020年6月竣工。主要节点：2018年6月T1塔楼结构封顶，2018年9月T2塔楼核心筒封顶，2018年11月T2塔楼水平结构封顶，2018年6月T3塔楼结构封顶。

　　成本目标：依据投资估算,确保完成公司已经核定的收益指标。

　　安全目标：确保无重大安全事故,杜绝死亡事故、轻伤率控制在1.2‰以内。

　　消防目标：坚决消除现场火灾隐患,确保施工期间无火灾。

　　环保目标：达到工钧国际环保认证的要求。

　　青岛海天中心建筑工程项目在准备阶段主要面临着项目融资风险和项目招投标风险，有鉴于此，可从项目设计方案的经济分析、项目施工招标工作、项目施工合同管理、沟通交流等方面入手：

　　（1）招标的过程一般有非常全面的操作过程，而这些流程的实际操作中，往往随便一个环节都有可能会出现突发的状况或者难以预料的情况。青岛海天中心项目工程量大，施工期长。如果代理机构自身的内部业务流程不够熟练，要求不够严格，程序还不够完整，系统不够完整就很容易出现错误，或者代理机构对公司各部门了解和沟通时间少，对接不到位，就非常容易影响招投标过程正常运行。因此，青岛海天中心的招标风险持中。

　　青岛海天中心在项目实施过程中主要会遇到4个方面的风险：

　　（1）进度风险

　　海天中心使超高层施工，材料及人员上下运输压力大，垂直运输是关键，为解决垂直运输能力，T1塔楼安装两台塔吊及2台告诉变频施工电梯；T2塔楼核心筒外安装两台外挂动臂塔吊（ZSL850、STL1000C），5台高速变频施工电梯；T3塔楼安装一台塔吊及2台高速变频施工电梯。由于青岛海天中心的建设项目有大量的工作，涉及的环节比较广，连接许多子项目，只要任一部门或子项目任一环节的延迟都可能导致海天项目施工进度建设的延迟。长期以来，这不仅会增加项目的总成本，而且会阻碍海天建设项目的按时完成，因此，青岛海天建设项目的进度风险依然存在。

　　（2）成本风险

　　青岛海天建设项目的成本风险主要包括：采用新工艺或新技术所需要付出的成本、设备维护和使用成本、设计计划变更成本和原材料使用成本。如果不能尽快的得当解决，那么这一系列费用风险将不可避免地产生。青岛海天项目的科技创新点主要有：

　　(1)测量机器人的基坑变形实时动态监测技术(2)伸缩式皮带输送机大体积混凝土浇筑技术(3)装配式重载钢栈桥施工技术(4)外挂式爬升塔吊施工技术(5)智能化+互联网管理系统应用技术(6)超高层建筑沉降智能化监测技术(7)钢管约束型钢混凝土柱施工技术(8)超高层竖向结构变形监测应用技术(9)集成钢桁架平台液压爬模技术(10)三维激光扫描仪拓展应用技术

　　近年来，受取暖季环保限产和停产政策的影响下，建筑材料价格持续攀升，钢铁、钢铁、有色金属和化学物质受到了潮水推动，材料价格上涨，导致了建筑工程项目的人工成本和设备成本的上涨。建设项目的人工费和设备费用的增加对青岛海天建设项目的费用管理产生了一定影响。

　　（3）质量风险

　　海天建筑工程项目所面临着的质量风险主要包括：施工现场环境、原材料、施工人员、施工工艺、机械设备等。海天建筑工程项目的设计单位华东建筑设计研究院有限公司，是中国成立最早的、规模最大的综合性甲级建筑设计院之一，也是当今中国最具影响力的建筑设计院之一。施工单位为是世界500强企业——中国建筑股份有限公司的全资子公司，世界最负盛名的特大型国有建筑企业之一的中国建筑第八工程局有限公司，可见，青岛海天建筑工程项目的质量方面将会有保障。

　　（4）安全风险

　　海天中心项目由三栋超高层塔楼组成，体量大，业态多，系统复杂，施工组织难度大。

　　（1）该工程建筑边线紧邻规划红线，场地狭小，平面布置及施工部署难度大；

　　（2）基坑深28m，深基坑施工安全及监测要求高；

　　（3）大型钢构件吊装，最重构件约26.8吨；

　　（4）垂直运输设备的选型及布置；

　　（5）C60高性能混凝土超高泵送；（C60是高强混凝土）

　　（6）临海大风、大雾天气作业；

　　（7）宴会大厅钢桁架屋顶整体提升。

　　由于建筑环境、建筑材料和建筑人员都有不稳定的特性，建筑环境存在不安全风险，建筑材料和建筑工人也存在不安全风险。若隐藏的安全风险无法控制，工程事故就更有可能发生。因此，海天中心建筑工程项目的施工安全风险高。

　　这个项目施工周期长，涉及许多部门和人员。在整个工程项目实施过程中的任何一个阶段，都有可能存在各种各样的风险。它具有相对强的突然性和不规律性。在这个阶段，工程项目中的风险可以通过专家调查法进行定性的分析，对已经识别出的风险对工程项目的影响大小可以得到评价。在识别项目风险的过程中，我们确定了项目面临的所有风险，并列出了风险调查表。在风险分析过程中，我们可以利用专家的经验来评价和确定可能出现的风险因素，这样整个项目的未知风险就会被明确。该项目的风险评估主要使用评估专家经验打分的方法，这是评估和分析项目风险的非常有效的方法。它是使用类似项目的数据来分析和使用特定的历史记录，评估和分析新项目可能面临的风险。当然，这必须完全考虑到新环境的变化。

　　在评价青岛海天中心建筑工程项目的风险时，主要数据来自于2个方面，一方面，通过专家打分法来予以获得；另外一方面，通过项目风险评价指标体系来采集所需数据。在专家打分之前，务必要让每位专家都能够对青岛海天中心建筑工程项目的基本情况予以清晰地了解，并且还要让他们对青岛海天中心建设工程项目风险评价指标体系予以明了，对风险评价指标体系的评价步骤与运行机制都要掌握。与此同时，专家应该基于前期所掌握的各种数据信息来综合评定。项目风险评价结果共分为五个等级，分别是极低、较低、高、一般、较高。根据专家打分和采集的数据做出青岛海天中心的风险等级表。如表3-1所示

　　采用风险回避措施是在风险评估过后,对于这个建筑工程项目识别出的施工活动中那些安全风险较高,项目不可承受的风险作业,项目部应该即刻停止作业,采取放弃或者改变该项作业的方式,来避免风险。避免风险的方法主要有两种：放弃此项作业活动的实施、改变此项活动的性质。

　　建筑工程项目应该在以下两种情况下采取风险回避措施

　　（1）建筑项目发生风险的可能性大的和损失程度非常大的一般为高风险作业，我们应该及时采取预防措施，以控制或避免风险。如发现存在作业条件危险性评价法所认定的安全风险危害因素时,就应当立即停止作业,及时上报给上级有关部门,并组织有关专家进行研究论证,看是否可以通过制定新的计划然后来继续执行该项作业,如果这是可以实行的,就必须制定整改方案,待整改完成、经验收合格后,再进行安全风险评价,如果评价结果认为风险在可接受范围内,方可复工。如果没有能降低风险在可以承受的范围内的可行方案,则必须放弃该项作业活动。如塔式起重机的拆除作业必须在白天进行,不得在大风、浓雾和雨雪天进行,就是因为在这种环境下所进行的风险评价结果认为该项作业风险太大,但又没有更好的处理方法,所以项目上在遇见这种环境下,只得采取停止拆除作业的风险回避措施。

　　（2）该项活动作业产生的效益不如应用风险管理技术的成本高

　　在建设项目的过程中，当一系列旨在降低安全风险的方法导致对安全的投入大于该活动产生的效益时，就可以考虑放弃该项作业以避免风险。把安全投入看作是所有安全活动的人力、物力和财力的总和。将人员、技术、设备、培训和安全技术培训、劳动保护成本和医疗、事故援救及预防、事故伤亡人员的救治花费等,均视为安全投入。而事故导致的财产损失、工作日损失、事故赔偿等,则不属于安全投入的范围活动。在项目施工过程中,项目部的安全部门、成本核算部门应在开始某项作业先对该项活动的安全投入进行核算,如果发现安全投入过大,甚至超过该项活动带来的收益的时候,就应该考虑采取放弃该项作业。当然,在计算收益时候,不仅要考虑利润的因素,还要考虑进度、质量、社会效益和潜在收益等因素。例如,由于本案例是高层建筑,如果采用全封闭脚手架从层到层进行全封闭,将会需要大量的钢管、扣件、脚手板、安全网等材料,需要大量的资金投入。经过仔细测算该方案所需的钢管及扣件租费、眉目安全网和脚手板等材料费、人工费等费用,发现己经超过投标报价中的措施项目清单中的脚手架搭设费,如果从层到层搭设全封闭脚手架,项目部将在脚手架搭设上出现严重亏损,显然该方案是不可行的。为此,必须改变脚手架搭设方案,可以采用一层群房搭设落地式脚手架,一层采用悬挑式脚手架,分别在层、巧层、层分三次进行槽钢悬挑,这样便可实现材料随主体工程进度实现周转,当主体进度在一层之间时,可把一层落地脚手架拆除,把拆下的材料用于一层悬挑架搭设,当主体进度在一层之间时,可把一层悬挑架拆除,拆下材料用于一层之间的脚手架搭设,以次类推,这样便可实现钢管、扣件、安全网等材料的周转利用,节约大量的材料,取得显著的经济效益。

　　在建设工程项目的施工过程中，采取损失控制的风险管理的方法主要是针对风险评价结果中的可接受风险，例如工作条件危险性评价法风险评价结果中的风险。安全风险管理中的最系统、最明智、最有效的方法是损失控制，而控制损失的目的是能大大的降低项目风险发生的可能性和损失的程度。青岛海天中心的施工和生产活动中必然会伴随着大量的具有安全风险的工作。除了与预防风险相关的一些不可接受的严重安全风险外，这些作业中的大多数都必须采取风险控制措施来降低风险。如果有小风险的作业就要去去采取措施控制，那么青岛海天中心的建设过程将是不可能那么顺利的进行的，因为在采用措施去预防风险行为的同时，这项作业活动带来的的收益也会丧失。

　　日本劳工部事故原因理论上认为，事故是由人和事物之间有了不应该的接触引起的。这种接触是由于不安全的情况和人的不安全行为引起的而不安全的情况和人的不安全行为由安全管理的缺陷引起的。因此，必须从三个方面控制建筑项目的损失:人的不安全行为、物体的不安全状况以及管理和监督的缺陷。对物的控制主要是通过技术手段来处理不安全的情况。人主要通过形解释,安慰,感染劝说、鼓励和惩罚等这些形式来实现教育。由于安全知识、法律关系、技能教育缺陷管理系统在这方面主要是通过制度化的程序作业方式进行控制。例如严格遵守各项法律和条例、规章制度、定期安全检查严格的鼓励和惩罚等等，当然也要不断提高管理人员的能力和素质，提高管理水平和改进管理方法。

　　采取风险转移的方法主要针对建筑工程项目风险评价中的重大风险和不可预计风险。建筑工程项目过程中的安全风险的存在是绝对的,受实际技术、人力、物力、管理等方面因素的制约,不可能彻底的消除或者控制安全风险,因此在项目实施过程中,通过采取风险转移措施,将自己面临的安全风险转移给其他单位去承担,以减小自己所面临的安全风险,是安全风险管理中一项非常有效的对策。因此在建筑工程项目实际施工过程中,应采取以下措施进行安全风险转移

　　(1)利用合同转移安全风险

　　承包商在与分包商签订分包合同时必须签署一份特别安全生产合同或在分包合同中确定独立条款，明确其各自的责任和义务，并确定相应的免除责任条款，例如，在与分包商签订安全合同时，应确定下列条款：分包商不服从总承包商的领导，项目人员和上级领导发出的通知没有及时纠正，违反了相应的生产安全管理系统。根据《建筑安全管理规则》第24章第4款的规定，在生产事故发生时，主要分包公司负有基本主要责任。

　　（2）利用工程保险转移安全风险

　　通过保险公司将风险转移给第三方就是使用工程保险来进行风险转移。工程保险是由甲方业主或承包商向专门的保险机构支付特定的保险费。保险公司将建立一个保险基金。一旦项目发生意外造成财产的损失和人身伤亡，将由保险公司用保险基金赔偿的一种制度。施工过程中,尽管这种方法采用损失和风险预防控制等方法,由于各种因素的限制,对风险的预测、评价还是有一定的错误预测。在施工过程中的存在着大量的偶然因素和不可抗因素,即使经验丰富的承包商也很难预见这些情况和其他意外事件,所以风险产生的损失不可避免通过向保险公司投保,当发生安全风险事故后,承建商便可获得遭受损失的补偿。

　　在建设海天中心建筑工程项目的整个过程中都必须要加强项目施工合同管理，与青岛国信建设有限公司承包商所签订的合同应该要严格遵守“有效”、“公平”、“合理”、“公正”的原则，确保合同双方能够在平等的基础上实现诚实守信、真诚合作，切忌出现合同履行“信任危机”现象。与此同时，所签订的合同还要有法律形式、经济形式的保障，如采用违约责任赔偿、银行担保、第三方担保等方法。此外，还要对合同条款进行保密，尤其是要对合同价款的调整、确定、支付等细节予以明确，以“白纸黑字”的方式写入到合同的专用条款中；例如青岛海天建筑工程项目中的钢结构工程、幕墙工程等分部工程较易出现工程变更，那么在合同中就要对进度款支付方式、合同价款调整方法等予以明确，以便能够成功的完成所签订的合同，进而实现“事后纠偏+事中执行+事前控制”。

　　项目决策阶段提前估算整个项目的成本费用，既有利于业主正确决策各项技术经济方案，又有利于项目风险管理。结合青岛海天中心建筑工程项目的实际情况来看，成本费用估算内容包括开发税费、财务费用、土地开发成本、土地购置成本、管理费用、建筑工程造价等。

　　如果要防范青岛海天中心建设项目的风险,那就必须采取预防措施,事前预防的效果估计远远高于事中控制和控制情况后补偿效应。为了做好预防风险的工作，我们需要改进风险预警系统。风险预警系统用于评估风险的状态。一旦发现问题,会及时通知并予以报警。它也可以基于风险程度自动分成低度、中度、高度和极高度风险程度,能够让项目决策者可能有更多的时间来控制风险,理解风险和确保平稳地完成青岛海天中心建筑项目。

　　在施工现场要建立项目部和班组两级的安全管理机构,配置有关的安全管理人员,并在一定时间内不定期的进行安全查看和检查。加强施工现场安全管理。

　　建筑工程一直是一个典型的高风险项目，它将受到许多主要与社会环境和自然环境有关的因素的影响。一旦安全事件发生，后果是不可想象的。此外，在建设项目的过程中还有一些不确定的因素。在这些因素的影响下，当一个建筑项目发生安全事故时，可能会有大量的伤亡和损失，这将严重影响建筑项目的正常运作。因此，我们需要一个完全完全了解安全风险的机构，以及青岛海天建筑中心的性质。在正确评估风险影响程度后，有效地识别现有的安全威胁和有效的安全管理措施。

　　（1）加强安全检查，杜绝违章行为。

　　青岛国信海天集团有限公司应该要采取不定期的检查和定期检查相结合,特别注意检查建筑项目建设过程中的不安全行为,以及第一时间对施工单位—中国建筑第八工程局有限公司汇报内部审计结果报告，并采取严肃措施解决不安全行为。一旦发现在建设过程中存在潜在的安全威胁，必须在继续建设之前消除潜在的危险才能复工。与此同时，我们必须加强现场施工管理，尤其是在雨雪中。我们还必须注意确保建筑项目能够保证安全建设。在每一项施工之前，我们都必须做好机械设备检查和建筑工人安全教育的工作。此外，还应根据青岛海地中心建设项目的实际情况监测危险点和危险建筑项目的来源，以便明智地进行预防性工作和预测，并及时咨询大多数建筑工人的施工问题。并且还可适时向广大施工作业人员进行施工温馨提示、天气温馨提示等。

　　（2）完善安全管理制度

　　正如谚语所说，“没有规矩不成方圆。”为了避免在青岛海天中心建设项目期间出现任何不必要的风险，施工企业–中国建筑第八工程局有限公司必须将其与自身实际情况结合起来，制定适当的符合自身的安全措施。安全管理工作必须在青岛海天中心建筑工程项目各项工作中贯彻进行。为了进一步提高青岛海天中心建设项目施工过程的安全性，必须加强安全管理力度。这样一来，双方都有能力了解青岛海地中心建设过程中存在的问题，以便更好地改进和修改，使责任落在个人身上，落实在岗位上，使工人能自觉严格的遵守建筑公司的安全管理制度。并且还要严格执行建筑施工企业所制定出来的安全管理奖惩制度，切忌出现不按照规章制度办事的情况。

　　（3）加强施工前、施工中、施工后全过程的安全控制。

　　为了要加强青岛海地中心建设项目的安全管理，那么必须在此之前、期间和之后开展良好的安全监督工作。首先，做一个好的初步工作。初步控制的重点是，建筑企业必须准确地预测建筑工地可能出现的问题，这需要了解建筑项目的现实情况并采用科学预测方法;同时，建筑企业必须明智地计划不同的活动。第二，在控制方面做得很好。该活动的目的是有效地控制建筑工程企业执行的计划和实施过程，其中包括:管理建筑工地的施工过程，这不仅是建筑安全管理的核心，也是建筑安全管理的核心。工作，这需要有效的安全管理措施。再一次，做一个好的事后控制。事后控制的中心是建筑公司安全管理工作的评估和概括。一方面，必须及时总结和概括建筑企业在安全管理过程中所面临的问题，分析原因，并选择适当的措施以避免重复这些问题。另一方面，在安全管理过程中，建筑工程企业的效率是由时间来评估的，安全管理文件的正式版本正在形成，使建筑企业的建筑工作更加标准化和标准化。

　　对施工现场来说,工程项目部是站在施工前线的安全管理机构,项目经理为安全管理的领导人和第一责任人,要依据现场的特点建立以项目经理为主的安全领导小组,小组成员由项目经理、项目技术专家、专职安全员、施工员以及各工种班组的领班组成,并可根据施工规模的大小,配备一定数量的专职安全人员。建立系统的安全团队成员轮流值班和安全技术人员轮流工作和值日,以确保在每次轮班都有负责人和安全管理人员，必须及时解决和解决生产过程中的安全问题以及建设,定期抽查和巡查。项目经理必须要亲自主持每周的生产安全会议，以解决生产安全问题。

　　班组是施工现场安全管理的基础,每个班组都要设立专业的安全员,安全员每天要帮忙协助班组组长做好班组中的有关安全生产管理。班组要坚持在上班前和上班后的职位检查和安全值日制度,并进行安全检查记录。

　　（1）有效控制工程变更风险

　　在青岛海天中心建设工程项目实施阶段，业主可以根据项目的使用需要或工程特殊要求来适当改变工程的数量、质量、形式等。但是在工程变更时，务必要注意有效控制工程变更风险，要对工程变更的原因进行全面、系统地分析，并且还要经济论证工程变更。

　　（2）及时支付工程价款

　　及时支付项目工资可能会更好地促使承包商以更好的质量和更快的速度完成青岛海天中心建设项目。我们都知道，工程价款通常可以被划分为非合同项目的价款和合同内工程价款。首先，由承包商向业主提供项目费用申请书和完成项目报告;其次，业主指定专业工程师检查完成的项目，然后在检查完成后向承包商提供付款证书，最后，业主及时支付给承包商项目费用。容易让人忽略的是，如果工程量清单的数量与实际项目数量之间存在很大差异，那么就应该对措施项目费进行合理的调整，并对单位的全部价格进行合理的调整。如果差异是由于工程量的差异，则必须根据合同协议进行调整;如果差异是由工程变化引起的，那么我们需要考虑承包商是否合理报价。如果发现承包商出现不平衡报价的情况，那么合同的价格必须根据目前的市场价格调整。

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