基于产业集群视角的中小企业转型升级研究

摘要

迄今为止，我国经济的持续快速发展在很大程度上依赖于中小企带来的众大贡献。中小企业是国民经济发展的不竭动力，它不仅可以创造更多国民财富和提供更多的就业机会，而且还可以改善人民生活和维持社会稳定。它对资源的有效的配置、技术进步、产业升级等方面有重大意义。

本文的写作思路首先是研究产业集群、中小企业、转型升级以及产业集群与中小企业转型升级的关系，其次通过分析中小企业的发展规模和发展现状来引入中小企业转型升级的必要性，紧接着通过分析产业集群与中心小企业转型升级研究，再次在产业集群视角下提出中小企业转型升级面临的问题，最后基于产业集群视角提出相应的对策建议，从而改善我国中小企业的发展情形，实现中小企业的转型升级，使得中小企业更好的发展。

关键词:产业集群；中小企业；转型升级

一.产业集群概述

（一）产业集群的概念

所谓产业集群就是将原来分散在不同区域的相关产业通过分工合作的关系将某一产业生产出来的各种产品重新整合集聚在特定的地理区域[1],形成企业的上下游关系的相互分工合作，已达到提高生产效率并增加收益的目的。一些区域地区借助产业集群带动当地的企业文化，使该地区跻身人民大众的的视野，吸引更多的与当地产业相关的厂商联盟加入[2]，同时吸引更多的的消费者慕名前来采购相关产品，总之在一些区域特色的产业集聚地区，这些企业借助产业集群将一些分散企业集聚在一起，可以加快并带动企业更好的发展。比如以前主打生产羊毛、羊绒、羊角等很多企业分布在不同的地方，可是这些企业通过产业集群集聚在一起，形成产业上下游的关系，从而带动所处地理区域的经济发展。

（二）产业集群的优点

1.产业集群总体趋势见好

发展产业集群的一些企业大多数具有规模小，发展速度慢的特点，从不同的角度去看待同一问题，会得出两种截然不同的观点，如何看待企业的产业集群也是一样的道理。如果从企业的发展规模和发展速度来说的话，得出的结论是处于产业集群范围内的企业一般都具有规模小，发展速度慢的特点。但是如果从企业的收益情况考虑的话，这些企业发展的总体趋势还是令人很满意的，因为通过产业集群不仅可以使企业带来比之前更多的收益，而且还可以在增加收入的同时降低了企业的生产成本[3]。

2.集群企业的学习效应很强

没有集群前的一些企业都来自不同地方，分散在不同区域，这些企业缺乏与外界交流的机会，看到的和学到的东西有限，这就造成了生产技术过于简单，产品层次低端，与同行业相比缺乏竞争优势。但是通过产业集群可以有效的缓解这些问题，这是因为通过产业集群将众多企业聚集在一起，从而给这些企业创造了更多交流与学习的机会，很多企业通过比较学习，可以学到一些新的生产理念，相对于之前引进一些较为领先的生产技术设备。由此一来通过学习别的企业，就可以带动自身企业更好的发展。

3.产业集群具有成本优势

通过产业集群就会引入一些新进的的企业，而这些新进的企业可以给整个企业带来更多的可利用的技术信息，这样一来通过产业集群，企业可以向更多新进入的企业学习，借鉴性的采用别的企业的生产技术以弥补自己生产技术薄弱的领域，这样一来通过行业内信息的共享就节省了单个企业在获取信息学习技术时的成本费用，从而可以将节省下来的成本用于其他方面，这样就更有利于企业的发展。

（三）我国产业集群的发展情况

我国的产业集群相对于前几年取得了很大的发展，但是整体规模还有待提高的空间，总体来说我国产业集群处于发展初期，其经济效益不是很高。我国目前的产业集群还存在一系列的问题，诸如较多企业从地域上已集中，但还是沿用以前的发展模式，自己发展自己的，缺乏与其他相关联企业的分工协作，创新能力不足，缺乏合作等问题。那么自然就很难突破目前的发展现状，跻身行业前列更是一个无法实现的预期目标，因此我国的产业集群还有待进一步改善。

二.中小企业与企业转型升级概述

（一）中小企业的含义

中小企业就是一些很小的公司或个体经营散户，这些公司的职工人数少，生产的产品种类少，产品层次低端，企业每年的收入也很少的一种微观经济单位。

（二）中小企业的发展规模及发展现状

1.中小企业的发展规模

像我国这样的发展中国家千人拥有中小企业约28个，低于发达国家平均的45个，相比之下发达国家的中小企业规模是我国的1.6倍，而且我国的中小企业中80%为平均规模只有几个人的个体工商户，由此可见我国的中小企业发展规模很小，与发达国家相比还有很大差距。暂且不说发达国家的中小企业发展规模如何，我们可以比较下我国的中小企业和大型企业的发展规模，显而易见我国的某些大型企业的规模就可以拆分成好多的中小企业，也就是说，通过很多中小企业的和并才能形成大型企业的规模，可见中小企业的规模有多小。

2.中小企业的发展现状

我国中小企业的发展现状呈现为高出生率、高死亡率、低自然增长率的情形。据统计，我国中小企业的平均寿命只有3.7年，相比于欧洲和日本的12.5年、X的8.2年差距很大，不难发现我国中小企业的成活率很低。企业有生就有死，别说是中小企业，就连柯达那么好的企业都破产了，那中小企业稍有不慎，就更难摆脱时刻面临破产的处境。每年在工商登记注册的企业很多，但是同样每年注销的企业也不少。实际上每天有大量的中小企业在消亡，然而一些个别的中小企业能够坚持走下来，打破上面提到的平均存活寿命3.7年实属不易，但是这也不是不可能，毕竟中国的市场还是很强大的，就像国企这样的大型企业相比于中小企业就很少面临破产倒闭的情况。

（三）中小企业转型升级的必要性

本文前面以及提到了我国中小企业目前的发展情形，经过对于中小企业的发展规模和发展现状的分析，不难看出我国中小企业具有发展规模小、发展速度快和消亡速度快的特点，总之中小企业要想长久的发展是一件不易的事，但这也不是绝对的，毕竟中国的市场还是很强大的，也就是说中小企业能够存活下来的机会还是值得让人期待的，关键就看要怎样发展了。那么中小企业要想更好的长久发展，就必须改变当前的发展现状，打破常规，换句话说，如果中小企业发展为大型企业，那它的发展会不会得到改善，答案是肯定的，因此中小企业的转型升级是中小企业能够长久运营下去的必然要求。那么问题来了，中小企业如何实现转型升级才能改变当下的发展现状呢？

首先，要有品牌价值观念。品牌是一个企业形象的标志，品牌的知名度以及在大众眼里的认可度直接关乎着一个企业在市场中所占的地位，可以说企业品牌从某种程度上决定了企业的收益情况。品牌对于一个企业的影响力或重要性很好解释，不说别的，就拿我们日常的消费来说，无论是买一些家用日常生活用品还是买一些电子设备，那些靠广告或舆论把品牌知名度宣传出去的或是某些品牌的产品质量的确让大众信服的这些企业绝大多数就成了消费者的日常消费的优先选择。因此，中小企业要想更快的发展就要通过创新加强品牌建设，通过打造自己的独立品牌，占领市场，从而改变自己在市场以及人民大众心目中的地位，得到更多企业和社会大众的认可，以备自己在经济转型中有更大的发展空间。

其次，创新是一个企业长久生存的必备条件。这个世界就是这样，无论是哪个行业从事什么适者生存不适者将被淘汰的这个定理在哪都不会改变。无论是哪个行业要想长期发展，就不能一成不变，必须创新或转型升级，那中小企业也摆脱不了这些问题。中小企业只有通过创新才能维持其持久的生存，由此可见创新对于一个企业的重要程度，它直接关乎着一个企业的生死存亡。

最后，改善一下市场环境。在中小企业的发展过程中普遍存在着缺乏XX的引导、融资难，生产技术简单，人才稀缺等问题，因此解决以上问题就对中小企业的转型升级很有必要[4]。

三、产业集群与中小企业转型升级研究

（一）产业集群有利于中小企业实现转型升级

随着我国中小企业的迅速发展以及市场经济的不断完善，一些特色地理区域空间上的集聚俞加明显。中小企业在发展过程中出现的问题也引起行业高科技人才的重视，然而产业集群恰好能改善中小企业的一些问题，从而改善中小企业的发展现状。因此，通过不断地扩大中小企业产业集群的方法，来引进更多的人才、技术、资本等生产要素，这样的话便加大了一些中小企业向大企业转变的概率。中小企业转变为大企业后，可以创造更多的优势条件，比如可以优化我国的产业结构，做到以一、二、三产业的合理优化调整，使得区域经济更快增长。因此很有必要密切关注中小企业，利用产业集群的众多优势了来改善中小企业[5]。

（二）产业集群与中小企业转型升级的关系

1.从分工协作角度分析

在产业集群范围内的众多企业通过分工协作不仅可以节省时间，提高工作效率，而且处于产业上下游的企业在日常工作中的接触机会增多，从而方便了沟通，有利于企业的创新，从而实现企业的转型升级。

2.从创新角度分析

创新关乎着一个企业的长久运营情况，然而通过产业集群，众多企业的集聚方便了企业间的交流，就某一问题自然能产生一些新的看法，商量出新的对策来应对企业变化的不时之需，在此期间有利于企业的创新。其次，通过产业集群可以实现资源共享，这样就可以减少企业的日常开支，从而用节省下来的资金去吸纳更多的优秀人才或是引进更高端的技术设备，同样也可以为企业的创新提供条件。

3.从品牌价值角度分析

品牌价值对于一个企业发展的影响力很大，它直接关乎着一个企业的产品供求关系以及收益情况[6]。那么中小企业要想快速发展，实现转型升级就不得不提高自身品牌价值，中小企业在产业集群范围内不仅有处于产业上下游关系的合作伙伴，也有处于生产同类产品的同行业的竞争对手，因此在产业集群范围内的每个企业要么变得更加强大，要么面临被同行挤出去。无论是哪一种，最安全的方法就是通过打造自己的独立品牌，抢占市场，这样就增加了成功的概率。当然了产业集群有利于企业间更好的交流，方便了信息的流通和获取，这都为企业打造自己的品牌创造了基础条件，从而形成自己的独立品牌。总之，产业集群有助于企业形成自己的品牌，从而带动企业更好的发展[7]。

四.产业集群视角下中小企业转型升级面临的问题

（一）自主创新能力不足，缺乏自主品牌

1.企业生产技术简单，缺乏高科技人才

我国中小企业中，绝大多数都是劳动力密集型企业，技术含量不高，在一定程度上影响了企业技术创新能力[8]。

首先，中小企业生产规模小、寿命周期短、薪资福利待遇差等一系列问题很难吸纳到一些优秀的高科技人才，导致中小企业的技术人才平庸，对于企业的创新起不到多大的作用。其次，中小企业很难融资，导致其在以后的发展中缺少资金支持，相应的就带来了一系列因资金短缺而引起的众多问题，比如生产设备陈旧，很难引进前沿的生产技术设备，这就导致了企业的生产技术一直如此简单，很难得到改进，从而生产出来的产品与同行业相比产品附加值低，缺乏竞争力。

最后，很多中小企业的发展模式都是通过模仿别的企业来完成的，这样就形成了一种按部就班的生产理念，企业缺乏创新，没有自己的品牌，发展空间小。

2.自主创新与升级动力不足

一方面，低成本和低价格是我国产业集群的竞争优势[9]。我国大多数中小企业产业集群只是进行规模的简单扩张，却很少通过引进新的技术在原有产品的基础上来升级或开发新产品。另一方面，很多中小企业的营销策略采取的薄利多销原则，这些企业对于自身本来就没有多大的要求，他们只要得到预期的收益就行，而对于产品的创新理念是少之又少。中小企业缺乏自主创新理念也与一些业主怕承担因创新而带来的风险有关，这些业主属于风险回避者，他们不愿意去冒险，而更倾向于在原地稳固的发展。

（二）产业集群秩序混乱，XX引导不到位

1.企业间缺乏合作，秩序混乱

中小企业的管理模式存在很大差异，现如今将这些企业集聚起来，如果管理不慎难免会出现秩序混乱的现象。企业之间缺乏合作，生产效率低，没有形成分工及协作的生产联合网络，从而不利于企业的发展[10]。

集群里的中小企业大多都是自己干自己的，依靠自己独立完成企业的项目，缺乏与其他企业的互动协作，工作效率和之前基本一致，这样一来，中小企业的集群并没有起到实质性作用。还有就是企业内部分工不明确导致产品更新速度慢，无法满足处于时刻变化的市场的需求，当然也就会拉低中小企业的转型升级速度。

2.XX的主导力度和支持力度不够

目前，高新技术的产业集群的发展取得了不少的成就，但是不同的开发区之间存在着资源及市场的竞争，在引进技术及产业方面缺乏XX的带领，因而对本地产业集群的发展规划缺乏整体引导[11]。中小企业在发展过程中很难享受到同大型企业一样的待遇，更别说享受到XX的一些特殊待遇，缺乏XX的支持力度。

（三）中小企业融资问题

1.中小企业信用担保体系不健全

中小企业没背景，企业小，发展慢，不被重视，缺乏信用担保，相对于一些大企业在融资方面自然难度较大。

2.中小企业融资渠道狭窄

我国大多数中小企业无非是通过业主自己创业发展而来，或者是借助家族发展起来，依靠家族力量在竞争加剧的市场中求生存。无论是前者还是后者，这些企业的融资方式都很单一，主要是通过企业内部来筹备资金。

3.民营金融机构发展速度缓慢

产业集群视角下的中小企业，需要的资金一般是通过小额贷款来完成[12]。由于中小企业发展速度缓慢，社会地位低，无法得到一些大型金融机构的信任，很难从他们那里得到资金支持，以维护中小企业良好的运营。但是与大型金融机构相应的民营金融机构数量有限，发展速度慢，这又进一步断了中小企业筹备资金的去路。

五.产业集群视角下中小企业转型升级的对策建议

（一）建设创新体系，加强品牌建设

1.引进高科技人才，改善企业生产技术

中小企业虽然缺乏资金，但是为了企业更好的发展，某些费用必须花费不能节省。更何况产业集群具有降低企业生产成本的优势，中小企业可以借助节省下来的这笔费用来弥补招纳优秀技术人才的费用所需。高科技人才的引入可以带来最前沿的科技力量，有利于改善企业的生产技术，从而加大企业在市场上的竞争力，而且高科技人才的知识面光、思维独特，有利于企业的创新。

2.坚持自主研发，打造自己的独立品牌

随着全球化经济的发展，信息流通的速度也逐渐达到了全球化的效果，我国可以利用这种公开资源学习国外技术，但同时也要坚持自主研发。因为通过坚持自主研发，可以带动企业的创新，从而有利于中小企业更好的发展。一方面中小企业可以通过引进新的技术在原有产品基础上来升级或开发新产品；另一方面，中小企业要改变之前的思想观念，时刻保持危机意识，如果不创新就面临着退出市场的危机，因此中小企业要时刻保持创新理念，坚持自主研发一些新的产品，从而打造出自己的独立品牌，借助品牌优势来更好的发展中小企业，从而为中小企业的转型升级创造条件。

（二）加强企业间协作，充分发挥XX的引导作用

1.制定出产业集群发展的重点规划，加强企业间分工协作

调整企业布局，提升企业发展能力，形成产业集群的特色优势[13]。联合明确企业间的分工，发展市场潜力，提高专业能力，实现信息共享，采取行动，可以降低生产盲目性，更好的应对顺便的市场。加强企业的分工协作，将企业的生产流程化，具体分配对应到每一个环节，就是说每一个任务项目具体到对应的个别企业或个别员工来负责，通过企业间协作，从而达到提高企业工作效率的目的，有利于企业快速发展。

2.加强XX的合理引导，实现产业集团化发展

一方面，XX可以在网络上及时更新相关信息,借助社会网络能力来推动中小企业转型升级[14]。中小企业通过充分利用社会网络促进企业间信息传播、技术流通、知识学习等的交流和整合。将这些分散的知识集中整合在一起，从而创造更多产品，所以，充分发挥社会网络能力，将全球各处各企业中的信息、技术、知识和制度等整合管理，有助于我国产业集群的转型升级。另一方面，促进企业结盟，实现产业集团化发展。企业结盟后会形成规模效应，引起XX的高度重视，从而在资金和政策方面会有所倾斜，这在一定程度上克服了单一企业发展遇到的资金问题。中小企业通过集群可以形成统一的售后服务体系与产品标准，销售渠到统一化，促进产业集群的发展。

（三）中小企业融资对策建议

1.健全中小企业信用担保机制

既然中小企业的信用担保机制不健全，哪里有问题就从哪里入手，具体问题具体对待，那当然就要想办法健全中小企业的信用机制，毫无疑问要做的就是增加信用机构数量，这种情况下可以借助XX的力量，鼓励扶持一些信用机构的建立。

2.拓宽融资渠道，完善融资体系

任何一个企业或公司要想立足于市场，并站在市场前列，最重要的因素之一就是需要大量的储备资金来维持，那中小企业业也就摆脱不了这一问题。可是中小企业的资金情况一直不被看好，中小企业本身力量微弱，就没有过多的资本，因此多数资金都是靠融资而来，但是中小企业的融资不仅困难，而且融资渠道也很差。解决这一问题的方法可以借助产业集群来实现，通过产业集群将产品上下游企业聚集在一起，各行业的参与打破了之前力量微弱的情况。多数企业的集聚可以加大中小企业的筹码，在融资方面就相对之前容易些，融资方式也会比之前好，融资渠道就不再那么的狭隘。

加快建设融资体系，突破融资限制。资金是支持中小企业发展的重要源头。第一，确定风险投资管理机制，通过设立风险基金，鼓励企业进行风险投资。第二，促进产业资本和金融资本的合作，提高企业的市场竞争力[15]。第三，引进专业性较强担保公司或者同时完善金融体系，加大企业的创新力度和培育。中小企业还可以积极吸收民间资本的融入，实现民间资本和技术资本的融合，促进企业坚守并购。

3.发展民营金融机构，扩大企业资金来源

中小企业不仅可以依靠大型金融机构，而且可以依靠中小金融机构进行融资。中小企业缺乏信用担保，很难抵抗外界因素改变或经济波动带来的风险，一旦发生变化，中小企业的生死存亡很可能是一个未知数，很多大型金融机构也是考虑到了这点，就不会轻易向中小企业融资。既然从大型金融机构那里很难得到资金支持，那就应该通过发展中小金融机构来达到实现融资的目的，而民营金融机构是典型的中小金融机构，那么就很有必要发展民营金融机构。

六.结论

本文通过分别研究产业集群、中小企业、转型升级三方面的内容，从三个维度分析了产业集群与企业转型升级的关系，针对中小企业的发展现状来研究中小企业，在研究分析的基础上提出中小企业在转型升级过程中的必要性，利用产业集群的优势条件，将两者结合起来，站在产业集群的立场上给出解决中小企业转型升级的对策建议。任何一个企业要想长久的生存下去，那它就必须通过创新来改革其原有的发展模式，中小企业也摆脱不了这个问题，因此中小企业的转型升级是必然的。当然了中小企业的转型升级从微观层面来说可以改善民生问题，从宏观方面来说，它对于我国经济的发展更是起着巨大的作用，因此基于产业集群视角来研究中小企业的转型升级就显得很有必要。

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