一、制造业技术转移概述
（一）基本概念
1.技术转移的概念和方式
要准确理解技术转移的概念，我们首先要对“技术”这个概念进行界定。由于国际社会并未形成一个权威的“技术”概念，学者们在界定“技术”时角度不尽相同，Goulet.将技术与科学结合起来，认为技术就是科学知识的应用；Methe则认为技术是完成一项特定工作的过程，他强调技术是一个完整的程序。在我国，辞海对技术的定义是“泛指根据生产实践经验和自然科学原理而发展成的各种工艺操作方法与技能”。可以看出，我国在界定技术的过程中更偏向于认为是根据经验或是依据科学而形成的操作方法和技术能力。“技术转移”就是实现技术从某一处到另一处的变动过程，即技术实现从最初的掌握方向他方转移而被他人所接受和利用的过程。
现行技术转移的方式主要有11种，分别是：直接投资、技术出售、许可证交易、资本货物贸易、合作生产和合作开发研究、技术援助、交钥匙项目、购置设备、技术咨询服务、官产学研合作、信息和技术人员交流等。
2.制造业技术转移
根据《国民经济行业分类标准2017》的划分标准，制造业的范围非常广泛，现行制造业一级子目录下共有43个三级子目录，涉及到我国各个领域的生产加工产业。具体来说，制造业是利用现有的资源，按照市场的需求，生产出生活、生产用品行业，是根据《国民经济行业分类标准》划定的一个以生产活动为核心的一级行业部门。制造业技术转移涉及的范围也非常广泛，对于“技术转移”的概念有了具体的了解后，就不难理解制造业技术转移的概念，制造业技术转移就是在制造行业领域内实现技术转移活动。
（二）外资企业在中国制造业中两种技术转移模式
技术转移模式就是在技术转移过程中形成了特定的方式，这种方式体现了技术转移的内在动力、渠道和方法。尽管我们国家仍是发展中国家，但是中国的制造业技术和水平在世界上却有着一席之地，“中国制造”在世界范围内的出现频率不断提升，这也使得外国企业在中国制造业中技术转移出现了两种主要的模式。
1.以跨国公司为核心的技术转移模式
在这种模式中，技术转移的实质就是外资企业投资建立的跨国企业将先进的技术向我国转移，使得先进的技术的应用范围不断扩大。跨国企业拥有制造业先进的工艺和技术，在该项技术进入中国之前，他们已经掌握了产品生产的命脉，完成了制造业技术的研发、试用和加工领域的全部活动，拥有成熟的技术。由于在其他国家或者是外资来源本国，劳动力成本、土地成本较高，所以他们通过技术转移，将产业移向低土地成本和劳动力成本的区域，完成产品生产过程。他们需要的就是利用中国广大的劳动力市场和廉价的劳动力来实现加工环节。在这种方式中，跨国公司通过生产场地的转移可以大大降低生产成本。这种技术转移方式是国际范围内最普通的技术转移方式，也是实现先进技术和低价劳动力配合的最优方式。当然，这种转移模式中需要发达国家对于特定的生产工艺有完整的技术支持，且他们并没有想通过技术上的垄断来实现暴利。
2.以中国企业为核心的技术转移模式
在这种技术转移模式中，技术转移的实质就是外资企业将前期的研发、试用和生产工艺的设计等环节都向技术输入国转移。外资企业或是外国的企业他们本身对于某种工艺和技术并未形成成熟的技术，他们的技术还需要进一步提升，据此，他们在世界范围内寻找适合该产品经营的市场，通过技术转移的方式占有市场。具体到向我国的技术转移，他们通过在世界范围内寻找合适的市场，发现中国有相关的企业和基础条件，而且拥有较为广泛的技术。所以他们通过在中国设立研发中心、通过引入中国的人员继续来进行某一项技术的研究。在这种模式下，他们是要利用自己的技术理念或是想法来占领中国的市场。在这种技术转移模式中，存在较多的不确定性，但是由于中国在这种模式中可以获得更多的技术扶持和机会，所以对于这种转移模式的接受度也大大提升。
无论是在中国还是世界上其他国家，都存在大量的两种模式的技术转移方式，而且随着现代国际合作的增加，外资企业同时通过两种模式实现技术转移的情形也大量增加，即呈现出混合技术转移模式。
二、外资企业在中国制造业的技术转移现状
（一）整体情况
根据商务部2018年公布的数据2018年，中国利用外资达到了创纪录的1420亿美元，占全球FDI流入量的比重达到了12.2%。同期，虽然利用外资全球排名第一的依然是X，规模达2260亿美元，占全球比重的19.4%，但中国利用外资规模已是X的62.8%，全球排名第二。2018年，全球FDI流入量再次大幅下降，从2017年的14298亿美元减少到了2018年的12000亿美元，下降幅度近19%。其中，全球FDI流入规模最大的X也下降了18%。
2018年，中国制造业利用外资规模强势回归，大幅上升了22.9%，规模也达到了412亿美元，占中国当年利用外资的比重再次回到了30%以上。这是中国制造业利用外资规模连续多年萎缩下降后的首次大幅度回升。此外，制造业外资对中国扩大利用外资规模贡献巨大。数据显示，随着中国制造业和服务业外资比重的交叉换位，外资项目的平均规模也呈现快速下降趋势。2013年外资项目平均规模为516万美元，到2018年仅剩下223万美元。而2018年，制造业外资项目的平均外资规模是670万美元，服务业外资只有171万美元。上海制造业外资项目的平均规模更大，2018年上海制造业外资项目平均规模为1538万美元，是平均数309万美元的5倍。
而根据中国统计局2019年公布的数据，2019年全年外商直接投资（不含银行、证券、保险领域）新设立企业40888家，比上年下降32.5%。实际使用外商直接投资金额9415亿元，增长5.8%，折1381亿美元，增长2.4%。其中“一带一路”沿线国家对华直接投资新设立企业5591家，增长24.8%；对华直接投资金额（含通过部分自由港对华投资）576亿元，增长36.0%，折84亿美元，增长30.6%。全年高技术产业实际使用外资2660亿元，增长25.6%，折391亿美元，增长21.7%。其中制造业引进外商直接投资5396家，比上年下降12.3%，实际使用资金2416亿元，比上年下降11%。可以看到，尽管2018年我国制造业引进外资的情况较为乐观，但是2019年在投资企业家数和利用资金的情况上，都出现了超过10%的下降，这再次敲响了制造业外资引进的警钟。
（二）外资的来源结构
根据2015年至2017年《中国统计年鉴》提供的数据显示，2015-2017年来华外商直接投资前十位国家（地区）中，中国香港、新加坡、维尔京群岛、韩国、日本、X、开曼群岛、中国X、德国等9个国家和地地区的来华投资在2015-2017年间一直稳居前十，说明来华外商直接投资来源国（地）较为稳定。2015-2017年间，前十大外商直接投资来源国所占份额高达90%，其中中国香港占比高达60%，说明我国外商直接投资高度依赖少数国家（地区）具体如表2-1。
表2-1 2015年至2017年来华直接投资结构前10位一览表
| 2015年 | 2016年 | 2017年 | |||
| 国家或地区 | 占比 | 国家或地区 | 占比 | 国家或地区 | 占比 |
| 中国香港 | 68.42% | 中国香港 | 64.65% | 中国香港 | 72.12% |
| 维尔京群岛 | 5.85% | 维尔京群岛 | 5.35% | 新加坡 | 3.64% |
| 新加坡 | 5.47% | 新加坡 | 4.80% | 维尔京群岛 | 3.05% |
| 韩国 | 3.19% | 开曼群岛 | 1.09% | 韩国 | 2.80% |
| 日本 | 2.53% | 韩国 | 3.77% | 日本 | 2.49% |
| X | 1.65% | 日本 | 2.46% | X | 2.02% |
| 萨摩亚 | 1.58% | 德国 | 2.15% | 开曼群岛 | 1.66% |
| 德国 | 1.23% | X | 1.89% | 荷兰 | 1.66% |
| 中国X | 1.22% | 中国X | 1.56% | 中国X | 1.35% |
| 开曼群岛 | 1.14% | 卢森堡 | 1.10% | 德国 | 1.18% |
| 总占比 | 92.29% | 总占比 | 91.82% | 总占比 | 91.97% |
。
表2-2我国2015-2017年外商直接投资来源的地区分布情况一览表单位：亿元
| 直接投资 | 所占比 | 直接投资 | 所占比 | 直接投资 | 所占比 | |
| 亚洲 | 1041.5934 | 82.49% | 988.3103 | 78.44% | 1091.9387 | 83.33% |
| 非洲 | 5.8507 | 0.46% | 11.272 | 0.89% | 6.5746 | 0.50% |
| 欧洲 | 68.9705 | 5.46% | 94.3439 | 7.49% | 88.3619 | 6.74% |
| 拉丁美洲 | 91.3768 | 7.24% | 122.1618 | 9.70% | 63.6273 | 4.86% |
| 北美洲 | 30.4272 | 2.41% | 31.0421 | 2.46% | 42.8552 | 3.27% |
| 大洋洲等 | 24.4357 | 1.94% | 12.8841 | 1.03% | 16.9936 | 1.30% |
| 合计 | 1262.5555 | 1260.0142 | 1310.3513 | |||
（三）技术转移的分布地区
我国现行大陆的区域分布一般会根据各省的地理位置划分为三个区域，其中东部地区为较发达地区，包括北京、天津、河北、辽宁、上海、江苏、浙江、福建、山东、广东、海南等11个省市，中部地区发布水平略低于东部地区，主要包括山西、吉林、黑龙江、安徽、江西、河南、湖北、湖南等8个省，而西部地区则包括内蒙古、广西、四川、重庆、贵州、云南、陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆、西藏等12个省区市。根据《中国经济统计年鉴2018》的数据，结合我国区域划分的标准，截至2017年年底，我国各省通过直接利用外资，实现技术转移的区域分布如下表（表2-3）.
表2-3 2017年外资企业直接投资技术转移区域分布情况一览表
| 区域 | 外商直接投资资金 | 所占比重 |
| 东部地区 | 16230.61亿美元 | 85.45% |
| 中部地区 | 1492.37亿美元 | 7.86% |
| 西部地区 | 1270.58亿美元 | 6.69% |
| 合计 | 18993.56亿美元 | 100% |
截至2017年，全国各省市实际利用外资高达18993.56亿美元，其中东部利用外资16230.61亿美元，占比85.45%，中部利用外资1492.37亿美元，占比7.86%，西部地区利用外资最低，为1270.58亿美元，占全国实际利用外资比重6.69%。
从现行的区域分布来看，我国整体利用外商投资即实现外商直接投资的区域分布极不平衡，外商直接投资过于集中在东部11省，这与我国现行的制造业布局有关。我国制造业产业整体呈从东部向西部逐渐减少的状态，而在直接利用外资方面，也可以看到，东部地区所占直接利用外资的比例超过了85%，而近年随着西部大开发和“一带一路”建设，西部地区引进直接外资投入的比例有所增加，与中部地区整体上持平。但由于我国西部地区在旅游、油汽等行业引入外资比例较高，所以制造业直接外商投资的比例可能相对较少。
三、外资企业在中国制造业技术转移的影响
外资企业通过直接投资增加的方式进入中国制造业，一方面实现技术转移的整体目标，另一方面也对我国制度产业及国内经济造成了较大的影响，具体来说，体现以下几个方面:
（一）外资企业转移对中国产业结构的影响
根据商务部外资司发展的数据显示，2018年1-12月，农、林、牧、渔业新设立外商投资企业639家，同比增长10.4%；实际使用外资金额7.1亿美元，同比下降10%。制造业新设立外商投资企业6152家，同比增长23.4%；实际使用外资金额411.7亿美元，同比增长22.9%。2019年1-11月，服务业新设立外商投资企业53696家，同比增长78.6%；实际使用外资金额918.5亿美元，同比下降3.8%。高技术产业实际使用外资2407亿元人民币，同比增长27.6%，占比达28.5%。高技术制造业实际使用外资834.3亿元人民币，同比增长5.7%。其中，医药制造业、电子及通信设备制造业实际使用外资同比分别增长43.9%和10.6%。高技术服务业实际使用外资1572.7亿元人民币，同比增长43.4%。其中，信息服务、研发与设计服务、科技成果转化服务业实际使用外资同比分别增长28.3%、60.7%和67.8%。
从外资直接投资的结果可以看出，外资转向我国制造业进行技术转移不断增加，而且对于我国高新技术产业的投入不断加大。而同样这也使得我国制造领域的高新技术产业获得发展截至2018年底，新动能保持较快发展。全年规模以上工业中，战略性新兴产业，增加值比上年增长8.4%。高技术制造业增加值增长8.8%，占规模以上工业增加值的比重为14.4%。装备制造业增加值增长6.7%，占规模以上工业增加值的比重为32.5%。我国规模以上高技术制造业共有企业26894家，比2008年增加1077家；占规模以上制造业企业数的比重为7.8%，比2013年提高1.3个百分点。
可以看出，由于外资技术转移过程中直接以资金的注入为途径，无论是哪种模式下，其都会给我国的制造业带来更多的机遇和商机，而其在不同产业的投入也直接形成了产业的导向，最终影响国内产业结构的调整。
（二）外资企业技术转移对中国企业生产技术的影响
根据国家统计局公布的数据显示，2018年，全国共投入研究与试验发展（R&D）经费19677.9亿元，比上年增加2071.8亿元，增长11.8%；研究与试验发展（R&D）经费投入强度（与国内生产总值之比）为2.19%，比上年提高0.04个百分点。按研究与试验发展（R&D）人员全时工作量计算的人均经费为44.9万元，比上年增加1.3万元。分活动主体看，各类企业经费支出15233.7亿元，比上年增长11.5%。而外资转移中，我国不仅吸收了不仅包括外资投资企业的科研经费，还包括关键技术以及一些大型设备。朴天商在对北京的企业进行调查就表明，被调查的国内制造企业中，从母公司转移先进技术的有12家企业，占30.%7。引进成长技术的企业占46.2%，引进成熟技术的企业占23.%1。通过调查的39家样本企业中有76.%9企业引进成长技术以上的高级技术。它再次说明，外资企业技术转移大大节约了制造企业获得新技术的周期，通过直接的技术转移，使得国内企业生产技术含时大大提升。
（三）外资企业技术转移对中国企业生产规模的影响
根据2017年中国科技统计年鉴的数据显示，外资企业在中国制造业技术转移集中度最高的前个行业分别为通信设备、计算机及其他电子设备制造业、交通运输设备制造业、电器机械及器材制造业、化学原料及化学制品制造业、通用设备制造业、农副食品加工业、黑色金属冶炼及压延加工业、纺织业、金属制品业、服装、鞋、帽制造业。且前名的行业基本上占据了投在制造业总量中的一半。仅从这个排名来看，分布较多的是制造业中相对技术含量较高的产业。而外资的进入，通过技术和工艺要求的增加，使得企业的投资额大量增加，而企业需要的人力、原材料数量、企业的总体产出等都会相应增加。所以，外资企业的技术转移会直接造成制造企业规模的提升。而在2018年全国规模以上企业的利润整体呈下降趋势的情况下，高新技术产业仍然保持着良好的增长态势，这也再次说明外资企业的技术转移会带动企业规模的扩大。
四、中国制造业技术面对外资企业冲击的应对措施
随着我国与世界贸易合作的加强，中国利用外资的规模不断扩大，外资企业的进驻也给我国带来了越来越多的活力。但是外资技术转移也给中国制造业技术的提升和产业整体的升级发展带来了冲击和考验，针对此，国内企业只有不断提升自己的技术能力，才能更好地应对技术转移。
（一）出台政策支持中国制造业技术升级
制造产业是国家经济的重要命脉，决定了一国的工业发展水平。世界范围内，各国都把制业产业看作是本国经济的基础和根本，但是，由于制造业发展需要大量的前期投入和成本，所以更需要国家整体给予相应的支持，才能形成推动产业技术知级发展的强劲动力。对于我国来说，主要应当从直接财政投入和税收优惠两个方面予以支持。
1.XX提供制造业技术创新资金
要进一步捉进我国制造业的技术升级，必然要解决两个方面的问题，一是要进一步提升我国制造企业的原始创造能力，那么这就需要为制造企业引入更多的专业人才、提供更尖端的技术研发设施；二是要将制造业技术中的基础业少原始的低端产业不断向高端推进，这就需要在现有技术的基础上进行改良。那么，解决这两个问题都需要大量的资金，从我国统计局公布的信息来看，每年用于科研的资金中，对于企业的支持仍然不足，不到总投入的20%。如果国家要进一步推动制造业的技术升级，只用政策给予更多的倾斜和投入，才能为制造业技术的引进提供更强劲的动力，吸引更多的专业人才到这个队伍中来，引进更多尖端的技术来充实和发展我国的制造业。
2.减免制造业技术创新产品的税收
在制造企业的管理成本中，一项重要的成本就是制造业的税收，尽管我国制造业的增值税一再从17%降到16%，再又对于高新技术产业给予13%的优惠。但是这对于制造业企业的产品创新和科技投入来说，仍然是杯水车薪，未能形成一个有利于引导制造企业产业升级和科技更新的作用。针对此，建议国家进一步出台分类政策，重点要突出对技术创新产品的税收优惠。一是要制定科技创新产品的目录，确保制造企业可以将更多的财力、物力和人力投入到科技创新领域；二是要加大税收优惠的力度，要拉开距离，让企业切实感受到科技创新产品税收优惠的效益和作用。三是可以根据各地的情况制定分阶段的税收优惠，例如在产品研发和投产的前三年可以给予税收奖励或是“0税率”的方式鼓励企业，在后期可以根据产品的生命周期，相应增加一定的税收。
（三）企业加大技术研发投入
我国制造业基数大，制造业的技术研发和转产投入的需求多，如果完全依靠国家的财政投入和税收的优惠，很难满足整个制造行业的技术升级发展。因此，需要企业进一步加大资源引进力度和人才队伍的建设，以此来推动技术研发投入的增加。
1.扩大制造业技术创新资金来源
由于制造业技术创新投入的资金大，所以仅利用企业现有的盈余来补充技术创新资金仍然不足，建议通过社会合作来扩大资金来源，满足企业技术改造升级的需求。一是可以通过制造业协会的联盟作用建立技术创新基金，可以发挥多个企业联盟的作用，充实资金的力量，这样一旦某一家企业需要技术资金，可以从基金中使用，而一旦产品研发成功，就需要按照预设方式给予一定的分成；二是可以向社会吸收资金，与其他产业相对，制造业的投资周期相对较长，但是具有一定的稳定性，通过新兴的融资平台引入社会资金的难度应当不大。
2.重视技术创新人才队伍建设的投入
技术创新的关键在人才，这就要求制造企业在产业升级和科技投入中要将更多的财力和精力用于专业人才的管理和投入。但是，从国内大多数企业来看，由于制造企业的设备对于资金的需求量较高，很多企业将更多的资金都用于设备的购置，重视硬件投入而忽视了软件的投入，使得企业的人才留不住，设备也难以发挥其对技术更新的推动作用。所以，要进一步提升技术创新能力，就要在科研经费的分配中，更加重视科技人员的资金占比，不仅要提供优越的工作条件，还要不断提升企业的科技研究环境，通过让科技人员占有股份等方式激励和吸引越来越多的科技人员加入。
（四）融入国际竞争环境
现代世界经济一体化的发展，使得技术转移的国际化不断提升，技术合作不断加强，我国的技术产业只有不断融入国际竞争的大环境，正视国际竞争，加强与外资企业的技术合作、不断提升我国技术在国际上的地位才能真正获得更好的发展。
1.与外资企业进行技术合作
对于外资企业向我国制造业技术转移的现状，要有一个正确的认识，既要看到其对我国不利的方面，也要挖掘其对于我国技术提升的好的方向，要进一步加大同外资企业的技术合作。一方面，我们要慎重选择合作伙伴，尽量选择技术能力和技术水平都处于高端的企业，要选择能够带动我国相关产业获得新发展的企业。重点要加强在现代医学、现代能源、精细制造业等方式加强与外资企业的合作，将国际领先的技术引入我国。另一方面，我国企业在获得转移的技术后应在形成新的技术能力上多下功夫，应当在技术创新管理体制改革，技术人才的引进和培养以及加大技术开发投入的力度上多做工作，特别是一些与发达国家跨国公司形成前后关联的配套企业，应在自身特长技术上逐渐形成优势，努力在所生产产品的部分技术领域拥有自己的竞争优势。
2.参与制造业技术国际标准制定
尽管我国已经成为“制造大国”，但是在国际上的领先技术仍然比例较少，所以要通过不断提升本国技术工艺和水平参与更多国际技术标准的制定。这就要求我国的制造企业要致力于高端产品、精细工艺的发展，只有这样才能在各个行业形成自己的优势，真正打造国际品牌。另外，我国要加强与国际交流，真正让中国的产品和中国的技术走出去，让世界看到我国在制造业的先进技术。
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