广东省新能源汽车扶持政策的缺陷及完善研究

　摘 要

新能源汽车作为我国由汽车大国向汽车强国的转型关键点，国家与地方XX出台了一系列扶持政策来支持新能源汽车产业的发展，在经历了战略规划期与示范推广期后，新能源汽车市场快速扩张，扶持政策需要随着市场变化做出相应调整。本文研究目的是寻找目前广东省新能源汽车政策存在的现实问题与给出一定的改善建议。研究对象是广东省的新能源汽车扶持政策，通过质性研究的方法，对国家与广东省的新能源汽车政策文本进行收集和分析，并阅读了大量与新能源汽车政策的相关的文献与数据，在前人的研究基础上，根据政策的发展阶段与作用端口进行分类，结合XX失灵与市场理论，以理论与实践相结合的方法系统探究目前广东省新能源汽车扶持政策的在生产端，消费端与运营端的不足之处，并借鉴了X加州的新能源汽车扶持政策发展经验，并结合广东省的新能源汽车市场与政策的实际发展情况，为广东省新能源汽车生产端，消费端，运营端等各个端口的扶持政策提出一定的政策建议。研究意义在于为政策发展提出了现实建议，以促进广东省新能源汽车产业加速发展，推动建设广东省汽车强省与广东新能源汽车企业的国际竞争力。

关键词：新能源汽车扶持政策；财政补贴政策；地方保护主义

一、绪论

　　（一）研究背景及意义

　　1.研究背景

为实现可持续发展，中国XX在第七十五届联合国大会上提出：“中国将提高国家自主贡献力度，采取更加有力的政策和措施，二氧化碳排放力争于2030年前达到峰值，努力争取2060年前实现碳中和”。汽车产业作为我国温室气体排放量最高的领域之一，作为全球排名的第一汽车销售与生产的国家，中国有效的对汽车的碳排放进行限制，能够全面促进碳中和长远战略计划的推行，新能源汽车作为汽车行业中崭新范畴，能够有效降低碳排放，实现绿色可持续发展，为促进产业发展，我国XX出台了多项政策，包括对新能源汽车的生产降低成本，推进新能源技术的创新，开拓新能源市场，加大电车的销售，以及对消费者进行汽车购置税免税政策，新能源汽车使用补贴政策，充电桩等基础设施使用和设立的补贴政策等，如：xxx发布的《新能源汽车补贴标准》，一方面可以贯彻落实xxx关于培育战略性新兴产业，另一方面可以加强节能减排工作的进行，此外，XX发布了《免征车辆购置税的新能源汽车车型目录》，这是关于能够享受政策优惠，不用交购置税的汽车车型。在政策扶持和国家工业战略的导向的大背景下，新能源汽车市场的发展一日千里，各大国内汽车生产商都逐渐完善了在新能源汽车领域的布局，同时大型科技公司与资本集团也纷纷参与造车，如华为，小米，腾讯，阿里巴巴，恒大地产等，目标直指新能源汽车市场，大量资本的持续流入必定会加速产业升级，2020年中国新能源汽车市场在摆脱了新冠疫情的冲击后，新能源汽车生产了136.6万辆，同期销售数据为136.7万辆，增速达到了10.9%，而同年度汽车工业销售增速为﹣1.9%，在各项政策的大力支持下，新能源汽车市场不断完善，相关技术升级成熟与配套设施与服务的建设和完善使得消费者对新能源汽车认可度不断增加。然而以国内的新能源汽车销售数据来分析，2020年内新能源市场中份额最高的是X的特斯拉汽车品牌，相对而言，国产新能源汽车品牌如小鹏，理想，蔚来等相对弱势，国产汽车工业如何打破传统车企被外企围剿的困局仍是一个较大的问题，XX在谈话中指出中国要实现从汽车大国转变为汽车强国，而这个关键就在于新能源汽车，发改委等部门发布政策文件《智能汽车创新发展战略》，他们指出必须大力建设中国的智能的，电气化的汽车，并通过这样完成汽车强国的战略目标，保持政策的持续性，以XX政策引导车企转型升级，促进全国充电桩等基础设施建设，构建完整高效的新能源汽车与智能汽车工业体系，在XX干预的情况下，同时逐步完善新能源消费市场机制，以消费需求来刺激鼓励新能源汽车的生产与创新。广东省作为中国GPD第一大省，拥有完整成熟的汽车制造技术与汽车制造工业体系，在国家政策支持与引导下，广东省XX出台了一系列相关政策以支持本地新能源汽车产业的发展，广州市与深圳市作为新能源汽车示范性城市在新能源汽车市场保有率与基础设施建设程度在全国各大城市中都名列前茅，在国家政策与本地XX与科研支持下，广东省的的部分新能源汽车品牌在国内十分突入，包括广州市的小鹏汽车和广汽新能源，深圳市的比亚迪汽车在新能源汽车的电池实力也十分强大，按照目前全国各省的新能源汽车发展现状来看，广东省处于第一梯队，产量在全国范围内最高，走在新能源汽车的前列，然而，随着全球的新能源汽车市场快速发展，竞争十分激烈，产品换代快，技术升级快，在这种快速发展的产业背景下，本研究主要探讨目前政策可能存在的问题与缺陷，以及现在的政策是否能够使用市场的变化，如何通过政策完善更深一步引导新能源汽车行业的发展？本文通过理论与实证两个方面分析广东省新能源汽车扶持政策的缺陷与现实问题，从而对政策的完善给出一定建议，推动广东省与我国新能源汽车行业的继续快速发展以实现新能源汽车强国战略目标。

　　2.研究意义

目前我国处于全面建成小康社会，由高速发展转型到高质量发展的关键节点，高质量发展要求绿色可持续，新能源汽车是汽车行业转型的方向，新能源汽车能够有效调配碳资源的分配，减少环境污染，推进汽车行业长期可持续发展。作为新兴产业，新能源汽车的生产链还不完整，生产与使用成本相对于传统燃料汽车较高，消费者对新能源汽车的认可度不高，导致了新能源汽车发展困难，为实现产业转型，新能源汽车相关扶持政策能够一定程度上支持产业发展，提升消费者的接受度，本研究以广东省的新能源汽车扶持政策为研究对象，通过一定的实证分析探讨新能源汽车扶持政策的现状与缺陷，为改善政策提供一定的对策建议。

基于研究背景的基础上，本文主要通过对广东省的新能源汽车扶持政策进行梳理，结合广东省新能源汽车产业发展的现实情况，并由此分析广东省新能源汽车整个行业的扶持政策的不足之处，一是新能源汽车政策在生产端的不足，二是新能源汽车政策在消费端的缺陷，三是新能源汽车政策在服务端的问题。文章的主要研究意义体现在对于政策的的改善中。本文将新能源汽车扶持政策分为三类，分别对应新能源汽车市场运作的三个端口：生产端扶持政策；消费端扶持政策；服务端扶持政策，探讨目前影响新能源汽车市场发展中的主要政策问题，并根据X加州新能源汽车政策成功的经验为广东省新能源汽车扶持政策的发展问题给出有效性政策建议。

（二）国内外文献综述

　　1.国内文献综述

于颖哲，吕洪涛，李明磊在对X日本与中国的新能源汽车税收优惠政策进行比对后，指出中国目前的新能源汽车行业需要完善政策的形式与税收的优惠力度，从税收角度探讨了政策优惠对于新能源汽车的消费与研发的促进作用，并指出要完善行业的政策动态机制，使得相关政策能够适应新能源汽车行业的发展[1]。丁心兰，丁玉梅在对异质性新能源汽车企业进行分析时，他们发现对于不同的新能源汽车公司如大企业与小企业，国企与私企等，政策对于这些公司有不同的激励作用，因此应该对于异质性新能源汽车企业给与不同的支持以促进新能源汽车核心技术的创新[2]。顾瑞兰在研究中指出XX的财政补贴政策应该关注于新能源汽车的关键核心技术与相关重要零部件的研发领域与促进新能源市场的推广，也就是新能源汽车行业扶持政策应该关注于新能源汽车行业的生产端与消费端[3]。杨帆在研究中指出相较于传统汽车，电动汽车的发展更加环保，资金应该集中于关键技术路线的的研发，而不是各种路线的研发，也就是能源发展路线不应该太多太广导致资源的浪费，同时要加强关键核心技术的标准化建设，完善与促进标准化法律法规的建设，并加快建立国际标准[4]。曾耀明、史忠良在《中外新能源汽车产业政策对比分析》一文中通过比对中国与其他国家的新能源汽车行业的扶持政策的差异与相同点，指出扶持政策应该更加关注于技术的研发，引导专业科研力量的分配，使得核心技术的科研力量加强，同时需要加大对于基础设施包括充电桩的建立，应用政策支持促进新能源汽车产业化进程[5]。周亚虹,蒲余路,陈诗一,方芳在对新能源汽车行业的研究中指出XX的补助在行业发展前段能够为产业带来优势，促进产业快速成型，但是当产业逐渐成型后会导致产品的同质化和产能过剩，因此XX对新能源汽车产业的扶持政策应该及时转变，关注于使用政策激励产业的原始创新和培育消费者的需求[6]。

李琪等在研究中指出影响消费者效用的核心要素就是降低购买成本，此外降低消费成本也会促进消费者产生购买欲望，消费者的的购买意愿与消费者的感知购买成本成负相关关系，感知到的消费成本越高，购买意愿越低。因此在新能源汽车行业处于上升期的关键时刻，维持一定的新能源汽车消费补贴政策是必要的，这是影响消费者购买意愿的关键因素之一，有利于促进市场的迅速扩张与节能减排[7]。王宇露，徐凯通过对消费者感知风险与感知收益的分析得出通过给与消费者相关的补贴包括降低消费支出，给与电费的优惠等于消费者对新能源汽车的购买意愿成正相关关系，新能源汽车扶持政策通过感知风险与感知收益作用于消费者的行为与决策[8]。

唐葆君,刘江鹏在《中国新能源汽车产业发展展望》一文中指出目前中国新能源市场存在消费者认可低，消费补贴政策风险大等问题，需要XX参与产业的整体策划，加快新能源汽车配套基础设施的建立与完善新能源汽车相关的金融融资渠道[9]。谢青,田志龙研究指出随着新能源市场的逐渐发展与政策着力点的完善，从政策工具角度指出除了“财务金融（购买补贴）”政策工具，还应该更大程度的使用“公共服务（新能源汽车基础设施的建设）”“租税优惠（电费优惠，上牌费优惠等）”“教育与训练（消费者环保理念的建立）”等政策工具[10]。曾耀明,史忠良也指出目前XX补贴政策集中在新能源汽车的消费环节，缺乏对充电站与关键零部件的生产商提供补贴政策，并且中国目前缺乏充电桩等基础设施的技术标准，相对而言日本在这方面发展较好[5]。孙浩然通过对日本的新能源产业的发展进行分析指出日本新能源汽车产业存在国内市场单一的问题，需要提升全球竞争力[11]。新能源汽车产业在保证技术的创新与市场的扩大的同时，要重点关注于相关配套的市场运营服务，比如充电桩的建设与相关的行业技术标准化建设，XX政策要更加加大对市场运营的支持，以保证新能源汽车的扩展与产业化，提升新能源汽车用户的实际应用感受。

　2.国外文献综述

Jia J,Ma G.Do等从企业异质性角度研究税收优惠政策对企业研发支出的影响，发现相对于私企，此类优惠政策的激励对于国企的激励效果相对较弱。可见，新能源汽车扶持政策对于不同研发企业应进行一定的差异化处理[12]。Choi等提出感知收益是指个人在进行某项行为时感受到的可能会给自己带来的回报或者收益,在面临选择时,消费者总是期望以利益最大化的原则来进行决策[13]。Czarnitaki D,Lopes-bento C提出税收归宿是税收负担的最终转嫁结果，对消费者征收车辆购置税，需求曲线的移动会使税负由消费者和生产者共同承担，即对消费者征收车辆购置税会间接增加企业的生产成本，由此税收优惠一部分税负优惠因为需求曲线的上升而分配给生产者，带来企业利润的提升，推动企业资金的增加，进而降低生产成本[14]。为支持节能减排的战略目标，维持一定的消费补贴是有必要的。

（三）核心概念与基本理论

　　1.核心概念

新能源汽车是指使用与传统石油燃料不同的新型能源汽车，包括电池，氢动力等，且整车的动力操作系统与传统燃油车具有不同的架构，具备新技术的智能化，电气化的汽车。如表1-1，本研究依据XX政策文本对新能源汽车进行了分类。

表1-1 新能源汽车的分类

　　新能源汽车市场运作分为三个端口：一是生产端，生产端主要是市场进行新能源汽车整车与相关零部件的研发场所，二是消费端，消费端是消费者依据自身偏好对汽车进行购买消费的场所，三是运营端，运营端是新能源汽车实际应用与管理的场景。依据新能源汽车扶持政策在整个新能源汽车市场链条的不同端口的功能，本课题将新能源汽车扶持政策分为三类：生产端产业扶持政策，消费端扶持政策和运营端扶持政策。

生产端扶持政策是指为促进新能源汽车整车与相关零部件的技术进步和发明创新而提供的政策支持。包括：重大技术创新科研项目，税收优惠，研发补贴等。研发补贴属于财政支持政策工具，通过给予新能源汽车研发企业在进行新能源汽车研发时直接补贴和财政资金支持，以直接降低研发成本，鼓励企业进行技术创新。重大技术创新科研项目是通过设立国家重点工程项目或重点实验室，集中科研力量为新能源汽车技术突破提供研究支持与资金支持，税收优惠政策则可以通过对于新能源汽车研发与销售企业给予一定的税收优惠，间接降低新能源汽车的造车成本，支持车企研发，制造和销售新能源汽车。

消费端扶持政策是指为促进新能源汽车的的消费与市场占有率而推出的政策主要包括：购车补贴政策，免费牌照政策等。由于传统燃油汽车的固有技术优势与品牌优势等，新能源汽车在自由竞争市场竞争中处于相对劣势，需要XX给予一定的政策支持新能源汽车的快速发展，消费者的感知价格是影响其消费意愿的核心要素，因此通过直接的财政补贴能够有效提升消费者对于新能源汽车的购买欲。购车补贴政策是指对符合补贴标准的新能源汽车给予直接财政补贴。免费牌照政策是指相对于传统燃油车的上牌费而言，符合标准的新能源汽车不需要上牌费。

运营端扶持政策是为促进新能源汽车的现实运营环境的相关政策法规，主要包括：基础设施（充电桩，换电站）建设相关政策，新能源汽车安全性督查政策于消费者保护等政策。基础设施建设扶持政策是指对进行新能源汽车配套基础设施的建设的企业与个人给予政策支持，包括给予直接的财政补贴，降低充电桩的建设成本，同时将充电桩用电纳入工业用电标准，降低电动车使用成本，相对于传统燃油汽车成熟和标准化的基础设施建设如加油站，以电动汽车为主的新能源汽车的基础设施不完备，存在充电难，充电慢的问题，通过此类政策大力促进充电桩建设的速度与质量，以促进新能源汽车的实际应用。

　2.基本理论

1）市场失灵理论

在供给市场中，由于市场并不是完全竞争的，存在诸多限制性因素，比如信息不对称，政策限制，垄断市场等，导致了市场无法自发的，通过价格实现资源的最优分配，也就是说出现了市场失灵，这就是市场失灵理论，在公共物品的供给市场中，这种现象普遍存在。在新能源汽车市场发展的过程中，由于新兴市场的高投入低产出的原因，相比较于继续发展已成熟的传统燃油车，市场并没有足够的动力去完成新能源汽车的快速推广与技术创新发展，因此需要XX的干预市场去促进节能减排与传统车企向新能源车企的转型，改变消费者对于新能源汽车的消费意愿，促进新能源汽车在技术和消费市场中快速发展，实现低碳排放与可持续发展的目标，以新能源汽车为战略基点实现中国汽车制造业在全球的领先地位，以新能源汽车实现汽车强国的战略目标。

2）XX失灵理论

XX失灵理论是指XX在进行对市场的干预中，特别是提供公共物品的情况下，常常使得公民的需求无法得到满足，XX财政支出过大，行政效率低下，XX对于市场的过度干预，从而导致了市场经济效率的低下，也就是出现了好心干坏事的现象。在新能源汽车市场中，政策虽然一定程度上促进了新能源汽车的快速发展，但也存在部分问题，如财政支出过大，政策难以持续，政策补贴标准下导致新能源汽车产品同质化严重等，新能源汽车扶持政策一定程度对市场自由竞争发展进行了损害，因此要正视新能源扶持政策本身存在的缺陷与问题，建立政策动态调整机制，以适应新能源汽车市场发展的新状态与新形势，维持新能源汽车产业的健康发展与运行。

（四）研究思路与研究方法

　　1.研究思路

研究对广东省新能源汽车扶持政策就行了梳理，并阅读了各类数据库中有关广东省新能源汽车产业发展相关的文献资料以及部分影响消费者行为与环境保护的文献资料，并对X加州的新能源政策主要内容进行了梳理，从加州政策中寻找对于广东省政策发展的可行方向，基于各种文献资料与加州政策的经验的基础上，结合广东省现有新能源汽车扶持政策与产业发展现状，运用市场失灵理论与XX失灵理论，通过理论与实践相结合的分析政策存在的现实问题，并给出合理的政策建议。

　2.研究方法

本研究采用质性研究的方法，以广东省新能源汽车扶持政策为研究对象，对其进行质的研究，运用归纳，分析与概括综合等方法，对广东省新能源汽车政策文本，加州政策及相关文献资料等进行浓缩加工，由表及里探讨广东省新能源汽车政策存在的问题并对未来政策发展做出预测和具备可行性的政策建议。

　二、广东省新能源汽车扶持政策的主要内容及特征

　　（一）主要内容

随着国家对于新能源汽车的战略规划出台，广东省地方XX基于本地产业发展情况出台了一系列的本地化的政策。如表2-1广东省从2009年开始，XX提出要在2011年在省内具备10万年电动汽车的生产能力，以新能源汽车促进广东省的汽车产业振兴，在10年十月出台《广东省电动汽车发展行动计划》规划了未来10年的广东省电动汽车发展路径，14年出台省级新能源推广应用专项管理办法，将广东省市分为三级，分地区划分新能源汽车产销补贴，此后，推行了一系列政策发展配套基础设施的建设，推行新能源公交车，起到示范性作用，在《新能源汽车发展规划（2021-2035）》政策背景下，广东省XX2020年出台了未来5年的新能源汽车规划。

表2-1广东省新能源汽车扶持政策（数据来源：广东省XX职能网站）

表2-1广东省新能源汽车扶持政策（续）

（二）基本特征

广东省的新能源汽车扶持政策具有明显的阶段性，实践性与地域性特征。在笔者收集的广东省政策之中，XX对广东省的新能源汽车产业规划按照时间进行了不同的规划如2013-2020的新能源汽车产业规划，2020-2025的战略性支柱产业计划等，不同阶段新能源汽车产业达到不同的规模，2011年10万辆，15年20万辆，25年60万辆，这种阶段性政策对产业短期发展做出了较为明确的规划，有利于指导新能源汽车发展方向。

此外，相对于国家的新能源汽车扶持政策，地方XX出台的政策更具有实践性，广东省在政策明确指出汽车产量与充电桩的发展数量等数量型目标，对于补贴也有明确的数额规定，实践性十分强，能够较为顺利的实施政策，政策指导下，广东省的新能源汽车发展迅速，已经成为全国第一新能源汽车大省，新能源汽车保有量与充电桩数量都走在全国发展的前列。

最后，广东省政策具有浓烈的地域性特征，XX基于当地新能源汽车产业发展状况出台了符合当地现实情况的政策，如广东省作为中国的传统汽车大省，具备有坚实的汽车制造与研发实力基础，因此广东省在政策中提出要推动快速发展新能源汽车，较于其他大部分省市，做出了较高的发展目标，。政策的地域性属性过于浓厚易衍生出地方保护主义，比如广东省政策大多都要求享受政策优惠的的新能源车企都为本地的车企或者在省内具有全资子公司。

　三、广东省新能源汽车扶持政策的缺陷及根源分析

　　（一）政策缺陷

　　1.广东省新能源汽车扶持政策的地方保护

政策扶持是促进新能源汽车市场迅速扩大的关键因素，在国家政策大的背景下，部分地方XX利用其相对独立性，制定了对地方企业的专属政策，给外来企业设立门槛，以寻求本地经济的高发展目标，出现了地方保护主义。

广东省广州市中对于设置了领取补贴的一定门槛：为本地公司或者具备有全资子公司。这个条例意味着新能源汽车车企要申领广州市的补贴必须在广州市具有生产子公司，这就是外地企业进入申领优惠设置了门槛。

深圳市XX在2020年6月12日出台的一份政策文件对于新能源汽车车型技术标准设立过于详细的标准，颇有量身订制的地方保护政策迹象。如表3-1所示，深圳补贴政策基本是给本地汽车品牌比亚迪和腾势定制的财政补贴政策，在纯电动车补贴车型中，比亚迪E5车长为4680mm，与补贴标准完全一致，此外，比亚迪E3驱动电机功率100KW，处于补贴的标准边缘，纯电动高级乘用车型中比亚迪汉车长4980毫米，刚好处于财政补贴标准范围，相较于其他地方保护主义的要求，即受补贴政策必须为当地企业或在本地拥有生产制造工厂或新能源汽车技术研发中心，深圳市此次财政补贴完全是为深圳市本地新能源车企定制的补贴政策。

表3-1 深圳补贴车型标准与符合车型（数据来源：广东省深圳XX职能网站与懂车帝网站）

地方XX对于推进新能源汽车市场的扩大十分重要，充分利用地方区域与产业优势，能够快速推动新能源汽车产业进步，此外公共领域如新能源公交车等也需要地方XX的全力推动，但由于地方XX的经济考核目标的内部驱动下，地方保护主义普遍存在。

　2.政策补贴对象问题

广东省的财政补贴政策规定了新能源汽车的直接补贴对象是车企，广东省地方XX给予车企相应车型的消费补贴，消费者的补贴直接来源于车企的补贴，这种机制的设立导致了地方XX可以对本地企业定制专属政策，给外来新能源车企设立较高的门槛，形成了地方保护堡垒，不利于新能源汽车在全国市场的推广。这也间接导致了骗补现象的出现，部分车企不生产车，以新能源牌照换取补贴，或者汽车在经销商或相关方中闲置不用，生产新能源汽车，但只有空壳，没有电池等，在2016年，苏州吉姆西客车制造有限公司等骗取国际对于新能源汽车补贴抄10亿元，这些骗补路径的出现与新能源汽车的补贴路径直接相关。以X加州市“清洁车辆补贴项目”（he Clean Vehicle Rebate Project，CVRP）为例，这是由加州空气委员会为促进加州新能源汽车发展与空气环境而提供的一个财政补贴项目，加州的新能源汽车消费者在购车时最高可获得7000美元的财政补贴，与广东省的补贴路径不同，CVRP补贴对象针对的是最终消费者，汽车制造商与经销商不参与补贴环节，补贴由消费者向XX部门自行申请，与之相同的是，X联邦XX对新能源汽车补贴运作方式与CVRP一样，都是面向消费者的。

财政补贴给予车企，虽然能够保证每一位购买消费者都能获得来自XX的收益，降低消费者对于新能源汽车的感知成本，提高购买消费者购买意愿，但这种路径也导致了生产商与经销商具备了可操作的空间，再加上补贴监管审查不够严谨，致使在一段时间内出现了大额骗补事件，不仅降低了消费者对新能源汽车的认可度，也使得消费者对国产新能源车企品牌信誉认可度降低，此外，财政政策直接补贴车企一方面可能导致商家为寻求利润抬高整车价格，财政补贴反而未落到消费者身上，实际利益被车企瓜分，另一方面由于XX帮助车企直接降低消费价格，导致了新能源汽车制造商没有足够动力去降低生产成本与提高新能源汽车核心技术与相关零配件，阻碍了新能源汽车制造业的进步，据XX失灵理论可知，XX对新能源汽车市场的过度干预一定层次上降低了市场运作的效率。

3.核心技术扶持政策稀缺

区别于传统燃油汽车，新能源汽车的技术核心是“三电”技术，即电驱动技术，电池技术，以及电控技术。如图3-1，据问卷调查显示70.8%的人关注于新能源汽车的续航里程，55.6%的关注于新能源汽车配套基础设施建设，37.6%的人关注于安全性问题，消费者明显表达出对新能源汽车的核心技术不成熟的担忧，消费者对新能源汽车的质量持有怀疑态度，新能源汽车技术不成熟从根源上影响消费者的购买意愿。

　　图3-1影响消费者选择新能源汽车的因素（数据来源：车主之家）

一方面XX扶持政策关注于市场体量而忽视了产品质量，以相对较低的价格支持新能源汽车市场的扩大，但是却导致了核心技术的缺失，对于我国目前大多数产业都存在相同问题，市场上同质产品过多，缺乏核心的创新，导致本土新能源汽车品牌相对外国汽车品牌如特斯拉而言竞争力不足，如图3-2所示在2020年的新能源汽车车型销量排行榜中，特斯拉model3以137459辆占据销量排行榜第一名，而销量第二的宏光mi

　　图3-2新能源汽车销量排行榜（数据来源：中商产业研究院）

ni为112758辆，其他的新能源汽车车型在50000辆以下。在2020年新能源汽车车型销量前10中广东省的新能源车企的广汽埃安AION S 、秦EV、比亚迪汉EV占据了三位，可见广东省的新能源汽车产业在国内发展相对不错，但这三辆车型销量总和都没有特斯拉model3的销量高，值得关注的是，特斯拉model3的价格为23万-30万，相对于其他国产新能源汽车品牌而言价格属于相对较高，但销量却远远领先于国产汽车能源品牌，关键因素在于国产新能源汽车的核心技术创新不足，车型核心竞争力不足。目前广东省的扶持政策更多还是针对为汽车的消费与整车的制造，在于扩展新能源汽车市场份额，虽然打造出了中国品牌，但距离打造出拥有国际竞争力的新能源车企还有一段距离，转变新能源汽车扶持政策针对对象，加大对核心技术与关键零配件的政策扶持是接下来的政策重点。

　4运营端扶持政策问题：充电桩建设扶持政策不足

新能源汽车的推广一方面依赖于自身的车辆制造技术进步，另外一方面依赖于新能源汽车的使用场景的建设，核心在于建设高质量大规模的配套基础设施如充电桩，充电基础设施主要包括各类集中式充换电站和分散式充电桩，完善的充电基础设施体系是电动汽车普及的重要保障。国家能源局指出要在2020年之前，完成建设新的充电站1.2万座，充电桩480万个。而在此基础上，广东省提出了在“十三五”期间，计划投入540亿元建设充电设施，包括充电站1490座，充电桩35万个，新小区100%配备新能源汽车的充电设施。目前新能源汽车与充电桩的比例大致为3:1，未达到一车一桩的理想目标，而截止2019年8月，广东省公共类充电基础设施运营数量达到53248台，同期广东省新能源汽车保有量超25万辆，鉴于新能源汽车平均6-8小时，显著高于燃油汽车的几分钟的能源补充时间，广东省充电桩的建设还不足以支持新能源汽车达到和传统燃油汽车相同使用体验。

在广东省的政策支持下，广东省的充电基础设施保有量处于全国第三，但相对于整体市场发展情况而言，目前充电桩的建设速度还是不足。另一方面，快充充电桩的技术标准还未统一，各大汽车制造商的快充接口并不统一，这导致了部分地区充电桩资源的重复建设，也增加了新能源汽车产业的运营成本，建立全地域统一的快充协议与接口，能极大提升新能源汽车的使用体验。

综上所述，广东省目前新能源汽车扶持在消费端，生产端，运营端都存在一定问题，消费端扶持的地方保护问题，生产端扶持政策不能精准作用于核心技术的进步，新能源汽车的发展质量需要进一步政策支持，运营端扶持政策力度还不够是目前新能源汽车政策的面临的主要问题。

　（二）根源分析

　　1.地方XX绩效考核目标导致地方保护

造成广东省新能源汽车扶持政策出现地方保护现象的主要原因在于我国的地方XX绩效考核机制，由于GDP在地方XX考核绩效目标中占据了很大的权重，导致我国不同省市之间存在在强烈的竞争性问题，学者周黎安指出由于地方XX官员出于升迁的目的，要使得辖区内经济发展高于外地区域，导致他们不仅仅会做有利于本地经济发展的事，同时有意愿去作对其他辖区不理的事来延缓别人的发展[15]。广东省作为汽车大省，XX有意向维持本省的产业地位，因此会实施地方保护主义，建立地方贸易壁垒，造成了在新能源汽车行业，广东省与其它省的交流较少，甚至省内的不同市之间也出现了地方堡垒。

　2.政策目标为扩大市场而非提升企业竞争力

基于对广东省的新能源汽车扶持政策梳理，发现目前政策主要目标是扩大新能源汽车市场，如对汽车保有量，生产量与充电桩，充电站的数量做出规划，这就导致了市场盲目扩张，生产的产品同质性很高，产业结构趋同。王顺雁在研究中指出产业政策成功实施要具备3个条件包括：政策目标为提高企业竞争力，政策实现手段为市场，政策实施主体为企业[16]。广东省以扩大新能源汽车市场为主要目标导致了政策对汽车核心技术与相关零配件的提供商扶持力度不够，关注于扶持整车制造企业，导致车辆在技术上的核心竞争力较低，因此，改变政策目标，关注提供新能源车企的竞争力，打造世界一流新能源汽车品牌是目前广东省面临的主要问题之一。

　四、X加州新能源汽车政策及其启示

加州作为X新能源汽车的主要市场，也是全球最大的新能源汽车市场，目前国际主流三大排放标准法规分别是X排放标准，欧洲排放标准和日本标准，其中X排放标准又具体分为加州标准与X联邦XX标准，依据现有标准情况，加州XX对于排放标准的法规是世界上最为严格的，同时它也是世界上首位推行汽车排放控制的地方XX。研究加州对于新能源汽车政策的扶持政策可以为广东省新能源汽车政策的制定提供可以借鉴的经验。

　（一）加州新能源汽车政策的主要内容

加州新能源汽车的推广应用由加州XX下属部门加州空气委员会负责( Air Ｒesources Board)，空气委员会被认为是全球最权威的汽车排放监管组织，组织设定了一系列排放标准，并通过“零排放车辆计划”（The Zero Emission Vehicle Program）与“清洁车辆补贴项目”（CVRP）两大主要政策来推广新能源汽车。

零排放车辆计划（ZEV）自1990年开始实施，从2012年开始，加州XX通过计划推动新能源汽车的发展，预计到2025年，加州的新能源汽车占新车销售10%以上，加州在2025年前生产符合150万辆符合标准的新能源汽车，建设25万个充电桩，2050年所有新车销售均为新能源汽车。《零排放车辆法案》中创新性设计了新能源汽车的积分及积分交易制度，规定在加州销售达到一定数量的汽车品牌厂商，必须具备一定的新能源积分。我国的双积分政策也在一定程度上借鉴了此法案的内容。

CVRP则是通过退税进行财政补贴，加州消费者购买符合标准的新能源汽车最高可获得7000美元的退税补贴。CVRP的补贴标准依据消费者的收入层次进行区分，低收入消费者给予更多补贴，高收入消费者限制补贴，我国财政部、工信部、科技部、国家发改委等四部委于2020年4月发布通知第一次对新能源汽车乘用车的补贴售价做出了规定，售价30万以下的新能源汽车才能享受补贴，这与CVRP有异曲同工之妙，如表格4-1所示，X加州对于年收入超过15万美元的消费者限制了退税优惠，而对于低收入贫困家庭，在标准补贴的基础上增加2000美元.

表4-1 加州财政补贴额度（数据来源：加州空气委员会）

（二）启示

1.与其他区域的新能源政策及市场联动，打破地方保护主义

加州在推进本区域新能源汽车市场的同时，加快速度扩大全球新能源汽车市场，并且与X其他9州签订备忘录包括康纽约州、涅狄格州、俄勒冈州、新泽西州、马萨诸塞州、罗得岛州、马里兰州、佛蒙特州、缅因州，一起制定多州新能源汽车推广计划，首先，在加州有ZEV积分义务的企业应在其他州履行ZEV义务，未达到加州门槛的车企也不需要在合伙州履行ZEV积分义务；其次，合伙州ZEV积分目标比例、车型分值、罚款标准等尽量与加州一致，在州级层次实现新能源汽车市场堡垒的的打破，实施ZEV的这些州的新能源汽车销量占到X市场的1/3的，此外，加州协同荷兰、英国、德国等国家和地区创设了国际新能源汽车联盟，促进全球新能源汽车资源的整合，承诺在2050年区域内新车完全为新能源汽车。

加州通过与其他州与国家的签订备忘录，设置统一标准，支持跨地域享受退税财政补贴，与世界银行和IMF进行合作，促进全球新能源汽车产业发展，一方面实现了对地方XX的保护主义打破，各州打破技术与资金的地方垄断，促进各州合作进步，加快新能源汽车全国市场的规范统一，降低恶性市场竞争，另一方面通过建立国际合作联盟促进了加州在全球新能源市场的地位，以特斯拉为代表的加州新能源车企在世界新能源汽车市场取得了巨大成功。

　2.新能源汽车产业与经济与科研的循环促进机制

加州作为X新能源市场的中心，为当地与X经济发展提供了巨大的经济增长机会，我国在新能源汽车发展规划也指出要通过新能源汽车实现汽车大国到汽车强国的转变。加州通过新能源汽车产业发展创造了大量就业机会，通过创立区域性产业发展组织，在XX政策的支持下建立完整的高价值的新能源汽车生产产业链条，创造高回报职位，吸引社会资本的流入，同时引导社会人才的流向，引领先进交通行业的发展，实现产业与经济的良性互动机制，助力区域科技实力增强。

自ZEV排放法规实施以来，加州创新实力不断增强，以特斯拉，谷歌，苹果为代表的全球性科技巨头都是在加州成长起来的，加州已经成为全球新能源汽车的创新中心和产业领导者，此外在加州XX政策的引导下，当地培养了一大批新能源汽车与其他高科技产业创新人才，吸引了全球资本流入，如中国北汽集团在加州设立新能源汽车研发中心，以学习加州的新能源的技术。产业的发展离不开资本的与科研力量的投入，政策支持带动新能源产业的早期发展，产业壮大更多依赖于社会资本与人才的流入，因此要引导消费者的观念转型，培养相关专业高素质人才，再以产业发展实现推动地方经济与科研力量的进步。

　五、完善广东省新能源汽车扶持政策的对策建议

针对广东省新能源汽车政策的缺陷及根源，借鉴加州的经验，结合新能源汽车的发展趋势，笔者广东省对新能源汽车生产端、消费端与运营端扶持政策提出了一定可行的且具备一定预见性的对策建议。

（一）新能源汽车生产端扶持政策建议

　　1.增加对核心技术与零配件提供商的政策支持

当前广东省的财政补贴主要针对整车制造企业，对于核心技术与关键零配件提供商的扶持力度相对较低，这就会导致产品的核心竞争力的缺失，广东省本地新能源汽车如比亚迪新能源，小鹏汽车，广汽新能源在政策补贴支持下有了很大发展，在中国新能源市场占有率相对较高，但在全球市场内，面对以特斯拉以及大众等美日新能源汽车企业，其车型的核心竞争力相对较低，其关键在于核心技术与零配件的缺失，以比亚迪为例，其新能源车型成功的关键在于对电池制造技术的突破，小鹏汽车则以与特斯拉相似的智能驾驶和激光雷达而被消费者认可，而特斯拉车型几乎拥有他们所有的优点，目前广东省新能源汽车技术与国际知名汽车品牌技术存在技术层次差距，关注于整车企业的补贴，会使得新能源车企做大，但无法做强，体量大是我国企业的传统特点，新能源汽车作为我国转型成为汽车强国的突破口，更重要的是将技术做强，具备国际竞争力。XX需要更多运用支持补贴去支持对核心技术的突破，设立技术补贴的门槛，防止同质性产品泛滥，支持上游关键零配件厂商的发展，防止形成整车企业的垄断市场，过度压榨上游企业的利润，造成创新动力不足。目前我国社会资本集中流向新能源汽车产业，XX应逐步退出对新能源汽车消费市场的干预，以市场为主导，更多用政策引导核心技术突破，打造具备有国际竞争力的中国广东省新能源汽车品牌。

2.促进大湾区新能源汽车行业产学研深度融合

科研人才也是推进技术进步的关键，广东省拥有丰富的科研教育资源，地方XX可以通过充分利用本地的教育与科研资源，培养新能源汽车产业相关的专业技术人员，推动科研人才走进新能源车企，推动车企研发机构与大学人才的联合培养，推进产学研一体化深度融合进程，广东省科研机构如中山大学，华南理工大学等对于汽车产业人才培养多为复合型人才，缺乏专门的新能源汽车专业与智能汽车制造专业等，技术与产品核心竞争力的培养关键在于创新人才的培养，广东省XX可设立新能源汽车工程师转型补贴政策与全球相关人才引进计划，在培养本土人才的同时吸引全球科研力量的注入，重点加强科研机构如大学与车企的深度合作，整合社会可用资源，培养具有特色的大湾区新能源汽车产学研融合体系。

（二）消费端政策建议

　　1.打破地方保护主义，促进华南区域产业联动

X加州通过建立州际区域新能源汽车联盟，允许积分跨地域转让，补贴跨地域申领的机制，促进了区域的产业进步，打造了世界第一的新能源汽车企业特斯拉，广东省作为中国的经济大省，在华南地区具有绝对的经济实力优势与科技技术优势，受制于地方保护主义的存在，广东省新能源汽车扶持政策未能与其他省市进行良好的联动，甚至在广东省内不同市级地方XX也存在激烈的竞争，这导致了本地新能源车企想要走出去困难，外地新能源车企走进广东省市场与省内车企竞争也处于弱势地位，对于本地企业的过度保护难以产生具备国际竞争力的新能源车企，广东省作为华南地区各省的经济领头羊，有能力促进不同省的新能源汽车产业的融合，建立高标准的新能源汽车标准，促进本地汽车品牌流向全国与全球，打造广东省新能源汽车高端形象，带领汽车产业转型升级。

　2.加快消费补贴退坡，推动市场主导产业升级

对于车企与消费者在消费端的补贴，在新能源汽车市场的前期扩大中起到了关键作用，但随之产业逐渐成熟与市场的稳固，XX对于消费的过度补贴会导致市场紊乱，一方面会导致同质产品过多与产能过剩，如之前的光伏产业，作为新兴能源产业，在国家XX与地方XX双重政策扶持下，中国光伏产业的产能是世界产能的70%，而后遭遇了巨大的产业危机，另一方面大量补贴会扭曲新能源汽车的成本收益风险，导致大量僵尸企业的出现与骗补现象的出现，随着新能源汽车生产量与消费量的迅速提升，大量补贴的政策不可持续，补贴降价也只是对消费起到短期作用，长期产业发展关键还是在于新能源汽车的技术与使用体验，过度补贴会培养企业对XX的过度依赖，降低企业的创新与降低生产成本的动力，在民间资本大量入局新能源汽车产业的背景下，中国新能源汽车的消费购买补贴不应再是政策的关注重点，地方XX应该进一步加速消费补贴的退坡政策，给予汽车制造商更多的技术与成本的市场竞争压力，促进车企汽车制造技术升级，将补贴资金更多落实在消费者对于新能源汽车的使用成本上与基础设施的建设中。

　（三）运营端政策建议

　　1.增强基础设施建设扶持政策，建设良好应用环境

根据国家的新能源汽车战略规划，未来我国新能源汽车的主流发展方向是搭载充电电池的电动汽车。电动汽车的使用依赖于充电桩，因此充电站与充电桩基础设施的建设是影响新能源汽车的的一个核心要素，只有在新能源汽车使用的便利性能够满足消费者需求时汽车消费者对于新能源汽车才有更强烈的消费欲望。广东省目前的充电桩卓有成效，但是车桩比还是不够理想，目前广东省的充电桩以公共充电桩为主，政策在支持充电站的建设外，更要加大私人充电桩的建设，目前广东省政策要求新建小区配套充电桩，但已有住房的充电桩建设相对十分滞后，家用充电系统产业链还不完整，建设成本相对过高，且存在安全隐患，相对于充电站的紧急充电性质，家用充电桩不需要超高充电速率，更多是对于安全性与建设价格的考虑，进一步加强对家用充电桩的建设补贴与相关产业链与技术人员的政策支持，促进充电桩走进家庭，提升用户使用新能源汽车的便利性，才能提升消费者对于新能源汽车的认可度。在通过政策支持基础设施建设的扩大同时，要协调区域发展与行业协同发展，既要保证短期充电的便利性，也要防止长期充电桩的过度投放导致资源浪费，建立充电桩充电站的统一规划政策体系，保证新能源汽车基础设施高质高速发展。

　2.加大宣传示范性政策的推行，引导消费观念转变

相对于传统燃油汽车而言，新能源汽车的成本较高，技术也不成熟，消费者对于新能源汽车的认可度相对较低，并不具备实际消费欲望。一方面是因为目前消费者的环保意识不够高，汽车消费者不愿意为环保付出高额的账单，另一方面是因为新能源汽车的示范性宣传政策还不够到位。若能培养消费者的环保观念，增大宣传新能源汽车与环保理念的联系，能够一定程度提升消费者对其的接受度。

XX在促进新能源汽车技术进步与成本下降的同时，制定更多的新能源汽车示范性政策，加大与环保组织的的合作，利用环保组织的优势力量宣传新能源汽车的优势，提升消费者保护环境的意识，提升对新能源汽车的认可度。

结论

本文以市场失灵与XX理论为理论基础，通过对XX文本梳理，对新能源汽车扶持政策发展进行了阶段区分，并依据政策的作用端口对具体政策进行了区分，结合目前广东省新能源汽车发展的现实困境，对未来政策发展给出了政策建议。研究主要结论如下：

在广东省政策的发展过程中，地方XX应用了大量的财政补贴政策来支持新能源汽车市场的拓展，有效促进本地市场规模的拓宽，打造了几个中国知名新能源汽车品牌，在市场发展过程中政策也随着环境变化出现了部分问题。

广东省新能源汽车政策在生产端对整车制造企业进行大量补贴，对核心技术与关键零配件提供商的补贴相对不足，出现了重规模忽视质量的问题，广东省本土新能源汽车品牌与国际新能源汽车品牌相比核心竞争力不足，大量的财政补贴持续性不强，基础设施扶持政策力度相对于市场的需求而言不足，以及示范性政策不足等。

X加州作为目前世界新能源汽车发展的核心区域，其发展时间长，政策法规经验值得借鉴，加州的ZEV与CRVP在区域内有力支持了新能源汽车的发展，此外，加州与其他州制定共同备忘录，与他国建立国际合作联盟，一定程度上打破地方保护，促进了特斯拉的国际化高端新能源汽车品牌树立。

根据广东省政策发展的状况，借鉴加州的政策经验，并结合广东省的发展状况，本研究提出一系列政策建议包括：增加对核心技术与零配件提供商的政策支持，促进大湾区新能源汽车行业产学研深度融合，打破地方保护主义，加快消费补贴退坡，推动市场主导产业升级，增强基础设施建设扶持政策，加大示范性政策推行，引导消费观念转变等。

最后，本研究选取的政策主要是从2009-2020年的新能源汽车扶持政策，结合目前新能源汽车市场与政策的迅速发展的现实，政策的时效性有限，因此，希望未来研究可以跟随市场与政策变化做出更多的发展。研究运用的理论基础与政策的分类较为简单，望各位学者与专家在未来的研究中给与更深入的见解。

参考文献

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广东省新能源汽车扶持政策的缺陷及完善研究

价格 ¥9.90 发布时间 2023年8月8日

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