新能源汽车发展的政策工具研究——以三亚市为例

摘 要

当前，国际上对新能源汽车产业的发展越来越重视，中国也不例外。国家为鼓励清洁能源行业更好更快地发展，制定了许多有关优惠政策，可是没有达到预期的政策效应，我国能源汽车产业的发展道路仍然充满崎岖。本文将以政策工具这一创新的视角，根据2016年以来三亚市XX部门所出台的与清洁能源行业发展有关的政策措施，对三亚市清洁能源汽车行业的发展状况加以分析，并深入研究三亚市在清洁能源行业发展过程中所使用的政策工具，从而查找当中存在的问题，并提供具体的XX意见，为日后关于三亚市在清洁能源下我国汽车行业发展趋势的进一步深入研究提供了借鉴。

关键词：政策工具；新能源汽车；发展政策

一、问题的提出

　（一）研究背景

近年来，由于我国民众生活质量的日益改善，为方便民众生活，各家大体上都会有属于自已的私有车，私家车的普及导致化石能源消耗过快，使得能源出现了短缺问题，同时汽车尾气的过量排放也导致大气污染越来越严重，而新能源汽车使用的都是清洁能源，可以有效的解决上述的两个难题，因此国际上越来越重视对新能源汽车产业的发展①。

如今，关于大力开发新能源汽车已经成为了广泛共识。不过由于技术创新型产品的发展，通常都存在着手段不完备的问题，同时又存在着由于供应量小的问题，因此技术创新型产品的发展并不能单纯依靠公司的科技能力，而更需要的是当局通过政策上的支持来促进它的发展，因此在当今世界上的一些国家为促进能源汽车行业的发展，都曾制定过各种支持优惠，并获得了相当的成功。我国为促进能源汽车的发展，也制定了一些优惠。但是，从XX政策执行后的效果来看，也并不理想，而且目前我国对于可再生能源的蓬勃发展，在技术层次上和发展程度上与其他国家尚有很大的区别②。

针对上述情况，本文认为：新能源汽车产业的相关政策要想发挥有效的政策效应，需要合理地选择和运用政策工具，如果政策工具选择和运用不合理，那么这些政策就不能很好的发挥它的作用，新能源汽车的发展也因此会受到严重的阻碍。

（二）研究的目的与意义

本文将结合相关研究者提出的政策工具理论来研究新能源汽车产业发展中政策工具的选择和运用，然后基于这个理论，结合三亚市相关的政策工具运用的实例，分析三亚市现行政策工具选择和运用中存在的问题，提出相关的政策建议。

论文的研究意义体现在：

本文收集和整理了三亚市已出台的较为典型的新能源汽车产业发展中政策，通过结合Rothwell和Zegveld的三环境面政策工具理论，从政策工具的角度分析这些政策并找出政策发挥不出良好效果的原因，最后提出相应的政策建议，希望能对日后的有关研究提供一些可鉴之处。

　（三）文献综述

关于新能源汽车产业XX无法起到很好的效果的因素，学者一般都从三个方面展开探究：XX文本、XX与外界关系、XX内在关系。

1.政策文件

政策文件是政策的具体表现形式。政策文件的质量决定了新能源汽车产业政策是否能发挥良好的作用。从这一角度分析我国新能源汽车产业政策无法发挥良好作用以及新能源汽车产业不能快速发展的原因，研究者给出了以下解释：

（1）政策文件的制定方面，蒋俐俐认为，在原始文件的制定过程中，存在忽视市场需求、研发资金投入过少、生产准入门槛过高等问题。在新能源汽车产业发展过程中，存在财政补贴制度不合理，税收优惠范围太窄，缺少XX采购制度等问题[1]。

（2）从政策工具的角度对政策文件进行分析。陈军认为，政策中存在法规及管制类、财政经融类政策工具过多而科学与技术开发类和教育与训练类政策工具过少的问题[2]。

2.XX与外部关系

在XX与外部关系的研究中，研究者主要从XX与市场和XX与社会关系这两个角度进行研究。

（1）在XX与市场这一角度。符贵兴认为，我国新能源汽车产业政策很大程度上受到了汽车产业政策的影响。汽车产业政策存在过多的法规管制，破坏了市场自身的调节机制，因此在新能源汽车发展过程中应多采用市场化手段，例如降低生产准入的门槛，减少相关的税收等[3]。杨春雨指出，当前的国内清洁燃料车市场，价格是限制人们选择新能源车型的最大阻碍之一。国家为激励人民买新能源车，出台一系列相关的补贴政策和降低税收的措施，不断的降低了购车成本，但是一味地降低购车成本并不能根本的解决问题。如果与新能源汽车相应的基础配套设施得不到改善，消费者对新能源汽车仍会存在芥蒂。因此，不断加强建设和完善新能源汽车相应的基础配套设施才更有利于新能源汽车的普及[4]。陈志认为，在新兴产业发展过程中，XX通过“顺市场”、“逆市场”两种方式发挥关键作用。目前，新能源汽车产业的政策的问题是过度重视XX对市场的推动作用，而轻视市场自身的推动作用[5]。

（2）从XX与社会关系的角度进行分析。薛奕曦指出，在传统汽车到新能源汽车的转型的过程中消费者的观念以及当地的社会文化起着重要的作用。在清洁能源电动车行业兴起的初期发展阶段，这些基础要素往往会是能源电动车行业壮大的重要障碍。因此，各地部门在制定优惠政策时，必须要将重心放在市场消费者认识以及当地经济发展的转变上，唯有如此，新能源汽车生产企业才能更快速的被市场消费者所认同，而新能源汽车生产企业也才能更进一步的繁荣壮大[6]。

3.XX内部

陈玲在指出一些地方XX在执行中央XX出台的新能源汽车政策时很大程度上会考虑当地的经济发展情况。由于将资金投入新能源汽车产业中，无法很快的得到相应的回报，得到回报需要一个漫长的过程，因此，发展新能源汽车产业是否能促进当地的经济迅速发展具有不确定性，造成一些当地XX对新能源汽车产业政策执行不力[7]。

综上所述，当前的文献大多数都从政策文件、XX与外部关系、XX内部等角度，对我国新能源汽车产业政策无无法发挥作用以及新能源汽车产业发展缓慢的原因进行了分析，但研究成果并不够完善，缺乏系统性。因此，有必要从政策工具这一视角，对新能源汽车产业的发展趋势加以深入研究，从而让新能源汽车行业良好的发展前景。

（四）创新之处

国内外不少研究者对关于当前新能源在我国汽车行业发展速度缓慢的原因也进行过不少研究，不过从政策工具这一视角来分析的研究成果还很少，但是合理的使用与选择政策工具就可以让XX机构更好地发挥其功能，从而得到并实现XX目标，这对于清洁能源汽车行业的发展有着很重要的意义，因此本文将采用一种崭新的理论视角——运用政策工具来对当前中国的清洁能源汽车行业政策展开深入研究，从而查找当中所存在的问题，并给出具体的政策完善意见，为新能源汽车的发展提出建议。

二、分析框架

　（一）政策工具的概念界定

一般来说，政策工具是实现政策目标的方式。许多学者对政策工具的含义进行了进一步的详细解释。李珒认为政策工具，是公共政策的主体选定的并具体地加以使用的实施公共政策并实现相关目标，继而处理XX问题的途径之与手段[8]。

　（二）政策工具的分类标准

研究者们对政策工具有许多种不同的分类。根据XX目标和政策工具，可被细分成学习、鼓励、劝告和提升的能力类四种[9]。按照活动方法，中国的技术创新政策工具被分成了资金外汇、财务税收、其他经济措施、XX举措、人事措施等五种[10]。根据科学活动特征和科学政策的范畴，有研究者把政策工作界定为规划层、技术层和基本层三个层面[11]。根据对国家政策积极参与程度的高低，他们将各国XX部门研发技术工具分为了局限性研发技术工具、混和性研发技术工具和独立性研发用具[12]。最具典范性和可操作的应当是Rothwell和Zegveld的分类方法。他们较早地把政策措施工具纳入了创新型政策措施分析研究，并按照政策措施工具对企业创新实践活动产生影响的阶段不同，把创新型政策措施技术工具划分了供给面、社会发展环境条件面和需要面3个部分[2]。本文将根据Rothwell和Zegveld的政策工具划分理论，把政策工具细分成环境型工具、需求型工具和供给型工具进行研究。

1.环境型政策工具

环境类政策工具是指XX部门通过出台相应的政策措施来影响行业发展中的环境，从而间接推动行业的健康发展。环境型政策工具，可包括财政金融、税务优惠、法律与监管、政策性策略等。

2.需求型政策工具

市场型政工是指XX采取相应政策措施积极扩大和稳定行业的市场，以此推动行业发展。需求的政策工具，可包括XX购买、交易管制、海外机构、金融服务外包等。（见表2）

3.供给型政策工具

供应类政策工具是指XX采取对清洁能源中国汽车行业进行扶持，提高清洁能源中国汽车行业发展的有关要素的供应，促进清洁能源中国汽车行业的发展。供给类政策工具又可分为共营事业、科学与技术开发、教育与训练、咨询服务、公共服务等（见表2）。

三、三亚市新能源汽车发展的政策工具运用

为了争夺未来汽车产业发展的先机，国家已经出台许多新能源汽车产业的激励和鼓励政策。如今，作为三亚经济支柱的汽车产业迎来了新的机遇，然而当今三亚市的新能源汽车产业面临着许多问题：技术水平低，发展规模小，发展速度缓慢等。为了解决这些难题，三亚XX根据当地的实际情况出台了一系列相关政策，运用了多种政策工具，如表1、表2所示，表1为自2016—2020出台的适用于三亚新能源汽车产业发展的政策以及运用的政策工具，而表2则为政策工具的分类及解释，下面本文将结合表1和表2从需求型政策工具、供给型政策工具、环境型政策工具3个角度对三亚政策工具运用情况进行分析。

　（一）环境型政策工具在新能源汽车发展中的应用

环保类政策工具是指XX部门通过出台一系列的政策或措施影响某行业发展中的环境，从而间接影响并推动该行业的健康发展。环境类优惠政策，又可包括财物金融、环境税费优惠政策、法规及管制、政策性策略。三亚市在该类型的政策工具选择中主要集中在财务金融、法制及管制、政策新策略这三者。

1.政策性策略

2020年三月出台的《海南省电动汽车发展行业规划》里明确提出了要完善电动汽车产业的发展生态，并建立健全电动汽车产业发展支撑体系和电动汽车的地方性技术标准制度。之后又在2013年2月发布了《海南省新能源汽车产业发展规划（2013—2020）》。该政策里详尽规划了在2013—2020这七年间的海南省新能源汽车产业发展的长期规划，在其中明确提出了三大重点任务：①加快形成特点鲜明、资源共享的技术新体制②着力形成市场配套体系完善、布局合理的产业体系③逐步建设功能完备、支撑有力的配套服务体系。紧接着，为增加对清洁能源车辆的消费需求，在2017年11月出台的《三亚市人民XX办公厅关于印发三亚市新能源汽车发展工作方案的通知》中明确，要加快规划制定有利于清洁能源车辆推广应用的上牌、停放，以及市域内高速公路通行减免费等优惠政策。

政策性策略在产业发展环境不明确的情况下，能为新能源汽车产业提供有利于其发展的环境。在起步阶段，新能源汽车市场自身并不成熟，难以推动新能源汽车产业的发展，而政策性策略的使用可以通过XX调控和管制来推动新能源汽车产业的发展。

2.财务金融

为逐步稳定新能源车市场，并增加对新能源车的消费，三亚市XX于2014年5月和2014年十一月出台的有关文件中确定了，当地财政部门将会对新能源车购买予以补助（。另外，为扩大和促进与新动能电车匹配有关的基础建设的发展，和引导中小企业能够积极主动地加入到新动能发电汽车企业的市场，海南于2014年九月出台的《海南有关电动汽车用电定价优惠政策问题的通告》文件中规范，对从供电运营公司直接报装接电后的运营型集中式换电设备供电，实行最大工业节电量费。在2020年前，暂免征基础电费。随后，海南省XX部门于2015年5月出台的有关制定《海南地区国家级新动力车辆应用专项补贴管理法》的文件中明文规范了充换电设备补偿通过运用标准车规模总量与补充设施能力结合的方法予以奖金和赔偿，以及同时段三亚市XX在《三亚市电动汽车补充设施工程专项资金管理办法》的明文规范，市级XX将对基础设施的建设给予30%的财政补贴（不含土地费用）。

财税融资政策对于我国新能源车的营销与发展发展阶段，起着重要的作用。通过财务金融手段，XX部门使得新能源汽车产品销售大大降低了自己的售价，从而大大减少了我国消费群体的购车费用生产成本，进而使其供给延长，从而促进了洁净再生能源汽车领域的蓬勃发展。

3.法规及管制

为规范清洁能源在国内的汽车领域产品市场，国内XX部门已经制定开了一些法令规定，当中也会运用到政策法规及监管，政策法规及监管能够合理的规定清洁能源在汽车企业的商品标准。在2015年7月由三亚市人民XX主管部门颁布的《市工信委关于颁布三亚市推行电动汽车充换电设施建设与管理工作临时措施通知》中明确了在新建、已建的城镇居民小型住宅和商务、酒店等商务管理机构和服务管理机构内的洁净燃油车辆及补充装置、充电桩应建设的比例。随后，在2016年3月由海南省XX部门颁布的《海南省政务办公室有关加快新能源汽车应用的具体指导意见》中，针对新能源车及充电系统设施在施工中应建的比例做出了更新。

规范和监管对于清洁能源汽车行业的发展的不同阶段实用性都相当高，XX进一步明确清洁能源汽车行业的规范，可以更好的规范清洁能源汽车行业的市场，推动清洁能源汽车行业市场稳健发展，在清洁能源汽车行业政策中，规范和监管是至关重要的，特别是像现在清洁能源中国汽车行业市场还没有完善，规范和监管无疑是在短期内最可以推动新能源汽车行业快速稳健发展的政策工具之一。

　（二）需求型政策工具在新能源汽车发展中的应用

需求类政策工具，是指XX通过采取的某些举措不断地扩大新能源汽车产业的市场，从而推动该行业发展壮大。需求类政策工具，又可包括贸易管理、海外机构、XX购买、服务外包等多个方面。

如下表1所示，三亚选择的各种政策工具中并没有包括需求型政策工具，且有着很大的技术漏洞与不足之处，因此需求型政策工具的使用也亟需进一步完善。

（三）供给型政策工具在新能源汽车发展中的应用

供应型政策工具，是指XX部门通过对洁净能源国家或工业进行直接需求要素保证，进而促进该产业蓬勃发展。工具性政策工具又可细分为公有事业、研究办法和技术开法、教育与训练、咨询服务、公共服务。

公共服务：

三亚市在新能源汽车行业发展中运用的供给型政策工具主要为公共服务。在2016年四月，海南省发布的《关于大力推广应用新能源汽车促进生态省建设的实施意见》指出，加速我省新能源汽车应用，推动汽车工业经济总体健康发展。之后在2016年6月三亚市发布《关于印发三亚市十三五新能源汽车推广应用实施方案的通知》也指出，到2020年底我市累积应用新能源汽车6000辆（当中，2016年为600辆），并建立补充桩5600个。紧接着，三亚市也先后发布了《关于印发三亚市“十三五”国家低碳试点城市建设实施方案的通知》《关于印发三亚市十三五新能源汽车推广应用实施方案的通知》，具体要求将三亚打造形成低碳化经济建设、低碳化交通运输、低碳化施工、低碳化社会生活、低碳化环保、低碳社会“六个合一”的国家低碳化经济发展典范都市③。

公共服务政策在清洁能源汽车行业的发展中有着十分关键的意义，因为新能源汽车如何博得广大消费者的信赖，并且被广泛的采用都与其相配套的基础设施建设密不可分，清洁能源在国内汽车行业蓬勃发展的起步阶段，也因为基础设施建设不健全，没有广大消费者的青睐，很大的程度限制了清洁能源汽车行业的推广应用，因此加强对公共服务政策工具就能够很有效的缓解这一问题，从而促进了清洁能源在国内汽车行业的蓬勃发展。

表1三亚新能源汽车发展产业系列政策

　　四、结论与建议

（一）三亚市运用政策工具存在的问题

1.环境型政策工具应用过溢

根据表1所示，新能源汽车发展的相关政策运用到的政策工具大部分是环境型政策工具。政策性策略存在过溢现象，如三亚市在2019年发布的《三亚市清洁能源汽车推广2019年行动计划》等，多为政策性策略型的政策文件。这些政策性策略类政策，只起到了确立目标的引导作用，但并没有明确的说明如何达成这些目标缺乏操作性。

目前针对新能源汽车产业运用的财政金融工具主要集中在汽车的销售环节以及新能源汽车配套基础设施的建设环节，而对于新能源汽车生产环节和使用环节却缺乏相应的财政补贴政策，补贴范围不够全面。

2.需求型政策工具严重不足

需求型政策工具可以扩大新能源车的市场占有率，从而推动清洁燃料汽车行业的蓬勃发展。但是根据上表一所示的近十年来，三亚在使用需求型政策工具方面基本上都是处于空白阶段，并且有着很大的漏洞和不足之处。因此，在未来还是有必要加大对需求型政策工具的使用。

3.有效的政策工具未被采用

总体上来说，尽管对环境型政策工具的使用过溢，但主要是由于当中的对政策性策略和法规以及管制的这二种政策工具的过溢，而对税务及优惠这种政策工具的却存在着不足。目前，三亚市甚至整个国内最大的新能源车税收优惠政策在新能源车的生产制造环节，使用环节和销售环节上都较为匮乏。相比发达国家，它们的税费政策也更加全面。

在供给类政策工具中，使用较广泛的是公共服务，而用于教学和培训、科学与技术以及咨询服务方面的政策工具都未能获得完全合理的使用。目前影响新能源车发展的最主要的原因还是技术，但要想办法提升技术水平水平，必须重视对相关人才培养以及加大对技术研发的资金投入，这些都需要XX的大力支持，因此三亚市XX在日后的政策制定中，应更加重视教育与训练、科技与技术开发这两个政策工具的运用。

（二）政策建议

1.优化环境型政策工具

针对三亚市新能源汽车发展所面临的问题，本文认为在环境型政策工具方面应不断加强和优化对财政金融、税收优惠政策工具的运用。

（1）中国新能源汽车产业目前还处于刚兴起的初期阶段，需要巨大的资金投入去推动它迅速的发展。因此XX要加强对财政金融支持的力度，让新能源汽车行业的发展有足够的资本保障。而当前对三亚市于新能源发电汽车的补贴也大多集中在营销环节，因此三亚市应该在新能源汽车的使用和生产环节增加相应的补贴。

（2）税费优惠政策对新能源我国汽车行业的发展有着很大促进作用。目前对三亚市于新能源汽车行业的税收优惠政策严重不足，很大的程度限制了新能源发电及汽车行业的发展。因此XX部门要加强对税收优惠政策的有效运用，在制造、营销、使用等领域实施更多的税收优惠政策举措，从而推动该行业的健康发展。

2.重视并加强需求型政策工具的运用

三亚市在新能源汽车发展的近十年里需求型政策工具的运用严重的不足。因此应该制定若干与新能源车有关的强制性XX购买政策，逐渐增加购买的规模与比重。同时，不断加强清洁能源车辆成品和有关零部件进出口的政策制定力度，引导公司到国外设立制造工厂和营销分支机构，以此拓展三亚市清洁能源国内汽车行业的市场，推动清洁能源国内汽车行业的发展。

3.优化运用供给型政策工具

目前三亚市在供给型政策工具运用中主要集中在公共服务上，然而针对当前三亚市新能源汽车产业发展的现状，本文认为应加强对科学与技术开发和教育与训练的运用。

（1）目前新能源汽车发展的主要障碍是技术。因此三亚市应该更加重视对新能源汽车技术的提高，加大新能源汽车产业技术研发的资金投入，同时建立有关的新能源汽车信息研究机构，帮助国内企业及时获取国内外最新的有关新能源汽车技术研究成果等有利于国内新能源汽车发展的信息，避免国内企业由于信息不足而造成与国外企业在新能源汽车研发的技术水平上的差距越来越大。

（2）产业发展和技术水平的提高的关键是要依靠人才，如果相关的人才严重不足，那么产业也难以得到发展。新能源汽车作为新兴产业，相关的人才肯定非常的稀少，因此这要求三亚市XX采取对应的措施，制定人才培养政策，建立相关的教育体制及训练体系，不断培育有关的人才，使三亚市新能源汽车产业的发展得到充足的人才供应。

注释

陈军, 张韵君. 基于政策工具视角的新能源汽车发展政策研究[J]. 经济与管理, 2013, 000(008):77-83.刘航. 基于政策工具视角的我国新能源汽车产业政策文本研究[D]. 东北大学, 2015.谢青, 田志龙. 创新政策如何推动我国新能源汽车产业的发展——基于政策工具与创新价值链的政策文本分析[J]. 科学学与科学技术管理, 2015, 000(006):3-14.

致谢

在论文完成之际，我的心情无法平静。感谢培养教育我的大学，为我们提供了良好的学习坏境。感谢对我倾囊赐教的每一位师长，这里要特别感谢我的论文指导老师对我的悉心指导。在我毕业论文进行的每个阶段，从选题到查阅资料，论文提纲的确立，论文的修改，再到后期论文格式调整等每一个环节都是在老师的细心指导下完成的。感谢老师在忙碌的教学工作中挤出时间来审阅、修改我的论文，在此，谨向我的导师致以最崇高的敬意和深深的感谢！本论文的顺利完成还离不开各位老师、同学、朋友的关心与帮助，在这里请接受我诚挚的谢意！

参考文献

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[2]陈军，张韵军．基于政策工具视角的新能源汽车发展政策研究[J].经济与管理，2013(8):77—83.

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[4]杨春雨，马钧.中国新能源汽车政策发展研究[J] .农业装备与车辆工程，2016（54）:41-45

[5]陈志，刘峰．战略性新兴产业发展中的“有形之手”[J] .中国科技论坛，2013(2):60—64

[6]薛奕曦，邵鲁宁，尤建新．面向新能源汽车的社会——技术域分析及其转型推动研究[J] .中国软科学，2013（3）:78－88．

[7]陈玲，林泽梁，薛澜．双重激励下地方XX发展新兴产业的动机与策略研究[J] .经济理论与经济管理，2010（9）：50－56．

[8]李珒,战建华.中国新能源汽车产业的政策变迁与政策工具选择[J]. 中国人口·资源与环境，2017，27( 10): 198－208

[9]谢青，田志龙.创新政策如何推动我国新能源汽车产业的发展——基于政策工具与创新价值链的政策文本分析[J].科学学与科学技术管理，2015（6）：3—13

[10]筱媛,苏竣. 基于政策工具的公共科技政策分析框架研究[J].科学研究,2007,25(1):52-56

[11]李世超,蔺楠. 我国产学研合作政策的变迁分析与思考[J]. 科学学与科学技术管理,2011(11)21-26

[12]迈克尔.豪利特，M.拉米什. 公共政策研究：政策循环与政策子系统 [M］．庞诗，等译．北京:生活、读书、新知三联书店，2006：144

新能源汽车发展的政策工具研究——以三亚市为例

价格 ¥9.90 发布时间 2023年9月23日

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